上海法院關(guān)于審理涉及公司訴訟案件若干問(wèn)題的處理意見(jiàn)

上海法院關(guān)于審理涉及公司訴訟案件若干問(wèn)題

針對(duì)當(dāng)前本市法院在審理公司訴訟案件中遇到的若干問(wèn)題，經(jīng)調(diào)查研究，形成如下處理意 見(jiàn)：

一、處理股東權(quán)糾紛的相關(guān)問(wèn)題

1.當(dāng)事人之間約定以一方名義出資（顯名投資）、另一方實(shí)際出資（隱名投資）的，此 約定對(duì)公司并不產(chǎn)生效力；實(shí)際出資人不得向公司主張行使股東權(quán)利，只能首先提起確權(quán) 訴訟。有限責(zé)任公司半數(shù)以上其他股東明知實(shí)際出資人出資，并且公司一直認(rèn)可其以實(shí)際 股東的身份行使權(quán)利的，如無(wú)其他違背法律法規(guī)規(guī)定的情形，人民法院可以確認(rèn)實(shí)際出資 人對(duì)公司享有股權(quán)。 2.股東起訴公司要求分配利潤(rùn)的，應(yīng)視情況分別處理；對(duì)于已有分配方案的，可以根 據(jù)股東出資的具體條件予以判決；對(duì)于是否分配及分配比例公司未作決議的，法院不宜直 接裁判。

二、股東訴股東大會(huì)決議無(wú)效并要求承擔(dān)賠償責(zé)任的案件中訴訟主體應(yīng)如何確定的問(wèn)題

1.股東大會(huì)決議是公司權(quán)力機(jī)關(guān)作出的代表公司意志的決策行為，其法律后果應(yīng)由公 司承擔(dān)，因此，此類案件應(yīng)以公司為被告。原告起訴被告主體不符的，法院應(yīng)告知原告予 以變更；原告不予變更的，應(yīng)裁定駁回原告的起訴。 2.對(duì)于股東起訴上市公司股東大會(huì)或董事會(huì)決議無(wú)效的案件暫不受理。

三、處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的相關(guān)問(wèn)題

1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立和效力應(yīng)當(dāng)依照《合同法》的相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。工商登記只是股 權(quán)變更的公示方式，不作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立和生效的要件。 2.有限責(zé)任公司股東向他人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，根據(jù)《公司法》第 35 條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)征得公 司半數(shù)以上其他股東同意；未經(jīng)同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)且合同簽訂后公司其他股東也不認(rèn)可的，股 第14頁(yè)，共 265 頁(yè)。 權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對(duì)公司不產(chǎn)生效力，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)向受讓人承擔(dān)違約責(zé)任。受讓人明知股權(quán)交易 未經(jīng)公司其他股東同意而仍與轉(zhuǎn)讓人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，公司其他股東不認(rèn)可的，轉(zhuǎn)讓人 不承擔(dān)違約責(zé)任。經(jīng)其他股東同意簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，公司應(yīng)當(dāng)辦理有關(guān)股東登 記的變更手續(xù)，受讓人得以股東身份向公司行使權(quán)利；公司不辦理相關(guān)手續(xù)的，受讓人可 以公司為被告提起確權(quán)訴訟，不得向轉(zhuǎn)讓人主張撤銷合同。 3.股東以優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)被侵害提起確認(rèn)轉(zhuǎn)讓無(wú)效訴訟的，應(yīng)列轉(zhuǎn)讓方為被告，受讓方為 第三人。

四、處理股東責(zé)任糾紛的相關(guān)問(wèn)題

1.公司債權(quán)人因公司股東存在濫用公司人格的失信行為導(dǎo)致公司不能履行或不能完全 履行償債義務(wù)，而以公司股東為被告提起的訴訟，人民法院可以受理。 2.審理時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列具體情況確定股東責(zé)任；股東出資不足的（虛假出資），應(yīng)在 出資不足的范圍內(nèi)，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；股東出資不足導(dǎo)致公司的注冊(cè)資本低 于公司法規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)使公司的法律人格未能合法產(chǎn)生的（公司法人人格否認(rèn)），應(yīng)對(duì)公 司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶清償責(zé)任；股東抽逃公司資產(chǎn)，導(dǎo)致公司履約能力不足的，應(yīng)在抽逃 公司資產(chǎn)的范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；股東資產(chǎn)與公司資產(chǎn)混同、股東業(yè)務(wù)與 公司業(yè)務(wù)混同的（關(guān)聯(lián)交易），公司的人格即被股東所吸收而不再獨(dú)立，股東應(yīng)對(duì)公司債務(wù) 承擔(dān)無(wú)限連帶清償責(zé)任。 3.在確定股東責(zé)任時(shí)，應(yīng)慎重認(rèn)定相關(guān)事實(shí)：股東的一般瑕疵行為不能成為其承擔(dān)公 司責(zé)任的根據(jù)。對(duì)于股東在公司成立時(shí)出資不足，但后來(lái)已經(jīng)補(bǔ)足出資的；項(xiàng)目公司的股 東，雖然初始出資不足，但在其后的項(xiàng)目運(yùn)行中投入的資金超過(guò)了約定的注冊(cè)資本的，均 應(yīng)該認(rèn)定其已經(jīng)出資到位。對(duì)于股東抽逃公司資產(chǎn)的行為，應(yīng)以公司實(shí)際資產(chǎn)的不當(dāng)減少 為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，股東將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓于他人或以其股權(quán)投資于其他公司的行為，對(duì)公司的資產(chǎn) 不產(chǎn)生影響； 即使股東沒(méi)有辦理股權(quán)過(guò)戶手續(xù)，也不能將其對(duì)股權(quán)的處分認(rèn)定為抽逃出資行為。對(duì) 于在訴訟中否認(rèn)公司法人人格，不是絕對(duì)地消滅公司法人人格，而只是在個(gè)案中相對(duì)否定 公司法人人格。對(duì)于是否確定股東承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，應(yīng)根據(jù)案件具體情況確定。

