經(jīng)濟(jì)追趕何以可能？

二戰(zhàn)后，世界諸多發(fā)展中國(guó)家在迎來(lái)國(guó)家獨(dú)立后，均以追趕發(fā)達(dá)國(guó)家作為主要的發(fā)展目標(biāo)。在戰(zhàn)爭(zhēng)廢墟中重新快速崛起的（聯(lián)邦）德國(guó)和日本，其經(jīng)濟(jì)追趕過(guò)程通常被解釋為有效運(yùn)用了戰(zhàn)爭(zhēng)破壞以外所保留下的人力資源、科學(xué)和技術(shù)基礎(chǔ)。而韓國(guó)、中國(guó)等國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕，則引起了學(xué)界爭(zhēng)論，一些學(xué)者認(rèn)為這可以歸結(jié)于有效的產(chǎn)業(yè)政策，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫則提出了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)然也有部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)稱韓國(guó)和中國(guó)的發(fā)展雖然取得了很大成就，卻仍認(rèn)為遜色于美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，而這種解釋招致了越來(lái)越多的批評(píng)。

追趕、反超現(xiàn)象也出現(xiàn)在一些技術(shù)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)主體上。盡管技術(shù)、產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)往往會(huì)想盡辦法抬高行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，對(duì)新崛起企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖，或嚴(yán)格限定技術(shù)合作范圍，甚至借助政治力量將對(duì)手逐出某個(gè)重要市場(chǎng)。這些限制方式對(duì)于很多企業(yè)構(gòu)成了重重阻礙，但出人意料的是，也有一些企業(yè)反而得以鍛造出自己的技術(shù)支持體系，成功地突破了封鎖。

韓國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、首爾大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授李根所著的《經(jīng)濟(jì)追趕的藝術(shù)：創(chuàng)新體系中的障礙、迂回與跨越》認(rèn)為，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和在中低收入階段的后發(fā)經(jīng)濟(jì)體有不同的增長(zhǎng)機(jī)制，兩者之間存在一條非常狹窄的通道，這意味著，中等收入經(jīng)濟(jì)體在穿過(guò)這條通道時(shí)必須小心翼翼，否則就可能落入中等收入陷阱，還可能遭遇發(fā)展瓶頸。

一種通行的解釋是，中等收入經(jīng)濟(jì)體要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕，躋身高收入經(jīng)濟(jì)體，必須依托創(chuàng)新，并啟動(dòng)必要的改革。但書(shū)作者指出，創(chuàng)新的重要性已經(jīng)得到廣泛認(rèn)可，但因?yàn)椤皟煞N失靈和一個(gè)障礙”使得轉(zhuǎn)型和躍升變得難上加難。

所謂“兩種失靈和一個(gè)障礙”，第一種失靈指的是企業(yè)能力失靈，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力建設(shè)存在內(nèi)在困難。通常而言，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中的企業(yè)面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)，如果僅靠企業(yè)資金積累，很難配置較為充沛的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，而研發(fā)投入的前景回報(bào)也不確切，這種情況下，企業(yè)更可能延續(xù)技術(shù)含量較低的方式或?qū)ｉT從事組裝生產(chǎn)，為的是短期內(nèi)獲得穩(wěn)定收入。要破除這方面障礙，就必須增強(qiáng)企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家三個(gè)層面來(lái)配置研發(fā)能力。書(shū)中指出，在韓國(guó)和中國(guó)均可發(fā)現(xiàn)成熟的公私研發(fā)聯(lián)盟和其他學(xué)習(xí)形式，這無(wú)疑是破局的關(guān)鍵。

第二種失靈是規(guī)模失靈。一個(gè)發(fā)展悖論在于，要實(shí)現(xiàn)廣泛就業(yè)甚至是充足就業(yè)，最好的方式就是實(shí)現(xiàn)盡可能多的中小型企業(yè)，但經(jīng)濟(jì)體如果要實(shí)現(xiàn)從中等收入向高等收入的跨越，就必須培育出大型企業(yè)。唯有如此，才可能把握技術(shù)成長(zhǎng)所釋放出的規(guī)模外部性收益，也更有可能主導(dǎo)研發(fā)和營(yíng)銷等高附加值活動(dòng)。

至于“一個(gè)障礙”，指的是已有的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，比如美國(guó)、歐盟等，會(huì)通過(guò)強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及關(guān)稅壁壘、非關(guān)稅壁壘來(lái)阻礙新興經(jīng)濟(jì)體的出口。在產(chǎn)業(yè)、企業(yè)層面同樣如此，書(shū)作者專門談到了歐美企業(yè)在20世紀(jì)80—90年代針對(duì)韓國(guó)的企業(yè)三星，以及在21世紀(jì)初以來(lái)針對(duì)中國(guó)企業(yè)華為發(fā)起的一攬子起訴，包括大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，其目的還是消滅存在威脅的競(jìng)爭(zhēng)者。也正因如此，三星、華為分別成為了韓國(guó)和中國(guó)突破歐美行業(yè)、企業(yè)壓制和封鎖而成長(zhǎng)出獨(dú)立技術(shù)體系的代表。

