創新策源能力：從標識性概念到原創性理論

編者按 2023年11月28日至12月2日，習近平總書記親臨上海考察，要求上海加快建成具有世界影響力的社會主義現代化國際大都市，在推進中國式現代化中充分發揮龍頭帶動和示范引領作用。為深入學習貫徹習近平總書記重要指示要求，上海市委于2023年12月召開十二屆市委四次全會，系統謀劃、全面部署落實舉措。

為深化對習近平總書記重要指示精神的研究闡釋，推動落實全會決策，2024年3月，市社科規劃辦、上海市習近平新時代中國特色社會主義思想研究中心策劃和組織“研究闡釋習近平總書記考察上海重要講話精神”系列課題研究，緊緊圍繞習近平總書記考察上海提出的一系列新定位、新論斷、新要求、新任務，遴選知名專家組建研究團隊，深入闡釋上海在貫徹落實習近平總書記重要指示要求和中央戰略部署過程中的積極探索、實踐創新與重大成果。

課題成果近期由上海人民出版社結集出版，并作為黨的創新理論體系化學理化研究文庫第二套叢書。本報今日起將陸續介紹這套《新征程上海發展新擘畫研究叢書》，希望能夠起到拋磚引玉的作用，推動理論社科戰線持續深化對習近平總書記考察上海重要講話精神的研究闡釋，助力推進黨的創新理論體系化學理化研究。

創新策源能力：從標識性概念到原創性理論

■ 陳強

作為黨的創新理論體系化學理化研究的成果，《強化創新策源：上海國際科創中心建設的功能與邏輯》終于出版了，這本書緣起于上海市哲學社會科學規劃辦公室啟動的“深入研究闡釋習近平總書記考察上海重要講話精神”專項課題。2024年3月接到研究任務后，課題組在調研、座談、訪談和多輪討論的基礎上形成初稿，吸收并消化專家評審意見后，又經歷上海人民出版社的三審三校，最終成書。黨的創新理論體系化學理化研究永遠在路上，書中有些內容還屬于階段性認識，有待進一步深化和細化。另外，國內外形勢云譎波詭，瞬息萬變，對國際科創中心的建設進程不斷形成新的影響，提出新的問題。本書出版后不久，中央經濟工作會議明確提出，建設北京（京津冀）、上海（長三角）、粵港澳大灣區國際科技創新中心。這就意味著，上海國際科創中心擴圍至長三角區域，從而催生一系列新的研究課題。譬如，上海如何抓住國際科創中心擴圍的歷史性機遇，更好發揮龍頭帶動作用，通過跨區域和跨領域的主體協同、要素流通、場景共建、制度融合和服務聯動，引領發展新質生產力，將國際科創中心創新策源的勢能，轉化為長三角世界級創新產業集群發展的強勁動能。但是，這一研究任務顯然就無法涵蓋在本書的范圍內了，需要后續專門進行系統深入的研究。從這可以看出，黨的創新理論體系化學理化研究闡釋必須與時俱進，直面新的形勢和任務。接下來，結合本書的研究和寫作過程，談一些粗淺的體會和認識。

把握多重因素影響下的演進過程，是學懂的基本前提

首先要學懂。強化創新策源能力是以習近平同志為核心的黨中央給上海提出的工作要求。要理解透“創新策源能力”這一概念的核心內涵，必須系統、完整地學習和領會十八大以來黨的歷次重要會議和習近平總書記關于科技創新的系列重要論述精神，把握其思想脈絡的演進邏輯。

早在2013年3月5日，習近平總書記在參加十二屆全國人大一次會議上海代表團審議時就曾指出，“我國經濟已由較長時期的兩位數增長進入個位數增長階段。在這個階段，要突破自身發展瓶頸、解決深層次矛盾和問題，根本出路就在于創新，關鍵要靠科技力量”。新中國成立以后，作為經濟中心城市，上海為國家經濟社會發展作出重要貢獻。但是，隨著新一輪科技革命和產業變革逐步走向深入，以及交通基礎設施加快建設后全國交通格局發生的巨大變化，上海在國家經濟體系中的首位度和影響力呈現下降趨勢。在新的發展機遇和挑戰面前，如何因勢而謀，應勢而動，謀劃并塑造新的發展動力，代表國家參與未來一個時期的全球科技和產業競爭，上海必須書寫出新的答卷。

2014年5月，習近平總書記在上海考察時提出，“上海要努力在推進科技創新、實施創新驅動發展戰略方面走在全國前頭、走在世界前列，加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍”。從這一刻起，在加快推進高水平科技自立自強和建設世界科技強國的新征程中，上海被賦予新的歷史使命，必須承擔起改革開放排頭兵、創新發展先行者的重任。一方面要敢于擔當，通過科技創新，探索并塑造發展新動能，另一方面要勇于試錯，積極推進體制機制改革，為國內其他地方積累更多可復制、可推廣的經驗。

