法學(xué)家們的論文都是怎么完成的？

來(lái)源 | 光石法學(xué)苑

春季學(xué)期開(kāi)學(xué)，又是一個(gè)新的學(xué)年。無(wú)論你在讀大四，還是剛剛大一，往后無(wú)論是要工作，還是讀研，我們都有一個(gè)繞不開(kāi)的問(wèn)題：

論文題目怎么選？

或者說(shuō)，研究方向怎么定？

希望下面這些法學(xué)家的經(jīng)驗(yàn)，能稍稍給你一點(diǎn)靈感。

01 法學(xué)家如何確定自己的博士論文題目？

人物簡(jiǎn)介：侯猛，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師

研究領(lǐng)域：法律社會(huì)學(xué)、司法制度

轉(zhuǎn)變思路

對(duì)于侯猛來(lái)說(shuō)，他的研究思路并非一成不變，從碩士到博士，他經(jīng)歷了從先驗(yàn)主義到經(jīng)驗(yàn)主義的轉(zhuǎn)變：

在本碩階段，侯猛接受的是正統(tǒng)的法理學(xué)訓(xùn)練，講究概念、原則、大詞，讀了博士以后，他在老師每周組織的讀書(shū)會(huì)思想交流的影響下，逐漸明白，在進(jìn)行價(jià)值判斷之前，首先要進(jìn)行事實(shí)分析，挖掘事實(shí)背后的因果關(guān)系。因此，侯猛也將自己的博士論文確定為一種經(jīng)驗(yàn)研究：即不是在書(shū)本中、法條中找問(wèn)題，而是在日常生活中找問(wèn)題。

確定選題

具體研究什么領(lǐng)域，與侯猛的中期考核有很大關(guān)聯(lián)。他的導(dǎo)師在侯猛的讀書(shū)清單中出了幾道論述題，其中就有司法制度方面的問(wèn)題，這也直接影響了侯猛，他將博士論文選題集中在司法制度的經(jīng)驗(yàn)研究領(lǐng)域。

確定了領(lǐng)域之后，下一步就是具體做什么題目。在當(dāng)時(shí)，司法制度最流行的研究領(lǐng)域是基層司法的經(jīng)驗(yàn)研究和最高法院的政治功能研究。侯猛做的第一個(gè)決定就是不跟風(fēng)。但不做這熱門(mén)選題要做什么呢？在日常生活中找問(wèn)題的思維讓侯猛找到了靈感。

侯猛至今清楚記得是在北大28樓門(mén)口的報(bào)亭，他看到一份報(bào)紙名叫《財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)》。這份報(bào)紙的頭版就刊登一則消息：中國(guó)最高法院一份判決影響全國(guó)銀行信貸資產(chǎn)2700億。這則消息一下子引起了侯猛的興趣。因?yàn)檫@挑戰(zhàn)了法律界對(duì)于中國(guó)最高法院判決性質(zhì)的一般常識(shí)。

中國(guó)作為大陸法系國(guó)家，法院的判決從來(lái)只是約束當(dāng)事人，并沒(méi)有普遍的法律適用效力，即使是最高法院也不例外。但這一次最高法院的判決怎么會(huì)影響這么大，竟然影響整個(gè)銀行業(yè)信貸資產(chǎn)2700億。這究竟是媒體的夸大報(bào)道還是確有其事？

帶著這樣的疑問(wèn)，他順著報(bào)道中提到的判決，從個(gè)案出發(fā)，發(fā)現(xiàn)最高法院所制定的政策，不僅有判決，更多的是司法解釋。其中有相當(dāng)一部分對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的影響是非常大的。法院政策不僅僅影響訴訟過(guò)程，對(duì)沒(méi)有進(jìn)入訴訟過(guò)程的其他人、利益群體和產(chǎn)業(yè)都會(huì)有很大的影響。

