智庫書屋：趙一鳴讀《戰爭與國家的形成》 @大外交智庫·SL小書屋

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本文系大外交青年智庫（GDYT）全球Smallibrary書屋2025年“3個月精讀10本書”挑戰計劃（每本書要求30萬字及以上）活動的書友閱讀心得評價，觀點僅代表個人，不代表平臺觀點。

PART 1 打卡記錄

分享人： 趙一鳴

讀完時間：2025年10月20日

書名： 《戰爭與國家的形成》

作者： 〔美國〕 許田波

譯者：/

出版： 上海人民出版社

字數：21 萬

評分：10分（10分制）

PART 2 讀后分享

戰爭、國家與歷史的岔路：比較視野下的支配與制衡邏輯

歷史的長河奔涌向前，但其河道卻非命中注定。為何春秋戰國終歸于大一統的秦制，而近代早期歐洲卻在紛爭中催生了獨立的民族國家體系？《戰爭與國家的形成》一書，通過將這兩個看似風馬牛不相及的歷史時期并置比較，為我們揭示了一幅關于國家形成動力機制的宏大圖景。這部著作不僅是對歷史之謎的解答，更是一次研究方法的典范展示。

一、 方法論的革新：在差異中探尋共通的因果機制

本書最引人入勝之處，在于其研究方法的自覺與創新。它并未陷入“尋求共同起點”的傳統比較史學窠臼，而是采用了 “非共同基礎研究法”。這意味著，它承認中國與歐洲在初始條件、文化背景上截然不同，但卻致力于發現一個統一的因果機制——即戰爭壓力下的國際政治動力學——如何在這些不同的環境中，以迥異的方式結合起來，最終“產生差異極大的后果”。

這種方法的力量在于，它既避免了歷史目的論（即認為某種結果是必然的），又避免了文化決定論（即認為文化差異注定了一切）。它告訴我們，戰爭作為一種強大的結構性壓力，在任何時空都可能觸發相似的國家行為邏輯，但這些邏輯的具體組合與最終勝出，則取決于國家與社會互動的具體情境。此外，反事實思想實驗的運用，則進一步解放了我們的歷史想象力。它讓我們敢于追問：如果拿破侖的成功提早一個世紀，歐洲是否會走向統一？如果合縱聯盟得以鞏固，中國是否可能維持一種多國并立的體系？這些思考并非空想，它們迫使我們剝離那些被視為“必然”的要素，從而更清晰地識別出真正的關鍵變量。

二、 支配與制衡：國內與國際的互動交響

本書的核心論點是，國家形成的道路，取決于“支配邏輯”與“制衡邏輯”在國內與國際兩個維度上的復雜互動。支配邏輯追求的是控制與強制，體現在國內是政府對社會資源的強力汲取與深入控制，體現在國際則是霸權追求與領土擴張。制衡邏輯則旨在抵消與平衡，在國內表現為各種社會力量（如貴族、商人、教士）對國家權力的制約，在國際則表現為均勢聯盟的形成。

在中國（尤其是戰國時期）的歷史路徑中，支配邏輯在國內層面的勝利，為其在國際層面的最終勝利奠定了基礎。春秋戰國各國面臨的殘酷生存競爭，催生了“自強型改革”。這些改革的核心是增強國家直接控制和動員社會的能力：推行義務兵役制、建立直接稅收體系、構建非世襲的行政官僚系統。其結果是國家權力穿透了社會肌體，直達個體。書中精辟地指出，戰國時期的小規模土地所有制，并未如西方理論所預期的那樣成為“自由的基礎”，反而在缺乏強大中間階層（貴族被削弱，商人被“重農抑商”政策壓制）的情況下，成為了“戰國極權主義”的溫床。國家在社會獨立利益集團壯大之前，就已經形成了強大的汲取能力，從而能夠抑制任何潛在的內部制衡力量。

在國際層面，盡管前期制衡邏輯（如合縱）一度盛行，但秦國的戰略（遠交近攻、各個擊破）、他國的短視（貪圖眼前土地利益），以及“多重威脅同時出現”導致的注意力分散，使得有效的、持久的制衡聯盟始終無法建立。最終，秦國憑借其更徹底的國內支配能力，將國際層面的支配邏輯推行到底，完成了統一。

