巴巴里戰爭：美國在北非的首次“炮艦外交”（上）

美國海軍仍然是當今世界上最強大的海上軍事力量。難以想象的是，在獨立戰爭中誕生的美國海軍在戰后曾被解散，結果在其后十多年的時間里，為了維護其通過地中海的貿易，美國不得不對橫行數個世紀之久的北非巴巴里海盜（Barbary pirates）“進貢”以求得平安。這種狀況一直持續開國元勛之一的杰斐遜（Thomas Jefferson）在1801年初就任總統之后。杰斐遜斷然拒絕再行“進貢”，并且接受海盜的宣戰，派出重生的美國海軍跨越大西洋遠征巴巴里。巴巴里戰爭（The Barbary Wars）先后進行了兩次，直到1815年才有效地結束了海盜對于商船的攻擊，由此成就了美國海軍史上的一段傳奇，從中也反映出美國作為國際政治和軍事舞臺博弈者的不少特質。而北非海岸上的海盜活動似乎由此退處歷史舞臺的幕后，直到21世紀初才重新冒頭。

藝術品中展現的巴巴里人形象

一、生于獨立戰爭夭折于戰爭結束

美國海軍的源頭可以追溯至北美殖民地的航海傳統，它培育了一個由水手、船長和造船商組成的群體。而其直接的起源則是美國獨立戰爭期間。1774年4月19日，不堪忍受英國殖民統治的北美殖民地人民，掀起反抗英國殖民統治的運動。英國當時掌握著大西洋的制海權，對各個“叛亂”殖民地實施嚴密的海上封鎖。北美殖民地第二次大陸會議（Second Continental Congress）確認“盡快建立并裝備一支美利堅艦隊，將從根本上有利于維護各殖民地人民的生命、自由和財產”。大陸會議雇傭的第一條船只是由商船改造而成、裝備4門4磅火炮和一些旋轉炮、僅重74噸的三桅縱帆船。1775年10月13日，大陸會議再次決定設立“海洋委員會”（Marine Committee）籌建海軍，這一天由此成為美國海軍的誕生日。

這支名為“大陸海軍”（Continental Navy）的軍事力量在獨立戰爭中的作用可以說是成敗參半，它成功地進行了許多次交戰，襲擊了眾多英國商船，但自已也損失了22艘艦船，并且一度被削弱至僅剩2艘船只服役。到1778年，大陸軍總司令喬治·華盛頓（George Washington）意識到他需要優越的法國艦隊的幫助，才能對英國人實施決定性的打擊。正是在法國海軍的幫助下，1781年10月19日，華盛頓迫使由康華利勛爵（Lord Cornwallis）率領的英軍在約克敦（Yorktown）投降。這次戰役是獨立戰爭中最后一場重要的戰斗。在獨立戰爭結束之后，“大陸海軍”被解散，船只被出售。

二、向北非海盜政權“進貢”換平安

建國后，美國面臨的海上安全形勢實際上極為嚴峻。英國并不甘心自已的失敗，利用強大的海軍對美國繼續實施嚴密的封鎖政策。美國早期政治家漢密爾頓因此呼吁：“如果我們要想成為一個商業民族，或者要保持大西洋這邊的安全，我們必須盡快地為擁有一支海軍而努力。”但美國國內對海上安全的認識普遍模糊不清，認為在和平時期建設常備海軍既無必要也浪費錢財，而且可能導致機構膨脹、官僚主義害人，還擔心建設一支海軍會引發新生的美國與歐洲國家尤其是海上霸權英國之間的沖突。根據新制定的憲法而成立的首屆國會規定建立一支陸軍，但決定并無必要建立一支常備海軍。其結果是美國建國初期的海軍籌備和建設進行得格外曲折，一度停建了海軍船只。

但美國對于海上安全的需要仍然是顯著的。在建國初期，美國面臨的最緊迫的問題是商業和貿易。美國人的確為獨立感到自豪，但他們認識到從經濟上而言，他們仍然屬于一個更大的貿易群體的一部分。國會的一個委員會在1784年的一份報告中指出：“每位公民的財富都與商業的命運攸關，因為它（商業）是產業和財富的一個恒定的源泉；我們的產品和我們的土地的價值，必定與我們貿易的順逆程度相浮沉。”在一個由帝國組成的世界上，新生的美利堅共和國必須尋找到自已的生存之道。美國人原本推測他們的貿易是如此重要，因此其它國家會接受他們的條件。但實際上當時決定貿易條件的是歐洲人尤其是英國人。而且美國各個地區、州和個人之間的競爭，使得國會無法達成一致來制訂一項共同的貿易政策。