五、控股股東或高級(jí)管理人員侵害公司利益糾紛的相關(guān)問(wèn)題

1.公司股東代表公司對(duì)控股股東或高級(jí)管理人員侵害公司利益的不當(dāng)行為提起訴訟的 （股東派生訴訟），人民法院應(yīng)予受理，不應(yīng)以其為非本案直接利害關(guān)系人而認(rèn)定其不具備 原告資格。 2.在審理時(shí)，應(yīng)注意審查以下問(wèn)題：第一，原告應(yīng)是現(xiàn)任股東，被告應(yīng)是作出不當(dāng)行 為的公司控股股東、高級(jí)管理人員以及相關(guān)交易的相對(duì)人。股東提起訴訟之后，法院應(yīng)通 知公司以第三人的身份參加訴訟。第二，應(yīng)查明公司的利益是否受到實(shí)際損害；被告是否 實(shí)施造成權(quán)利義務(wù)關(guān)系嚴(yán)重失衡的不當(dāng)行為；公司利益受到的損害與被告的不當(dāng)行為之間 是否存在因果關(guān)系；有關(guān)交易的相對(duì)人被列為共同被告的，應(yīng)審查其是否為非善意；公司 是否因?yàn)椴划?dāng)行為人所控制而不能以自己的名義提起訴訟。第三，當(dāng)事人在訴訟中提出和 解的，若經(jīng)查實(shí)該和解方案損害其他股東利益或公司利益的，則對(duì)該和解方案不予批準(zhǔn)而 應(yīng)繼續(xù)審理。第四，原告訴請(qǐng)成立的，可以判令撤銷有關(guān)的交易行為，或判令不當(dāng)行為人 與有關(guān)交易的相對(duì)人對(duì)公司承擔(dān)損害賠償責(zé)任，并判令公司對(duì)原告予以適當(dāng)補(bǔ)償。

六、處理股東對(duì)公司清算義務(wù)的相關(guān)問(wèn)題

1.有限責(zé)任公司由于下列情形解散或被撤銷的，股東應(yīng)對(duì)公司進(jìn)行清算：第一，公司 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)；第二，股東會(huì)決議解 散；第三，公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉。股東未履行清算義務(wù)的，債權(quán)人不 應(yīng)直接向其主張對(duì)公司的債權(quán)，只能要求其履行公司法規(guī)定的清算義務(wù)。 2.股東作為清算義務(wù)人在公司解散后不及時(shí)履行清算義務(wù)，致使公司財(cái)產(chǎn)流失、貶損 的，或者以虛假清算報(bào)告或謊稱已履行清算程序而將作為債務(wù)人的公司注銷的，債權(quán)人有權(quán)向股東主張賠償因此而產(chǎn)生的損失。

七、股東喪失民事行為能力或失蹤、死亡后的公司清算問(wèn)題 股東喪失民事行為能力、失蹤或死亡，公司面臨清算的，清算責(zé)任人按以下原則確 定：股東喪失民事行為能力的，由其監(jiān)護(hù)人作為法定代理人負(fù)責(zé)清算；沒(méi)有確定監(jiān)護(hù)人或 者監(jiān)護(hù)人互相推諉的，由法院指定監(jiān)護(hù)人負(fù)責(zé)清算。股東失蹤的，由其財(cái)產(chǎn)代管人負(fù)責(zé)清 算；沒(méi)有代管人或者代管人之間有爭(zhēng)議的，由法院指定財(cái)產(chǎn)代管人負(fù)責(zé)清算。股東死亡 的，由其繼承人負(fù)責(zé)清算；沒(méi)有繼承人或繼承人互相推諉的，由法院指定清算責(zé)任人。