打造“沙漏智能模型”以人工智能技術(shù)賦能國企董事會建設(shè)

文/孫漢福 崔浪

人工智能（AI）參與公司董事會決策并非新鮮事物，早在2014年，一家風(fēng)險投資公司就進行了嘗試。國務(wù)院《關(guān)于深入實施“人工智能+”行動的意見》等政策的出臺和人工智能技術(shù)的加速迭代，為人工智能賦能國企董事會建設(shè)創(chuàng)造了更有利的條件。

人工智能助推董事會治理效能提升

《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的意見》指出，企業(yè)要深刻認(rèn)識完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要意義，落實主體責(zé)任，以企業(yè)制度創(chuàng)新推動高質(zhì)量發(fā)展。這表明，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，能夠進一步將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、公司治理效能，夯實高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。

從國企董事會歷史演變內(nèi)在邏輯看，從黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，到2023年公司法修訂后進一步明確董事會在重大事項決策和監(jiān)督方面的職能，國企董事會的重要作用越發(fā)凸顯。

然而，國企董事會的固有運行模式還面臨一定困境，影響了科學(xué)、理性、高效董事會的構(gòu)建。一是戰(zhàn)略管理困境，科技創(chuàng)新加快發(fā)展、技術(shù)迭代周期縮短、產(chǎn)業(yè)邊界逐漸模糊、跨界融合成為常態(tài)，都對董事會戰(zhàn)略管理工作提出挑戰(zhàn)。以5年為周期的戰(zhàn)略規(guī)劃已難滿足新的發(fā)展需求，企業(yè)戰(zhàn)略需動態(tài)調(diào)整甚至實時優(yōu)化。二是風(fēng)險防范困境，企業(yè)依靠新技術(shù)、新模式，在不斷擺脫傳統(tǒng)路徑依賴的同時，面臨更多經(jīng)營風(fēng)險隱患，董事會傳統(tǒng)上以財務(wù)合規(guī)為基礎(chǔ)、傾向于事后監(jiān)督的風(fēng)險管理方式，難以適應(yīng)新的發(fā)展要求。三是董事履職困境，作為在公司治理中發(fā)揮有效制衡作用的外部董事，當(dāng)前履職方式難以在時間和精力上持續(xù)跟進市場環(huán)境變化和新興技術(shù)的快速迭代，面臨的信息過載與決策效率之間的矛盾日益突出。

先進生產(chǎn)力的發(fā)展往往推動企業(yè)制度創(chuàng)新，形成新的治理范式。當(dāng)前，全社會各領(lǐng)域的數(shù)字化發(fā)展深刻影響著企業(yè)治理機制，而數(shù)據(jù)資源利用效率的差異，使得專業(yè)能力強、數(shù)據(jù)分析處理水平高、對信息技術(shù)進步更為敏感的市場主體，在競爭中更容易脫穎而出。作為公司決策的核心主體，國企董事會應(yīng)積極利用人工智能數(shù)據(jù)處理能力，為董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險”的全鏈條運行提供賦能，促進公司治理效能顯著提升。

打造董事會決策“沙漏智能模型”

國企董事會的運行模式在機制上具有統(tǒng)一的范式。采用的人工智能技術(shù)應(yīng)充分遵循國企特點和現(xiàn)有模式，尋找實現(xiàn)董事會“科學(xué)、理性、高效”的最優(yōu)解。打造“沙漏智能模型”，即開發(fā)適用于輔助董事會決策的生成式人工智能模型，實現(xiàn)國企董事會機制與人工智能技術(shù)的有機結(jié)合。

從董事會“沙漏智能模型”的基本框架看，“沙漏”一詞顧名思義，是指人工智能體的模型架構(gòu)，分為上、中、下三端。上端為戰(zhàn)略輸入層，圍繞董事會“定戰(zhàn)略”職能，廣泛連接企業(yè)外部資訊渠道，多維度吸納宏觀戰(zhàn)略信息。下端為風(fēng)險感知層，圍繞董事會“防風(fēng)險”職能，通過構(gòu)建跟蹤、監(jiān)督與評價機制，對決議執(zhí)行過程及結(jié)果展開評估，并承擔(dān)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、合規(guī)等狀況的穿透式監(jiān)督，及時識別并預(yù)警風(fēng)險隱患。中端為決策中樞，圍繞董事會“作決策”職能，負(fù)責(zé)整合提煉、智能分析上下兩端匯聚的海量信息，完成決策模擬、智能預(yù)警，形成表決意見與履職建議等任務(wù)。

從董事會“沙漏智能模型”的功能作用看，“定戰(zhàn)略”“防風(fēng)險”職能需要大量、實時的數(shù)據(jù)積累；“作決策”通常以會議形式研究議案，考驗的是分析研判能力。模型中的“戰(zhàn)略輸入層”“風(fēng)險感知層”與“決策中樞”在功能部署上顯著不同。“戰(zhàn)略輸入層”“風(fēng)險感知層”如同兩條“數(shù)據(jù)觸角”，分別向企業(yè)外部和內(nèi)部無限延伸，構(gòu)成模型的數(shù)據(jù)收集端口；“決策中樞”則依托強大算力與價值判斷，匯聚難以輕易獲取或處理的信息，形成決策支撐，成為模型的數(shù)據(jù)輸出端。模型正如沙漏的外觀，呈現(xiàn)為兩頭寬大、中間窄小的形態(tài)。