反觀歐洲，其道路恰恰相反。國內層面的制衡邏輯，束縛了國家的手腳，進而鞏固了國際層面的制衡體系。近代早期歐洲國家進行的多是“自弱型改革”：為應對戰爭急需，它們將軍事（雇傭兵）、財政（包稅人）和行政（買賣官爵）權力“外包”給第三方。這短期內解決了資源問題，長期卻削弱了國家的直接控制能力。其根源在于，歐洲社會存在著眾多獨立且強大的社會集團——貴族、商人、教士。國王為了籌集戰爭資金，不得不與這些集團談判、妥協，甚至出讓權力。這就形成了一個悖論：法國國王可以解散三級會議，看似“自由度高”，但國家動員能力卻因依賴包稅人和軍事企業家而下降；英國國王權力受到議會制約，看似“自由度低”，但議會讓渡的稅收制度反而為國家提供了更穩定強大的財政基礎。因此，歐洲各國在試圖追求國際霸權時，往往因國內支配能力的不足而功虧一簣。拿破侖的法國、腓特烈的普魯士雖然進行了“自強型”的軍事或財政改革，但為時已晚，且其國內社會結構已然固化，無法像戰國那樣進行徹底的社會重組。最終，國際均勢得以維持，歐洲走向了民族國家并立的道路。

三、 從歷史到現實的思考

這一比較框架的解釋力，遠超歷史本身，它為理解當代諸多問題提供了銳利的分析工具。

首先，對“反叛亂戰爭”的深刻啟示。本書的邏輯完美解釋了為何同樣強大的軍事力量，在阿富汗和伊拉克遭遇挫敗，而某些政權卻能有效維持內部穩定。關鍵在于 “國家能力”的性質。一個具備深入基層的完備行政官僚體系的國家，能夠通過層級監督和信息控制（如同秦朝的“什伍連坐”），將叛亂扼殺在萌芽狀態。這種能力建立在長期的“自強型”國家建設之上。反之，一個僅具備強大投射火力，卻無法在占領區建立有效基層治理的國家，其軍事優勢無法轉化為持久穩定。美國在其海外行動中，恰恰扮演了一個進行“自弱型”治理的角色，它依賴本地軍閥和承包商，無法實現真正的社會控制，故而陷入“越反越亂”的困境。

其次，對“道德適用性”的層級反思。本書隱含了一個關于政治倫理的沉重話題。在國家形成的關鍵節點，道德的計算尺度發生了根本性變化。秦國的“不擇手段”——攻城略地兼以大量殺傷有生力量，從個人道德看是殘暴的；但從國家競爭的“支配邏輯”看，這或許是降低他國模仿成本、瓦解抵抗意志的“有效”策略。這迫使我們承認，國家層面的道德選擇，并非個人道德的簡單放大。決策者在此刻是一個制度符號，其權衡的是不同社會集團的利益、國家的生存與發展等復雜變量。這并非為不道德行為辯護，而是指出，我們需要建立一種更復雜、更貼合政治實踐現實的倫理框架，來理解和評判國家行為，而不是簡單地以個人品德進行類推。

四、 結論：在歷史的岔路口

《戰爭與國家的形成》最終告訴我們，中國與歐洲的道路都不是“注定的”。它們是“制衡”與“支配”這兩種深層邏輯在特定歷史時空下博弈的偶然結果。秦國的統一，是自強型改革、戰略機遇與冷酷計謀的完美結合；歐洲的分立，則是自弱型遺產、社會力量的頑強與地緣偶然性共同作用的產物。

這本書的偉大之處，在于它通過嚴謹的跨學科比較，將國際關系理論、歷史社會學和政治經濟學熔于一爐，讓我們看到，歷史并非線性進步或循環往復的簡單敘事，而是一系列充滿張力、路徑依賴和可能性的復雜過程。它提醒我們，理解今天的世界格局——無論是中西治理模式的差異，還是國際體系中的霸權競爭——都必須回到國家形成的源頭，去審視那場始于千百年前的，關于“支配”與“制衡”的永恒對話。而這，正是比較歷史研究令人著迷的永恒魅力所在。

