以案破題促共識 提升懲治腐敗的法治合力

以案破題促共識

提升懲治腐敗的法治合力

——來自職務犯罪疑難案例與實務研討會上的聲音

會場照片

當直白的現(xiàn)金交易，演進為股權(quán)代持、合作投資等“資本運作”；當曾經(jīng)“辦事就謝”的即時兌現(xiàn)，演變?yōu)椤邦A期利益”的放眼長遠……職務犯罪的“劇本”不斷翻新，犯罪形式不斷升級，如何精準打擊這些穿著“馬甲”的腐敗行為？

日前，以“從個案到規(guī)則——職務犯罪辦案中的守正創(chuàng)新”為主題的職務犯罪疑難案例與實務研討會在河南大學舉辦。本次研討會由最高人民檢察院職務犯罪檢察廳、河南省檢察院與河南大學共同主辦。

最高檢黨組成員、副檢察長葛曉燕出席會議并強調(diào)，隨著新型腐敗和隱性腐敗不斷顯現(xiàn)，職務犯罪檢察辦案面臨許多新的挑戰(zhàn)，亟須實務和理論界攜手應對，更好服務反腐敗工作大局。要深入學習習近平法治思想和習近平總書記關于黨的自我革命的重要思想，堅持黨對反腐敗工作的集中統(tǒng)一領導，協(xié)同縱深推進反腐敗斗爭；深化案例研究和指導，促進統(tǒng)一執(zhí)法司法理念和辦案標準尺度，依法準確懲治各類職務犯罪，以高質(zhì)效檢察辦案鞏固反腐敗斗爭成果。

疑難案例是檢驗和提升檢察履職能力的“試金石”。與會嘉賓圍繞新型受賄、隱性受賄、傳統(tǒng)受賄、瀆職犯罪四個實體問題專題和“監(jiān)察法修訂后監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接的優(yōu)化與完善”辦案程序問題專題，以9個疑難案例為切入點進行交流。他們?nèi)绾瓮黄啤爸刂孛造F”、進一步凝聚共識？面對職務犯罪“魔高一尺”，辦案如何“道高一丈”？他們展開頭腦風暴、指點迷津。

職務犯罪案件辦理的現(xiàn)實之思

習近平總書記強調(diào)指出，當前反腐敗斗爭形勢仍然嚴峻復雜，鏟除腐敗滋生土壤和條件的任務仍然艱巨繁重，要始終保持反腐敗永遠在路上的堅韌執(zhí)著，堅決打好反腐敗斗爭攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)總體戰(zhàn)。

數(shù)據(jù)顯示：今年1月至9月，全國檢察機關受理審查起訴職務犯罪案件2.7萬余人，同比上升9.7%，達到近五年最高值。

最高檢檢察委員會委員、職務犯罪檢察廳廳長張曉津告訴記者，這已經(jīng)是職務犯罪檢察廳第三次圍繞職務犯罪辦案實務舉辦研討交流活動。之所以在案件量不斷增加，工作壓力極大的情況下，還要堅持開展辦案研討活動，在張曉津看來，有著現(xiàn)實之需——

一方面，要落實黨中央反腐敗斗爭決策部署，強化以法治思維和法治方式推進反腐敗斗爭，進一步凝聚反腐敗工作合力，更好服務保障反腐敗工作大局。

另一方面，要適應當前反腐敗斗爭形勢依然嚴峻、新型隱性腐敗不斷出現(xiàn)、職務犯罪辦案疑難爭議問題增多的新情況，通過檢察實踐與理論研究的深度融合，促進解決實務中的難題，為高質(zhì)效辦好每一個職務犯罪案件提供指導和支撐。

當前，職務犯罪案件呈現(xiàn)出新特點。從會議研討案例和與會嘉賓的發(fā)言中，可窺見一二：

比如，收受原始股以待獲利套現(xiàn)，以民間借貸為名行利益輸送之實，以投資經(jīng)營、委托理財為幌子進行利益交換，以約定代持等方式獲取非法收益……這些行為披著市場交易、投資合作的外衣，借助期權(quán)安排或者投資機會謀取遠期利益，甚至通過虛擬貨幣實現(xiàn)匿名利益輸送和跨境資金轉(zhuǎn)移，將權(quán)錢交易偽裝成市場交易，從而規(guī)避傳統(tǒng)賄賂犯罪的特征。