2018年11月7日，習近平總書記在上海考察時，要求上海“要主動推動質量變革、效率變革、動力變革，在提高城市經濟密度、提高投入產出效率上下功夫，在提升配置全球資源能力上下功夫，在增強創新策源能力上下功夫，加快建設現代化經濟體系。要瞄準世界科技前沿，加強科技創新前瞻布局，聚焦關鍵領域，集合精銳力量，盡早取得重大突破，使創新成為高質量發展的強大動能”，為上海國際科創中心建設的著力點選擇和實施路徑指明了方向。作為科創中心城市的核心功能，“創新策源能力”得以突出和強調。

2019年11月，習近平總書記在上海考察時，站在戰略和全局的角度指出上海要推動經濟高質量發展，強化全球資源配置功能，強化科技創新策源功能，強化高端產業引領功能，強化開放樞紐門戶功能。同時，他還強調，“要強化科技創新策源功能，努力實現科學新發現、技術新發明、產業新方向、發展新理念從無到有的跨越，成為科學規律的第一發現者、技術發明的第一創造者、創新產業的第一開拓者、創新理念的第一實踐者，形成一批基礎研究和應用基礎研究的原創性成果，突破一批卡脖子的關鍵核心技術”。這一論述將科技創新策源功能的核心內涵精煉概括為“四新”和“四個第一”，為上海國際科創中心建設指明進一步努力的方向。

從以上過程可以看出，“創新策源能力”從一個標識性概念起步，內涵不斷深化，學理逐漸厘清，體系化建構層層遞進。把握其多重因素影響下的演進過程，是學懂的基本前提。

進行體系化學理化研究，要做好“三個必須”

其次要弄通。創新策源能力建設是一個系統過程，涉及戰略決策、要素配置、項目推進、機制設計、生態營造及政策協同等復雜活動，并且深受外部環境變化的影響。對其進行體系化學理化研究，必須加強對新一輪科技革命和產業變革的趨勢研判和規律認識，必須深化對國家重大戰略需求的理解，必須全面了解上海在提升創新策源能力方面的政策設計和制度安排。在書稿的總體篇中，對應這幾個問題，分別進行了較為系統和深入的分析。

從新一輪科技革命和產業變革的演化趨勢看，呈現出一些明確的趨勢性特征：一是人類正進入“大科學”與“小科學”并存的時代；二是科技創新各環節耦合并進、疊加糾纏的特征越來越為顯著，周期加速縮短；三是科學研究范式持續迭代升級，科研效率和準確率快速提升；四是創新要素的內涵不斷豐富，開發利用方式趨于多元化；五是顛覆式技術創新的“歸零”效應開始顯現；六是科技創新的極化趨勢逐漸增強；七是科技進步加速催生不確定性和風險，制度供給的壓力持續加大。

從國家重大戰略需求的角度觀察，未來一個時期國家創新體系面臨嚴峻的內外部挑戰。從內部看，國家創新體系整體效能還不高。具體表現為：在創新主體方面，企業的創新主體地位尚未確立、高校院所的自主創新能力仍有較大提升空間，主體之間的協同也有待加強。在創新要素方面，存在要素能級不高、流動不暢、整合不足以及開發利用模式迭代升級滯后等問題。在創新活動方面，提出標識性概念、建構原創性理論、發起重大科學議題、謀劃和組織大型國際科研活動的能力仍需提升。在創新生態方面，科研人員心無旁騖，探索科技創新“無人區”的科學家精神有待激發，崇尚科學的社會文化氛圍尚未形成，創新生態的開放度和競爭力亟需提升。在創新治理方面，支持全面創新的體制機制尚未建立，前瞻性、主動性、系統性的政策設計和制度安排較為欠缺，謀劃建立科技安全風險監測預警及應對體系的工作準備還不夠充分。從外部看，國際科技交流和產業合作形勢愈加嚴峻。隨著我國綜合國力和科技競爭力的快速提升，一部分西方發達國家對于中國發展的心態變得日益復雜，戒備心理強化，各種質疑和指責甚囂塵上，正常的科研合作、人員往來、設施共用、設備采購、成果共享受到嚴重干擾。國內科技型企業在技術合作、跨國并購、市場拓展、資本市場融資等方面不斷遭遇新的挑戰。上海建設國際科創中心，增強創新策源能力，必須放在提升國家創新體系整體效能的戰略背景中進行謀劃。

