吳清：堅決清除“害群之馬”，堅決破除財務造假“生態圈”

【導讀】證監會主席吳清：堅決清除“害群之馬”，堅決破除財務造假“生態圈”

中國基金報 晨曦整理

3月6日下午，證監會主席吳清出席十四屆全國人大四次會議經濟主題記者會并答記者問。

吳清指出，要進一步加大上市公司財務造假行為查處力度，對第三方配合造假強化一體打擊，嚴格落實造假公司強制退市要求，堅決清除“害群之馬”，堅決破除財務造假“生態圈”。

來看重點內容——

新“國九條”發布以來上市公司分紅5.23萬億元

吳清提到，新“國九條”頒布這兩年來，上市公司累計分紅回購5.23萬億元，創歷史新高；同時也有88家公司平穩退市。

近兩年罰沒款金額達308億元

吳清表示，證監會突出打大、打惡、打重點，敢亮劍、出重拳，近兩年查辦證券期貨違法案件1130件，罰沒款金額達308億元，也創歷史新高。

牢牢把握防風險、強監管、促高質量發展工作主線

“在各方共同努力下，市場穩的基礎鞏固了，嚴的基調立起來了，進的活力也激發出來了。”吳清稱，實踐證明，在防風險、強監管基礎上促高質量發展是完全正確的，沒有有力、有序、有效的防風險和強監管，就沒有當前市場平穩健康發展的良好局面。

新的一年，將繼續牢牢把握防風險、強監管、促高質量發展的工作主線，更好統籌發展和安全，堅持依法從嚴、固本強基，努力增強投資者和市場各方信任和信心。

多措并舉提升財務造假綜合懲防效能，堅決清除“害群之馬”

吳清指出，財務造假是侵蝕資本市場根基的“毒瘤”。在各方大力支持下，去年證監會加快構建財務造假綜合懲防體系，有16家上市公司因嚴重造假而退市，數量遠超往年。

證監會將進一步嚴肅市場紀律，多措并舉提升懲防效能。一方面，夯實治理強預防。推動出臺上市公司監管條例，抓緊落地新修訂的上市公司治理準則，切實加強保薦代表人監管，加快建設財務造假線索發現中心和第三方配合造假監測預警機制。另一方面，嚴懲造假強震懾。進一步加大上市公司財務造假行為查處力度，對第三方配合造假強化一體打擊，嚴格落實造假公司強制退市要求，堅決清除“害群之馬”，堅決破除財務造假“生態圈”。

堅持公募“姓公”，把投資者利益牢牢擺在最前面

吳清提出，著力引導行業機構專注主業、規范發展。對證券公司，推動修訂出臺證券公司監管條例，積極支持優質頭部機構做強做大、中小券商差異化發展，更好促進完善治理、加強內控、優化服務、錯位發展。

對公募基金，縱深推進公募基金改革，督促引導公募基金堅守長期主義、專業主義，堅持公募姓公，始終把投資者利益牢牢擺在最前面。

對私募基金，完善“1+N+X”制度體系，健全準入、募集、托管、信披等制度規則，嚴厲打擊違規募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等違法違規行為，推動行業在規范中發展、在發展中提升。

著力強化對新型業務的監管，深化細化高頻量化交易監管

吳清表示，要著力強化對新型業務的監管。總的考慮是趨利避害、規范發展、有效監管、嚴控風險。主要措施有：突出公平性原則，深化細化高頻量化交易監管。出臺衍生品交易監管辦法，支持合法合規風險管理活動，依規則限制過度投機。強化真實世界資產（RWA）代幣化監管，堅持“境內嚴禁、境外嚴管”，建立健全加密資產監管制度規則，嚴厲打擊借RWA之名、行違規炒作和非法金融之實的行為。

嚴查嚴處蹭熱點、炒概念、搞操縱等行為

吳清城，著力扎牢織密投資者合法權益保護“安全網”，推動暢通投資者維權救濟渠道，健全多元化爭議解決路徑，促進更多代表人訴訟、先行賠付等民事賠償典型案例落地。規范上市公司及大股東、實控人和各類中介機構的行為，依法嚴查嚴處蹭熱點、炒概念、搞操縱等侵害投資者利益的行為，讓市場更加真切地感受到公平正義，讓崇法守信成為市場各參與方的共同追求。

編輯：格林

校對：紀元

制作：艦長

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