再比如，行受賄雙方約定在離職或者退休后通過收受財物等方式兌現(xiàn)利益的行為，或者在長期的感情投資后才出現(xiàn)具體的請托或謀利事項，這種時空上的割裂使得收受財物和職務行為之間是否具有關聯(lián)性、是否具有因果關系難以被捕捉和證明。

司法實踐正面臨著“時差”與“溫差”的挑戰(zhàn)，如何將個案的“新情況”轉(zhuǎn)化為類案的“明規(guī)則”，已成為擺在實務工作者面前的必答題。

實務探索的破局之道

“一個案例勝過一打文件。”

依法準確懲治包括新型、隱性腐敗犯罪在內(nèi)的各類腐敗犯罪的破局之道，就在對疑難案例的“解剖麻雀”中。記者注意到這樣幾個案例——

如何把握商業(yè)機會轉(zhuǎn)化財產(chǎn)性利益過程中的行受賄問題？案例中，國家工作人員辛某為某企業(yè)謀取過利益，該企業(yè)負責人A表示有一個房地產(chǎn)項目可合作，做好了肯定掙大錢。于是，辛某讓妻弟B出資成立乙公司參與合作。辛某則利用職權(quán)進行協(xié)調(diào)并提供指導意見。完成相關工作后，A（甲公司）支付B（乙公司）費用共2000萬元，乙公司直接開支成本約380萬元。

“對方給國家工作人員的商業(yè)機會能否認定為‘錢’？”“職權(quán)對于經(jīng)營介入的程度有多深？”江蘇省蘇州市檢察院黨組副書記、副檢察長王勇從回答這兩個問題出發(fā)，對案例進行分析。

“如果國家工作人員利用職務便利，為行賄人謀取了利益，收受行賄人提供的商業(yè)機會，在經(jīng)營變現(xiàn)的過程中要看職權(quán)作用的發(fā)揮。如果利用公權(quán)力托底讓整個經(jīng)營沒有風險，且利益可以量化，可以考慮認定為受賄。”王勇表示，“還是要回到權(quán)錢交易的本質(zhì)特征來看待這些行為。”

約定代持受賄犯罪形態(tài)如何把握？因情勢變更，案發(fā)時約定的行賄前提已不存在時，如何認定？案例中，鐘某在擔任某市市長期間關照E公司申報專項扶持資金，E提出給予扶持資金的一半作為感謝費，鐘某以“不方便收”為由推辭后，雙方約定“退休后兌現(xiàn)”，鐘某還表示“那就先放在你那里”；半年后E重申“承諾一定會辦”，鐘某未置可否。直至案發(fā)的三年間，雙方未再溝通、未實際交付，且案發(fā)前扶持資金因?qū)徲嬤`規(guī)被責令歸還。

河南省開封市中級法院黨組成員、副院長黃冠英提出，犯罪嫌疑人利用“時間差”“空間差”“心理差”構(gòu)建了新型權(quán)錢交易生態(tài)，認定約定代持型受賄時必須穿透這些形式表象，抓住“權(quán)錢交易合意”的核心。廣東外語外貿(mào)大學法學院教授、中國犯罪學學會副會長石經(jīng)海則提出，要區(qū)分犯意表示與犯罪行為，關鍵要靠證據(jù)的支撐，如果雙方僅系口頭約定，沒有實施后續(xù)行為，至多認定為犯罪預備。

如何把握玩忽職守罪中的因果關系？案例中，李某任某市旅游發(fā)展委員會執(zhí)法大隊隊長，負責景區(qū)建設項目的施工安全監(jiān)督檢查。后李某被派往某村擔任第一書記，但仍負責原崗位的重要工作。其間，李某帶隊赴該景區(qū)時，沒有對景區(qū)的玻璃吊橋項目進行施工安全檢查，致使安全隱患沒有被及時發(fā)現(xiàn)。李某也沒有按照通知要求向轄區(qū)旅游企業(yè)發(fā)布安全提示和預警信息。后玻璃吊橋施工點遭遇八級強風，導致6名施工人員被刮落地面，5人死亡、1人重傷。

中國人民大學法學院教授、刑法教研室主任陳璇強調(diào)，瀆職罪的本質(zhì)是“國家工作人員職務行為公正性的侵害”，屬于獨立于傳統(tǒng)結(jié)果犯的犯罪類型，應將判斷重心從“結(jié)果”前移至“瀆職行為本身”，即行為人是否實施了玩忽職守罪要求的過失行為。