從制度供給的角度進行梳理和分析，2015年5月，上海發布《關于加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》（簡稱“科創22條”），努力推進科技創新，實施創新驅動發展戰略，加快建設具有全球影響力的科技創新中心。2019年3月，上海在“科創22條”基礎上，結合國內外形勢發展，又發布了《關于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創新中心策源能力的意見》（簡稱“科改25條”），破除一切制約科技創新的思想障礙和制度藩籬，全面深化科技體制機制改革，推動上海全面實施創新驅動發展戰略，加快具有全球影響力的科創中心建設。2020年5月，上海施行《上海市推進科技創新中心建設條例》，以提升創新策源能力為目標，對以科技創新為核心的全面創新做出了系統性和制度性的安排。2024年6月1日，《上海市科學技術進步條例》完成第二次修訂后正式施行，修訂后的《條例》立足上海國際科創中心建設的戰略使命和龍頭帶動、示范引領功能，凸顯時代性、創新性和引領性。就總體而言，面向創新策源能力提升的戰略需求，上海相關的政策設計和制度安排節奏逐步加快，顆粒度也愈加細膩。接下來的重點應該在政策的“知曉度”“惠及面”“可及性”和“滿意度”上做文章。另外，上海正力爭成為全球創新網絡的重要樞紐。必須考慮到國內外其他科創中心城市建設對于上海的借鑒和啟示價值，書稿對北京、上海、粵港澳大灣區的國際科創中心策源能力建設進行比較研究，并結合紐約、舊金山、海德堡、倫敦等科創中心城市的治理實踐，從要素集聚、能力集成、機制設計、生態營造、國際合作等角度出發，梳理和分析相關經驗。通過以上分析，可以形成對創新策源能力影響因素和引致機理較為系統和完整的認識。

突出實踐指向和問題導向，實現學理研究與治理需求的貫通

最后要做實。做好創新策源理論的研究闡釋，必須與上海國際科創中心建設的火熱實踐結合起來，從實踐中發現問題、分析問題、解決問題。

近年來，上海牢牢把握科技進步大方向、產業革命大趨勢和集聚人才大舉措，通過全市上下的不懈努力，科技創新基礎條件大幅度改善，高校院所的創新能級全面提升，戰略科技力量加快發展，科創空間功能布局趨于完善，支持全面創新的制度環境持續優化，國際科技交流與合作愈加活躍，原創性科研成果不斷涌現，科技創新支撐關鍵核心技術突破、賦能產業升級發展的能力進一步增強，上海國際科創中心建設正努力實現從“打基礎”“建框架”到“強功能”的跨越。

“十五五”序幕已經開啟，創新策源理論研究必須突出實踐指向和問題導向，實現學理研究與治理需求的貫通。書稿在提出上海國際科創中心策源能力建設總體思路和行動邏輯的基礎上，從蓄勢、聚力、賦能的角度出發，圍繞基礎研究先行區能級提升的著力點及突破口選擇、大科學設施的開放設計和服務效能提升、面向新質生產力培育的科創物質技術基礎建設、高校拔尖創新人才培養的模式變革及路徑設計、加快打造戰略科技力量的協同機制設計、設立全球科研基金的思路及運行機制設計、基于成長規律認識的專利密集型企業培育策略、加快顛覆式創新前瞻性布局的推進策略、激發科創核爆效應的關鍵質量、觸發機制及生態構建、科技服務業發展的裉節問題及突破策略、面向未來產業的科技孵化體系構建及效能提升、提升科技倫理治理能力的思路及方案設計等議題，設計上海國際科創中心創新策源能力建設的行動方案。

以其中的“科創核爆效應”研究為例，面對技術迭代和產業賽道切換速度明顯加快的新形勢，如果缺乏必要的趨勢研判和機會識別能力，在要素前瞻布局方面反應滯后，極有可能錯失重大發展機遇，從而陷入戰略被動。早在2015年3月5日，習近平總書記在參加十二屆全國人大三次會議上海代表團審議時就曾指出，新世紀新時期，一些科技成果轉換速度非常快，一些新產業爆發釋放出巨大能量，使我們意識到必須推動要素集合，推動協同創新，形成創新力量。2023年1月，在上海兩會上，市委書記陳吉寧這樣把脈“創新”，“一個創新的城市應有幾個‘核爆點’，這里是創新思想的源泉、新賽道的風口點，是全球各類最好創新資源的匯聚區。”顯然，激發科創“核爆點”已成為上海增強“四大功能”，推進“五個中心”戰略升級的重要抓手，具有“一子落定，滿盤皆活”的系統效應，必須不斷增進對其技術邏輯、市場邏輯及治理邏輯的理解，設計好激發科創“核爆點”的“施工圖”，并努力將其轉化為科學新發現、技術新發明、產業新方向、發展新理念密集涌現的“實景畫”。

2023年，本人就帶領課題組專門圍繞“如何激發科創核爆效應”問題進行研究，并承擔上海市人民政府決策咨詢研究重大課題《浦東發揮科創主力軍作用激發科創“核爆點”研究》，通過調研、座談和訪談，在識別裉節問題的基礎上，建構了關鍵質量、觸發機制、鏈式反應及輻射效果的分析框架，并據此提出對策建議。這項研究工作對本書寫作形成有力支撐。本人感觸至深的是，對創新策源理論的研究只有更加體現問題導向和現實關切，才會變得更有生命力。