巴巴里地區

對美國建國初期商業活動構成障礙的還有所謂的“巴巴里海盜”。巴巴里（在法理上屬于奧斯曼土耳其帝國的屬地，但事實上是獨立的，包括摩洛哥、阿爾及爾、突尼斯、的黎波里）海盜橫行北非海岸的歷史，可以一直追溯至十字軍東征時期，傳說他們甚至遠航至冰島，襲擊港口、掠俘為奴、搶劫商船。地理大發現之后歐洲的大多數航海國家覺得向海盜行賄要比開戰更容易也更合算，于是在通過地中海時，就形成了一個向海盜“進貢”的傳統。到18世紀末時，巴巴里海盜基本上得到了摩洛哥、阿爾及爾（Algiers）、突尼斯和的黎波里的統治者們的支持。歐洲人當時仍然普遍認為，向海盜支付“保護費”要比通過武力制服他們代價更低。歐洲國家常常與巴巴里的海盜們訂立協定。巴巴里各個政權通過劫掠歐洲人的船只，勒索贖金或者使俘虜的水手變成奴隸，向各個航海國家安全通過地中海榨取可觀的年費，因而獲利豐厚。

巴巴里國家

在先前，作為帝國的一部分，北美殖民地的商人獲得了英國海軍的保護，通過向地中海的各個港口銷售面粉、魚和木材而獲得顯著的利潤。作為美國的開國元勛之一，約翰·杰伊（John Jay）曾經試圖將皇家海軍為美國船只和船員提供保護寫入和平協定，但未能成功。一旦獨立之后，美國人就不得不開始“自食其力”，他們的貿易開始因為受到來自巴巴里各個政權的攻擊而受阻。1783年末，摩洛哥和阿爾及爾攫取了美國人的3艘船只，扣押船員索取贖金。一位被擄掠為奴的囚徒在1785年8月向杰斐遜報告說：“我們遭受的折磨出乎我們的言表，也超乎您的理解之外。”

1786年3月，兩位未來的美國總統杰斐遜（Thomas Jefferson）和亞當斯（John Adams）在歐洲會見了來自的黎波里政權的一位大使。兩人當時分別擔任美國駐法英公使。他們詢問為什么美國的商船未進行挑釁卻正在受到攻擊。的黎波里大使告訴他們說，穆斯林海盜認為美國人是異教徒，他們相信自已就是有權劫掠美國船只。國會后來支付了8萬美元，來換取那些囚徒的釋放和一紙協定。考慮到當時美國國庫虛弱的狀況，這是一筆巨款，但它仍然無法讓劫持者們滿意。

來自巴巴里各個政權的掠奪者在1790年代持續捕獵美國的船舶；僅僅在1793年，阿爾及爾人就俘獲了11艘船只和100名以上的水手。憤怒的國會在次年（1794年）投票表決創建一支海軍來保衛美國的商業。年輕的美國海軍準備建造幾艘專門用于打擊非洲海盜的船只，其中一艘名叫“費城”號（Philadelphia），該艦的建造被描繪在一副名為“為保衛商業而備戰”的畫作中（“費城”號于1800年下水，它首先在加勒比海服役，然后在針對巴巴里海盜的第一次戰爭中，參與了一場至關重要的戰斗）。

繪畫中描繪的“費城號”建造情形

但在1790年代，由于與英法相繼爆發外交危機，美國人不得不向現實低頭。第一任總統華盛頓（1789-1797年在位）和第二任總統亞當斯（1797-1801年在位）都選擇交納贖金換取人質的釋放。而第三任總統杰斐遜（1801-09年）從1790年代起，就反對這種美其名曰“進貢”實為向海盜行賄的政策。先前為解救被俘虜的美國人而參與和北非海盜談判的經歷，讓他相信繳納貢品只會招致更多的問題。他變得“癡迷”于海盜問題的解決，他寧愿將這個“鬧哄哄的強盜窩”（pettifogging nest of robbers）“一片片地切成碎片”。

但國會實際上是捉襟見肘，既沒有錢也沒有意愿來選擇這兩種方式中的一種。它呼吁各州奉獻資金，但一無所得。外交官巴克萊（Thomas Barclay）在沒有“進貢”的情況下，設法與摩洛哥的統治者達成了一份協定，而其原因主要是這位統治者不喜歡英國人。美國人后來以100萬美元以上的價碼，與巴巴里地區的各個政權締結了協定，通過交納年金或者提供船只、火藥和海軍供應品的方式，換取對美國貿易的保護。作為對于當地人敏感心理的一種示好姿態，與的黎波里的協定甚至明確宣稱，美國“從任何意義上都不是建立在基督教之上的”。除此之外，地中海貿易所面臨的各種問題只能留待將來的某一天來處理。

參考文獻

1.George C. Herring, From Colony to Superpower: U.S. Foreign Relations since 1776 , Oxford University Press, April 27, 2011.

2.Robert McNamara, The Young U.S. Navy Battled North African Pirates, ThoughtCo.com, January 10, 2018. https://www.thoughtco.com/young-u-s-navy-battled-north-african-pirates-1773650.

3.張煒、馮梁主編：《國家海上安全》，北京：海潮出版社，2008年。

4.https://infogalactic.com/info/United_States_Navy

5.https://www.britannica.com/topic/The-United-States-Navy

6.https://infogalactic.com/info/First_Barbary_War