通過(guò)對(duì)個(gè)案的細(xì)致分析，侯猛將問(wèn)題一般化了。他決定去研究最高法院對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，主要是對(duì)市場(chǎng)的影響。而最高法院對(duì)市場(chǎng)的影響，可以進(jìn)一步提煉為“法院規(guī)制”這個(gè)概念。這樣，侯猛最終把題目定為《中國(guó)最高法院規(guī)制經(jīng)濟(jì)的功能》。

完成論文

侯猛當(dāng)年并不能進(jìn)入最高院查找資料，那他是如何在此情況下，但卻能夠比較有效的進(jìn)行研究的呢？侯猛就去做不需要進(jìn)法院也能做的研究。如歷史文獻(xiàn)的研究，在北大圖書(shū)館或是國(guó)家圖書(shū)館就有很多資料，這就幫助完成了關(guān)于最高法院規(guī)制歷史部分的寫(xiě)作。

研究政策的制定必定需要進(jìn)入到制定程序中去，但研究政策對(duì)社會(huì)的影響，卻只需要調(diào)查受到政策影響的機(jī)構(gòu)和人。因?yàn)檠芯康氖亲罡叻ㄔ簩?duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的影響，侯猛就去想辦法了解最高法院政策影響的受眾，如企業(yè)、當(dāng)事人，以及高級(jí)法院和基層法院。

另外，侯猛在整理博士論文思路時(shí)，發(fā)現(xiàn)即使做的研究是法律社會(huì)學(xué)，但運(yùn)用法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些知識(shí)方法，并不與之沖突。因此侯猛就開(kāi)始自學(xué)，如《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會(huì)成本問(wèn)題》，并初步掌握了交易成本的概念，然后延展出來(lái)去分析法院制定政策的成本，在分析法官的知識(shí)來(lái)源時(shí)，則是運(yùn)用了西蒙的有限理性的概念。后來(lái)侯猛在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院任教時(shí)，甚至專(zhuān)門(mén)開(kāi)設(shè)了“法律經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程。

02 法學(xué)家的跨學(xué)科研究進(jìn)路

人物簡(jiǎn)介：白建軍，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師

研究領(lǐng)域：法律實(shí)證分析方法、犯罪學(xué)、刑法學(xué)、金融犯罪

實(shí)證研究是橋梁

談到犯罪學(xué)與刑法學(xué)跨學(xué)科研究的特點(diǎn)，白教授將實(shí)證研究方法看作二者之間的一個(gè)橋梁。他認(rèn)為，實(shí)證研究甚至還是整個(gè)刑法現(xiàn)象和社會(huì)學(xué)理論之間的橋梁：

“沒(méi)有實(shí)證研究的刑法社會(huì)學(xué)和沒(méi)有社會(huì)學(xué)理論的純刑法研究，即使可能相互參照，也基本上是隔岸相望。但自從有了實(shí)證研究以后，它們之間的界限就有可能打通了?！?/p>

實(shí)證研究是興趣使然

在白教授就讀犯罪學(xué)方面研究生時(shí)，白教授的實(shí)證研究種子就已經(jīng)初見(jiàn)端倪，那時(shí)候在北大，其實(shí)基于調(diào)查問(wèn)卷做研究的基本沒(méi)有。他將做調(diào)研的動(dòng)因歸結(jié)為“研究生期間學(xué)習(xí)很用心”。

當(dāng)時(shí)他編制了一個(gè)有30來(lái)個(gè)問(wèn)題的調(diào)查問(wèn)卷，并用鉛字排版印了500份，從天津到濰坊、萊陽(yáng)、淄博等山東九個(gè)地方的監(jiān)獄做調(diào)查，就算當(dāng)時(shí)威海沒(méi)有監(jiān)獄，他也去做了調(diào)研，然后回來(lái)做統(tǒng)計(jì)分析。

后來(lái)白建軍機(jī)緣巧合之下被安排講犯罪學(xué)研究方法。這是遺憾，但也是轉(zhuǎn)折，從此之后他便開(kāi)始自學(xué)各種方法，包括所有的社會(huì)學(xué)方法，也就是現(xiàn)在說(shuō)的實(shí)證的方法。

