東方證券：營業(yè)部因合規(guī)問題被罰，今年以來已收多張罰單

近期，東方證券旗下營業(yè)部因合規(guī)問題等，被四川證監(jiān)局責令改正。2025年以來，東方證券已收到多張監(jiān)管罰單，涉及未能采取有效措施規(guī)范員工展業(yè)、未充分履行盡職調查職責等。

三季報顯示，東方證券營收127.08億元，同比增長39.38%；歸母凈利潤51.1億元，同比增長54.76%。風控指標較今年上半年走弱，風險覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率、資本杠桿率均有所下滑。

營業(yè)部因合規(guī)問題被責令改正

11月21日，四川證監(jiān)局披露對東方證券德陽廬山南路證券營業(yè)部采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定（〔2025〕74號）。

公告稱，東方證券德陽廬山南路證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部合規(guī)管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理不到位；二是未及時向我局報告影響客戶權益的重大事件。

分析發(fā)現，東方證券在2025年已收到多張監(jiān)管罰單。

2025年6月，湖北證監(jiān)局披露關于對東方證券武漢三陽路證券營業(yè)部采取監(jiān)管談話措施的決定。經查，該營業(yè)部未能采取有效措施嚴格規(guī)范員工展業(yè)行為，營業(yè)部原負責人徐武軍未按照公司規(guī)定履職、違規(guī)向客戶提供證券投資建議，個別員工存在違規(guī)替客戶辦理證券交易的行為。

2025年4月，深交所對東方證券及相關人員出具監(jiān)管函。公告顯示，東方證券為羅博特科重組項目獨立財務顧問，在執(zhí)業(yè)過程中，未在重組報告書中及時披露對投資者作出投資決策有影響的信息。公司在盡職調查過程中知悉相關協議的簽署，但未充分履行盡職調查職責，未督促上市公司及時予以披露。

風控指標三季度走弱

東方證券成立于1997年，總部設在上海，公司主要股東包括申能集團、上海海煙投資、上海報業(yè)集團等。

2025年三季度，公司實現營收127.08億元，同比增長39.38%；歸母凈利潤51.1億元，同比增長54.76%。

數據顯示，2025年三季度，公司的風險覆蓋率為397.11%，較2025年6月末下滑39.61個百分點；凈穩(wěn)定資金率為134.92%，較2025年6月末下滑4.46個百分點；資本杠桿率為16.79%，較2025年6月末下滑1.8個百分點；流動性覆蓋率為203.83%，較2025年6月末增長11.59個百分點。

（文章序列號：1993181467500482560/PLH）