九年深耕護金融

今年2月，江蘇省南京市建鄴區檢察院檢察官走訪轄區私募基金企業了解情況。

　　“目前，我們已經收到高質量研討論文百余篇。屆時，將有來自全國金融監管、法學界、司法實務界的專家學者參與探討。”近日，江蘇省南京市建鄴區檢察院副檢察長楊旦向記者介紹了該院即將舉辦的金融檢察研討活動相關情況。

　　建鄴區是江蘇省和南京市重點打造的重要金融中心核心集聚區，集聚了超過1800家金融機構，備案基金規模超2500億元。依托區位優勢，該院持續打造金融檢察品牌，以研討帶動理念更新，以辦案保護產業健康發展，以人才培養提升服務保障能力，探索出一條從精準打擊到源頭治理、從司法辦案到協同共治的金融檢察綜合履職之路，為區域金融高質量發展構筑堅實的法治屏障。

　　接力“引智”金融檢察

　　今年11月下旬，以“金融風險防范與檢察協同治理”為主題的金融檢察研討活動將在該院舉行，這是該院連續9年牽頭組織召開的金融檢察研討活動。

　　“防范和化解金融風險，守住人民群眾的‘錢袋子’，是檢察機關服務大局、保障民生的重要職責。面對金融犯罪案件增多，尤其是涉案人數多、涉案金額大、造成的社會危害性嚴重的案件，檢察機關要匯聚眾人智慧和多方經驗，實現有效依法引導偵查、精準打擊犯罪、追贓挽損，促進金融領域社會治理。”該院檢察長蔣曉春說，在這樣的背景下，早在2017年，該院就成功舉辦了由全國知名專家學者、司法機關一線辦案人員等參加的第一屆金融檢察研討活動。此后，每年一屆的金融檢察研討活動成為該院的規定動作。

　　“研討活動期間，我們將發布金融檢察白皮書，深度剖析區域金融違法犯罪的特點、規律與趨勢，為金融機構和公眾提供清晰的行為指引，向司法機關分享研討活動成果，為金融領域司法辦案提供借鑒。”蔣曉春說，活動上發布白皮書已成為常態。

　　9年來，從創新與風險防范到高質量發展等，論壇主題始終緊扣國家金融發展脈搏，線上線下累計超2000人次參會，形成300余項研究成果，多項建議被司法機關采納，檢察干警自身的專業素養也得到了極大提升。

　　“這個平臺最大的價值在于理論與實踐的深度融合。學者帶來前沿研究，檢察官分享一線經驗，這種碰撞為完善金融法治建設提供了寶貴養分。”連續多年參會的專家評價道。

　　打擊犯罪與防范風險穿透共治

　　金融檢察研討凝聚的共識，最終要轉化為打擊犯罪的司法利劍。

　　今年3月，該院對一起跨境非法買賣外匯案件的同案犯陳某依法提起公訴。陳某伙同境外人員在香港設立離岸公司，在無真實貿易背景下，為騙稅團伙非法提供外匯資金高達數百萬美元，嚴重擾亂國家外匯管理秩序。

　　“資金在境內外循環，證據鏈隱蔽性強，定性難度大。”該院辦案檢察官引導公安機關穿透復雜的資金流轉表象，通過梳理海量銀行流水與通訊記錄，最終清晰勾勒出完整的非法買賣外匯鏈條，精準固定關鍵證據。最終，法院以非法經營罪判處陳某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金5萬元。

　　防范化解金融風險，關鍵在預防，必須與打擊穿透共治。該院在辦理涉案金額高達17億元的“興佳利業”私募基金非法吸存案時，辦案檢察官發現該案極具警示意義。案件辦結后，該院聯合江蘇省金融業聯合會投資基金聯盟、高校法學院等專業力量，共同制定發布《私募基金企業風險防控參考指南》，為私募基金行業發展提供了風險防控范本。近5年來，轄區內無新發涉私募基金領域非法集資案件，治理成效顯著。

　　同時，該院于2023年5月牽頭成立“南京·建鄴金融檢察法治基地”，作為服務金融發展的重要窗口。該院依托基地重點向金融行業和從業人員開展風險防控培訓、典型案例警示教育等活動，基地已成為提升金融風險防控水平的重要平臺。

　　開放培育金融檢察復合型人才

　　“立足泛長三角區域金融中心的區位特點，我院從2016年就成立專業化金融辦案組，后以內設機構改革為契機專門成立金融檢察部。”楊旦說。2018年以來，該院金融檢察部加大對以愛心慈善、社會養老等名目開展非法集資的P2P等平臺的打擊力度，直接辦理或參與辦理了涉案金額達180余億元的“蛙寶”案、達100余億元的“付融寶”案等一系列重大金融犯罪案件。

　　“金融檢察工作專業性強，必須打造一支既懂法律又懂金融的復合型隊伍。”作為最高人民檢察院金融犯罪檢察工作聯系點，該院深諳“人才是第一資源”的道理，將隊伍建設作為品牌發展的源動力。

　　為提升干警辦案專業化水平和精準度，該院與東南大學法學院共建金融犯罪研究基地，借助“外力”“外腦”實現檢察實踐與法學理論研究資源共享、優勢互補。同時，該院堅持開放育才理念，采取導師幫帶育才機制，由資深檢察官對青年干警進行“一對一”培養指導，并通過定期舉辦“刑檢縱橫談”、青年干警辯論賽、案例研討等實戰化實訓錘煉干警能力。目前，該院一名干警入選江蘇省檢察機關金融檢察人才庫。在江蘇省檢察院指導下，該院牽頭撰寫的江蘇省金融領域執法司法突出問題的調研報告成為全國政協重點督辦提案。

　　“去年10月，我院金融檢察品牌‘金劍·融’被江蘇省檢察院評為十佳文化品牌。我們將繼續深化品牌建設，為防范化解金融風險、服務保障金融高質量發展、優化法治化營商環境貢獻更大的檢察力量。”蔣曉春說。

來源：檢察日報