“研究”這個(gè)詞對(duì)白建軍來(lái)說(shuō)特別有誘惑力。白教授認(rèn)為“做研究”是探索未知的東西，而不是整理各種已知的東西。而做實(shí)證恰好既有趣，又好玩。它有一種發(fā)現(xiàn)的樂(lè)趣，而不是研究各種理論。

“比如，當(dāng)把50個(gè)國(guó)家的刑法典和年鑒數(shù)據(jù)都買(mǎi)齊了，會(huì)發(fā)現(xiàn)這里不僅有刑法現(xiàn)象的各種數(shù)據(jù)，還有關(guān)于它們的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的數(shù)據(jù)。它們之間有什么關(guān)聯(lián)嗎？怎么把它們關(guān)聯(lián)起來(lái)？于是我就把50個(gè)國(guó)家的刑法分則中13 000多個(gè)罪名按照不同的維度和視角進(jìn)行分類(lèi)，一個(gè)罪名為一條，罪名后邊跟著各種變量：有的有死刑，有的沒(méi)有死刑，有的是暴力犯罪，有的是財(cái)產(chǎn)犯罪等等。然后就可以從不同的側(cè)面去觀察這背后的關(guān)系。這時(shí)會(huì)覺(jué)得，如果挖掘出來(lái)的東西別人誰(shuí)都不知道，唯獨(dú)自己發(fā)現(xiàn)了，這種樂(lè)趣有幾人能享受得到？我做到了，而且不是那么難，可能也挺累，但是太好玩了！”

殺人放火的犯罪人都是人，因此要先了解人，憑著這種樸素的直覺(jué)，白建軍在學(xué)校里自學(xué)了教育心理統(tǒng)計(jì)學(xué)，還選修過(guò)生物實(shí)驗(yàn)和生物學(xué)、心理學(xué)、胡壽文老師的人類(lèi)學(xué)，并通讀了潘光旦老師的書(shū)和他翻譯的《人類(lèi)的由來(lái)》。后來(lái)確定了自己要做什么后，白建軍就自己跑到社會(huì)學(xué)系跟一個(gè)姓阮的老師學(xué)了如何使用SPSS做統(tǒng)計(jì)分析。能在研究當(dāng)中感受到好玩，感受到驅(qū)動(dòng)力，白教授非常強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，正是這種樂(lè)趣促使著他去有意識(shí)的廣泛學(xué)習(xí)。

“我有時(shí)候真有這種感覺(jué)，就是一個(gè)好的選題我舍不得寫(xiě)，動(dòng)了筆就舍不得寫(xiě)完，寫(xiě)完的那一刻覺(jué)得發(fā)不發(fā)表已經(jīng)不重要了，但就覺(jué)得這樣結(jié)束了還是挺失落的。我很懷念那種發(fā)現(xiàn)過(guò)程的樂(lè)趣?！?/p>

03 法學(xué)家談如何規(guī)劃學(xué)術(shù)方向

人物簡(jiǎn)介：秦前紅，武漢大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師

研究領(lǐng)域：憲法基礎(chǔ)理論、比較憲法、行政法、地方制度

思路決定出路

秦教授認(rèn)為，其實(shí)決定一個(gè)學(xué)者他能夠走多遠(yuǎn)，能夠去走得多快，往往第一要素就是學(xué)術(shù)規(guī)劃中的問(wèn)題意識(shí)。從論文的寫(xiě)作角度來(lái)說(shuō)，大概就是幾篇論文構(gòu)成了一個(gè)人的學(xué)術(shù)人生，比如碩士本科階段，博士階段中的畢業(yè)論文、資格論文，總體來(lái)說(shuō)，大概是六到八篇左右的論文構(gòu)成了一個(gè)所謂的學(xué)術(shù)人生。