黨的創新理論體系化學理化研究闡釋是一個認識不斷深化的過程，需要循序漸進，但又具有緊迫性，關系到中國式現代化進程的目標實現。要做好這項工作，需要在學懂、弄通和做實上下功夫，將理論研究與具體領域的實踐工作緊密結合起來，以理論指導實踐，在實踐中提升理論。

（作者為同濟大學經濟與管理學院長聘特聘教授，上海市產業創新生態系統研究中心執行主任，上海市習近平新時代中國特色社會主義思想研究中心研究員）

【專家點評】

一本創新策源理論的力作

■ 吳金希

黨的二十屆四中全會對“加快高水平科技自立自強，引領發展新質生產力”作出新的戰略部署，提出“推動科技創新和產業創新深度融合”，這對我國創新策源能力提出了很高要求。策源能力反映的是一個地方對科技和產業前沿的洞察力、機會把握能力，更是基礎研究水平、人才素質、現代產業體系、制度能力的綜合體現。

未來上海如何在科創策源地方面有更大作為？同濟大學陳強教授近期出版的《強化創新策源：上海國際科創中心建設的功能與邏輯》做出了很好的回答，全書從蓄勢、聚力、賦能三個維度，聚焦12個關鍵問題，系統回答了上海如何建成全球科創策源地的時代之問。

我認為，本書有兩個突出優點：第一，系統性強、邏輯嚴謹。對一個特大城市創新策源問題的研究千頭萬緒，涉及基礎研究、產業創新、人才培養等方方面面，本書邏輯嚴謹地將問題分為三大模塊：“蓄勢篇”分析了基礎研究、大科學裝置、物質基礎、人才培養等問題；“聚力篇”分析了戰略科技力量、全球科研基金、專利密集型企業、科技創新核爆效應等；“賦能篇”分析了科創服務業、科技孵化、科技治理等問題。本書提出了很多很有洞見的觀點，例如科創核爆模型、全球科研基金、專利密集型企業等，這些都具有非常強的理論和實踐意義。

第二，對上海科技創新實際情況把脈準確。本書對上海基礎研究、戰略科技力量、新興產業等進行了全面“體檢”，數據翔實可靠。例如，文中發現上海基礎研究投入占GDP總量已經達到0.46%，高于英國水平、與日本持平；對上海3家國家實驗室、44家國家重點實驗室、170家上海重點實驗室的分析；對上海“模速空間”“上下樓即上下游”發展格局的分析等，這些為科學決策提供了堅實基礎。

總之，本書闡釋的創新策源理論必將對國內外創新理論和實踐產生重要影響。

（作者為清華大學社會科學學院長聘教授）

科技倫理議題設置的反思

■ 楊慶峰

拿到《強化創新策源：上海國際科創中心建設的功能與邏輯》一書，被封面的設計深深吸引：一條蜿蜒的路通向未來，這里未來可以理解為科技強國。科創中心的建設恰恰是通往科技強國建設的必要路徑。

本書布局邏輯性強，總體篇、蓄勢篇、聚力篇和賦能篇環環相扣，最后落足于科技倫理能力的提升上。這種處理恰好契合了我最近正在思考的一個理論問題：科技倫理議題設置如何影響科技創新發展。對應書中的問題是，科技倫理議題設置如何激發科創核爆效應。在傳統認知中，科技倫理對科技創新有著“先天的阻礙作用”。這種觀念大概有兩個來源：一是科學產業界的天然偏見。倫理屬于哲學，天然帶有批判反思的威嚴之象，科技倫理是倫理學分支，自然帶有這種理論遺傳基因。二是科技倫理的自身。科技倫理越來越多伴隨政府和行業機構的治理規范文件甚至法律的形式出現，帶有強烈的監管色彩。但是，現在越來越多的研究已經在破除這種成見。諸如荷蘭哲學家維貝克的技術倫理是建構性的，讓人們開始反思技術在建構人類道德行為中的調節作用。更多的批判將科技倫理展示為一種建構路徑，為科技創新實踐護航。這種護航作用開始改變原有的阻礙作用。事實上，諸如隱私問題、幻覺問題等科技倫理議題的討論，恰恰加大了對科技創新的需要，推動這些問題通過技術本身的進步來解決。這樣的話，需要提升對合理的科技倫理議題設置的能力，借用陳強教授的話，這也是科技倫理治理能力的范圍。

（作者為復旦大學科技倫理與人類未來研究院教授）

原標題：《創新策源能力：從標識性概念到原創性理論》

欄目主編：楊逸淇

文字編輯：陳瑜

本文作者：陳強

題圖來源：新華社