這也是書(shū)作者指出的實(shí)現(xiàn)追趕、跨越的關(guān)鍵所在。無(wú)論是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)產(chǎn)業(yè)，還是一個(gè)企業(yè)，追趕不能著眼于簡(jiǎn)單意義上的模仿，尤其是在現(xiàn)實(shí)的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，先發(fā)、在位的國(guó)家產(chǎn)業(yè)、企業(yè)會(huì)想盡辦法來(lái)阻止通過(guò)模仿方式成長(zhǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者。所以，后發(fā)者，必須要開(kāi)辟一條新路，或者說(shuō)走不同的道路。比如，三星為首的韓國(guó)消費(fèi)電子產(chǎn)品，能超越日本老牌企業(yè)索尼，就在于前者之間跳過(guò)了對(duì)后者模擬技術(shù)產(chǎn)品制造領(lǐng)域的模仿和跟隨，直接躍入數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域。

本書(shū)作者還指出，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在發(fā)展、追趕的初期，如果加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能無(wú)助于建設(shè)創(chuàng)新能力，也就是說(shuō)，會(huì)使得大量創(chuàng)新企業(yè)因?yàn)闊o(wú)法支付前期的模仿學(xué)習(xí)成本而被排除在外，也正因?yàn)榇耍n國(guó)在經(jīng)濟(jì)騰飛過(guò)程中，長(zhǎng)期采用較為寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，到了20世紀(jì)80年代末、90年代初才開(kāi)始致力于全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

《經(jīng)濟(jì)追趕的藝術(shù)：創(chuàng)新體系中的障礙、迂回與跨越》這本書(shū)談到中國(guó)的彎道超車戰(zhàn)略時(shí)指出，中國(guó)改革開(kāi)放后利用龐大的市場(chǎng)規(guī)模，以市場(chǎng)換技術(shù)引進(jìn)，在這一過(guò)程中，激勵(lì)本土國(guó)企、民企以及合資企業(yè)作為本土生產(chǎn)商崛起，在這一過(guò)程中比較充分地發(fā)揮了中國(guó)國(guó)有科研院所和高校的科研能力，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化。而在21世紀(jì)初，中國(guó)企業(yè)開(kāi)始通過(guò)“走出去”戰(zhàn)略，通過(guò)在海外投資，獲取外國(guó)技術(shù)和品牌，并在此基礎(chǔ)上加速推動(dòng)了多個(gè)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)提升。尤為值得一提的是，中國(guó)企業(yè)在幾十年時(shí)間里通過(guò)境內(nèi)和境外經(jīng)營(yíng)，耐心學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)化了只能在運(yùn)用中觀察、練習(xí)才能獲得隱性知識(shí)，并注重培養(yǎng)自身的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)多樣化、專業(yè)化能力。

21世紀(jì)初期以來(lái)，多個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域掀起了更加踴躍的創(chuàng)新浪潮，這也出現(xiàn)了不利于在位企業(yè)的機(jī)會(huì)窗口，一些挑戰(zhàn)者因而踴躍騰飛，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)權(quán)變革。這種變革同時(shí)出現(xiàn)在歐洲、美國(guó)、東亞，在位者企業(yè)在衰退期投資非常謹(jǐn)慎或保守，而后進(jìn)入者則致力于對(duì)下一代技術(shù)進(jìn)行投資，比較有代表性的案例包括存儲(chǔ)芯片行業(yè)、手機(jī)行業(yè)、鋼鐵行業(yè)、葡萄酒行業(yè)、5G技術(shù)行業(yè)等。書(shū)作者認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)得以把握上述機(jī)會(huì)窗口，而同時(shí)期巴西、印度等國(guó)的部分企業(yè)錯(cuò)失了相關(guān)機(jī)遇，與前者獲得更為良好的制度窗口息息相關(guān)。

總的來(lái)說(shuō)，《經(jīng)濟(jì)追趕的藝術(shù)：創(chuàng)新體系中的障礙、迂回與跨越》這本書(shū)比較好地歸結(jié)了在位企業(yè)、先行經(jīng)濟(jì)體均強(qiáng)烈抵制新競(jìng)爭(zhēng)，而技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成長(zhǎng)踴躍背景下，經(jīng)濟(jì)追趕成為可能，解釋了中國(guó)、韓國(guó)等國(guó)家把握機(jī)會(huì)窗口的深層次動(dòng)因，對(duì)中等收入經(jīng)濟(jì)體的政府和企業(yè)提供了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的實(shí)用建議。

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所評(píng)圖書(shū)：

書(shū)名：《經(jīng)濟(jì)追趕的藝術(shù)：創(chuàng)新體系中的障礙、迂回與跨越》

作者：（韓）李根

譯者：安芳、李貴卿

出版社：北京大學(xué)出版社

出版日期：2025年6月