而那些在學(xué)術(shù)規(guī)劃上做的特別成功的，可以從他們身上發(fā)現(xiàn)一個(gè)普遍現(xiàn)象，就是他們都有劃定一個(gè)問(wèn)題域。終身可以在這個(gè)領(lǐng)域里面深耕，精耕細(xì)做，長(zhǎng)出學(xué)術(shù)的枝葉，這是一個(gè)最理想的狀態(tài)。次之，可能說(shuō)是找到了一個(gè)好問(wèn)題，可以滿(mǎn)足在三到五年之內(nèi)足夠的學(xué)術(shù)容量。

思路決定出路，有了穩(wěn)定的問(wèn)題域后，就能做穩(wěn)定的產(chǎn)出。中國(guó)的法學(xué)創(chuàng)新網(wǎng)每年要公布高產(chǎn)作者的名錄。高產(chǎn)的作者名錄里面，除了有些保持高度穩(wěn)定性產(chǎn)出的學(xué)者，比如說(shuō)王利明教授、張明楷教授、陳興良教授等等，還有很多新進(jìn)的學(xué)者取得了令人矚目的成果?？傮w而言，一個(gè)學(xué)者如果問(wèn)題意識(shí)掌握得好，他要么異軍突起，要么煥發(fā)出學(xué)術(shù)的新春天。

實(shí)踐貢獻(xiàn)問(wèn)題

豐富的法治實(shí)踐不斷去為法學(xué)研究貢獻(xiàn)問(wèn)題。秦教授用朱熹的一句詩(shī)來(lái)形容中國(guó)的法治實(shí)踐，“問(wèn)渠那得清如許，為有源頭活水來(lái)”，例如AI技術(shù)發(fā)展之下，人工智能如何去運(yùn)用到司法實(shí)踐之中，運(yùn)用到具體審判或者檢察的一種場(chǎng)域。很多學(xué)者在這個(gè)方面做了深耕，比如馬長(zhǎng)山教授、季衛(wèi)東教授、鄭戈教授，都在這個(gè)領(lǐng)域里面做了很好的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。他們學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)一個(gè)很重要的原因是什么？就是問(wèn)題域。如馬長(zhǎng)山教授的研究進(jìn)路，從法學(xué)理論到法治發(fā)展研究、法社會(huì)學(xué)，再到數(shù)字法治。

秦教授還從問(wèn)題域的角度解釋了為什么民法、商法、行政法、刑法相對(duì)的產(chǎn)出量比較多：法治實(shí)踐里面有立法實(shí)踐，而在部門(mén)法的領(lǐng)域里面是不斷有立法的這種變動(dòng)和法律規(guī)范的立、改、廢的，不斷的立法變遷，當(dāng)然就給法律人貢獻(xiàn)新的問(wèn)題。秦教授還經(jīng)常跟很多刑法的學(xué)者、民法的學(xué)者調(diào)侃，說(shuō)民法和刑法包括商法是不斷有行情的，一個(gè)新的立法就制造一波新的學(xué)術(shù)行情，搞憲法的，修憲10年才修一次，10年才來(lái)一波行情。

正如王國(guó)維在人間詞話里面講的：

“昨夜西風(fēng)凋碧樹(shù)，獨(dú)上高樓，望盡天涯路?！?/p>

做研究是獨(dú)立、寂寞的事業(yè)。對(duì)本科階段的我們來(lái)說(shuō)，想清楚喜歡做哪方面研究可能很難。不過(guò)筆者覺(jué)得，也不用把喜歡看的太嚴(yán)重，大概就是有時(shí)很想看完一篇某個(gè)領(lǐng)域的文章，想弄清楚一個(gè)道理，這就足夠了。

最后，希望法學(xué)家們的故事對(duì)正在為論文題目、研究方向頭禿的你，有所幫助，也歡迎你在評(píng)論區(qū)分享你的故事。

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責(zé)任編輯 | 王睿

審核人員 | 張文碩

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