從董事會“沙漏智能模型”的運行邏輯看，模型的基本定位是董事會運作中的輔助應(yīng)用，承擔(dān)的角色是董事的“超級助手”，而不是董事的全能替代者。模型的邏輯起點基于理性經(jīng)濟人假設(shè)，即以企業(yè)經(jīng)濟效益最大化為導(dǎo)向的決策，是否符合國有企業(yè)政治、社會等價值功能，需要由董事在實際履職中把握。這既可避免模型訓(xùn)練的復(fù)雜性，又能防止董事因過度依賴人工智能而出現(xiàn)勤勉義務(wù)缺失或責(zé)任認(rèn)定模糊的問題。

分步推動“沙漏智能模型”落地建設(shè)

董事會“沙漏智能模型”并非孤立的軟件應(yīng)用，需要從應(yīng)用環(huán)境、應(yīng)用主體、應(yīng)用監(jiān)管三個層面展開實踐。

步驟一：實施企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，營造良好數(shù)據(jù)生態(tài)。數(shù)據(jù)、算力、算法是人工智能大模型開發(fā)的三大核心要素，其中數(shù)據(jù)是大模型訓(xùn)練的基石與動力源泉。企業(yè)通過實施數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，從財務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險、投資、行政辦公、人力資源等維度構(gòu)建數(shù)字化平臺，能為董事會“沙漏智能模型”提供企業(yè)全方位數(shù)據(jù)輸入。企業(yè)可成立專門“數(shù)據(jù)委員會”，對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進行系統(tǒng)性謀劃部署，打破數(shù)據(jù)壁壘，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，將數(shù)據(jù)作為重要資產(chǎn)進行統(tǒng)一管理。

步驟二：明確模型運用場景，實現(xiàn)高水平人機協(xié)同。董事會“沙漏智能模型”應(yīng)以智能終端形態(tài)實現(xiàn)對董事會的賦能。董事可通過便捷的移動智能設(shè)備，隨時隨地與模型進行數(shù)據(jù)交互。在交互界面開發(fā)友好、簡潔的應(yīng)用模塊，便于董事操作，提升使用體驗。通過信息推送功能，模型將日常收集的數(shù)據(jù)進行加工，推送給董事，服務(wù)董事履職。模型還可通過搜索功能，依據(jù)董事指令，對董事會會議議案及具體事件展開智能分析。

步驟三：實施監(jiān)督審查，建立正向優(yōu)化機制。與人類專家給出的建議可解釋、還原不同，人工智能存在“黑箱算法”問題，董事無法通過其決策建議結(jié)果分析其正確性。因此，董事會需要對模型學(xué)習(xí)過程持續(xù)監(jiān)督，隨時檢測數(shù)據(jù)質(zhì)量，建立持續(xù)學(xué)習(xí)與反饋循環(huán)，對模型生成決策建議的落實情況進行跟蹤和效果評估，對模型算法持續(xù)優(yōu)化。審計與風(fēng)險委員會應(yīng)擔(dān)負(fù)起監(jiān)督審查職責(zé)，以確保算法決策過程的公正性，避免因價值觀念的偏狹設(shè)定導(dǎo)致“算法歧視”。

邁向“科學(xué)、理性、高效”董事會

國企董事會“沙漏智能模型”投入應(yīng)用后，將從董事會運行、外部董事履職、國資監(jiān)管三個方面實現(xiàn)賦能。

增強董事會運行支撐，保障“決策理性”。智能移動終端作為模型載體，可在多場景中為董事提供及時、全面、充分的履職信息支持，豐富董事的履職場景和工作模式。在模型的輔助下，董事可穿透管理層級，第一時間獲取行業(yè)與企業(yè)的最新動態(tài)，而模型通過海量數(shù)據(jù)積累與分析形成的意見建議，為董事提供基于客觀論據(jù)的理性分析和可行性建議，保障董事會“決策理性”。

提升公司治理運行效率，確保“運行高效”。模型內(nèi)嵌于企業(yè)治理體系，可實時記錄并歸納各治理主體對議案的研究討論情況，形成董事履職動態(tài)報告，幫助董事就關(guān)鍵信息提前進行溝通醞釀，達成共識，從而實現(xiàn)董事會對上會事項的提前介入和把關(guān)，降低董事會前期溝通成本，提高重大事項決策效率，實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督，確保董事會“運行高效”。

輔助出資人監(jiān)督管理，實現(xiàn)董事會“構(gòu)建科學(xué)”。出資人機構(gòu)負(fù)責(zé)向國企派出董事，對董事履職進行監(jiān)督和評價。模型對行業(yè)前沿信息、發(fā)展動態(tài)的收集和歸納，以及對企業(yè)內(nèi)部運行情況的深入洞察，便于出資人在模型的協(xié)助下，為國企選派合適的董事，最大限度發(fā)揮董事價值。同時，模型全面記錄董事履職信息，為出資人評價董事提供客觀依據(jù)，助力董事會“構(gòu)建科學(xué)”。

作者孫漢福系中國檢驗認(rèn)證（集團）有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、董事會秘書；崔浪系中國檢驗認(rèn)證（集團）有限公司董事會辦公室經(jīng)理