PART 3 書屋咨詢

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GDYT一直堅持“只有修煉好內功，才能放心去實戰”的發展理念，圍繞“大外交”“青年”“智庫”三大核心展開探索與創新發展。

2017年，在深圳市羅湖區的一家青年驛站起步，堅持青年原創與社群研討，穩扎穩打筑造智庫基座；

2018年，成立青年原創評論組（后于2022年改組為《智本青析》編輯部）并創辦《智本青析》電子刊至今；

2019年，在海南開設分支機構即海南大外交學會（GDYT HN），同年成立青年發展研究院，該院在2019年創辦“大外交青年發展與實踐啟航項目”研修班至今，在2021年創辦“世界青年菁英坊《早點知道》講座項目”至今；

2020年，成立應試就業研究院并創辦《真題解析》付費專欄；同年7月，成立外交外事涉外安全決策咨詢公司，落地深圳市寶安區，集中研究國家安全與國際安全、海外利益分析與保護、青年外交與青年發展、區域國別與國際組織、跨國公司與全球治理等事務；

2021年，成立外文編譯評議組并創辦《大譯編參》電子刊至今（該編輯部于2022年創辦《每日信報》微電子日刊），同年成立區域國別研究院（該院于2022年創辦《新國別簡報》欄目）、啟動中國外交風險評估項目組；

2022年，成立世界外交數據中心、全球治理研究院（該院于2022年創辦《鴻士論天下》欄目）、國家安全研究院、黨的理論創新研究中心，并合并所有專訪項目（青坊談、最有影響力人物訪談、21世紀中國外交天團、學人專訪等）整合為《與名人對話》欄目，組建“青年智庫特種部隊”全職高精尖部門（該部門于2023年創辦《中華內參》內刊）和全球范圍內的“大中華菁英圈”（該共同體于2024年創辦《全球統戰》內刊），開啟“Smallibrary·小書屋”全球青年閱讀挑戰計劃（該計劃于2022年創辦《智庫書屋》欄目），運營新知太學（網絡）書院（該書院于2022年創辦《線上共讀》欄目）；

2023年，成立全球創業研究中心、全球灣區研究院、跨國公司研究中心、海外利益研究中心、數字經濟研究院、海洋治理研究中心、基式外交研究中心（后于2025年創辦《基式外交研究》電子刊），在香港開設分支機構“香港大外交學會（GDYT HK）”，創辦“華灣國際創業發展新菁英匯”國際人才交流平臺，創辦“灣山友（WSY）”戶外爬山徒步讀書研討國際精英俱樂部；

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2025年，成立統一戰線研究院、企業家精神研究中心、大外交研究院、土耳其研究中心、文化外交研究中心等研究機構，設立上海聯絡處、廈門聯絡處、北京聯絡處、邯鄲聯絡處、英國聯絡處、韓國聯絡處、墨西哥聯絡處、西班牙聯絡處以及埃及聯絡處等海內外聯絡處。

GDYT從2021年以來，多次舉辦全國（含全球）青年國際問題學術研討、思想交流、政策分析與企業出海等活動，如“國際問題研究型青年智庫發展模式探索論壇”、“新型國際問題青年智庫建設與發展論壇”、“國際關系青年辯論賽”、“國際關系青年辯論賽最佳辯手論壇”、“世界青年菁英坊《早點知道》系列講座”、“國際問題/區域國別學術研討會（GDYT·ISAS）”系列活動、“《與名人對話》系列采訪活動”、“《鴻士論天下》系列講座活動”、“新時代中國國際戰略高端論壇與菁英論壇”、“華灣國際創業發展新菁英匯”系列活動、“GDYT與國際知名學者對話”、“灣山友俱樂部粵港澳國際精英戶外實踐交流”系列活動、“荔林讀書會”國際前沿思想沙龍等等。

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