“玩忽職守罪中的因果關系重在審查行為人是否履行了其職責要求的、防止危害結(jié)果發(fā)生的特定義務。”河南省開封市檢察院黨組副書記、副檢察長王勁曉表示，如果職責來源清晰，且不作為行為存在，則李某的行為與重大危害結(jié)果之間具有刑法上的因果關系，應當依法認定。

除了研討的案例，記者了解到，近年來，最高檢以習近平法治思想為指導，加強案例研究和指導應用工作，聯(lián)合國家監(jiān)委、最高法發(fā)布懲治行賄犯罪典型案例等重要案例，有效促進了執(zhí)法司法尺度統(tǒng)一和司法實踐難題破解。

從個案經(jīng)驗到

類案指導的規(guī)則之治

破解疑難個案不是終點，將經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為普適性規(guī)則，才是司法辦案的更高追求。更何況，履職過程本身就是一場從“個案”實踐到“規(guī)則”提煉的持續(xù)演進。

北京大學法學院副院長、教授，北京大學犯罪問題研究中心主任車浩提出，應對職務犯罪新情況，要以“三個效果相統(tǒng)一”來提出解決方案，比如約定型受賄，在認定犯罪形態(tài)時就要考慮刑罰的適配性、腐敗治理的最優(yōu)選擇、黨紀國法的有機銜接。上海交通大學教授、中國刑法學研究會副會長于改之強調(diào)，解決賄賂犯罪疑難問題，需堅持刑法規(guī)定與理論指引相結(jié)合，并參考民法、證券法等前置法，實現(xiàn)個案的罪責刑均衡。

圍繞監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接的優(yōu)化與完善，中國人民大學法學院副院長、教授程雷針對管轄錯誤的后果評價、提前介入的依據(jù)完善、非法證據(jù)排除規(guī)則的平等適用、認罪認罰從寬制度的有機銜接等方面提出了具體建議。

北京市第三中級法院黨組成員、副院長王海虹特別提到在對貪污賄賂犯罪證據(jù)審查時，應當關注證明受賄所得去向的相關證據(jù)，明確行為人是否還構(gòu)成洗錢犯罪。“無法從‘進路’直接查明被告人的洗錢數(shù)額時，可審查錢款‘出路’，結(jié)合被告人、受賄人的供述、轉(zhuǎn)賬記錄及上游受賄案認定的事實，對被告人按照受賄人的指示取現(xiàn)、支付房款、轉(zhuǎn)入指定賬戶等錢款進行反向梳理，查證洗錢數(shù)額。”

在近距離感受與會專家關于案件辦理的思考中，記者注意到這樣一個關鍵詞——“守正創(chuàng)新”。即破解新型腐敗、隱性腐敗難題，要在遵循刑法的基本規(guī)定和基本理論下，透過表象看本質(zhì)，最終落腳于“權(quán)錢交易”的實質(zhì)是否發(fā)生。

“對于新型隱性受賄犯罪既要穿透式認定，又要恪守罪刑法定。”武漢大學法學院教授、中國刑法學研究會副會長何榮功提出，商業(yè)機會、投資型利益究竟是不是財產(chǎn)性利益，對行為方式要具體分析，規(guī)則調(diào)整也要穩(wěn)妥地向前推進，爭取盡快出臺新的司法解釋。

河南省檢察院黨組書記、檢察長段文龍，河南大學黨委書記季波出席并致辭。上海市高級法院黨組書記、院長，中國刑法學研究會會長賈宇視頻致辭。全國人大代表陳保超、郭建華應邀參會。來自中央紀委國家監(jiān)委、最高人民法院，部分地方監(jiān)委、審判機關、檢察機關的實務人員，部分高等院校的專家學者參加研討會。

“收獲頗豐”“思考良多”“意猶未盡”……研討會雖然結(jié)束了，但關于職務犯罪疑難案例與實務的研討不會停歇。檢察機關將與各界攜手，深入分析職務犯罪辦案形勢、案件特點以及反映出來的苗頭性、趨勢性問題，加強法律問題、辦案機制、配合制約、腐敗防治等研究，促進完善互相配合、互相制約機制，以高質(zhì)效辦好每一個職務犯罪案件，助力堅決打好反腐敗斗爭攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)總體戰(zhàn)。

來源：檢察日報·檢察新聞版

作者：單鴿段劍良

編輯：張雪瑩 鄭凱文