新書(shū)推薦丨《跨境合規(guī)與調(diào)查應(yīng)對(duì)》

來(lái)源：中倫視界

前言

近日，由中倫律師事務(wù)所合伙人劉相文主筆撰寫(xiě)的《跨境合規(guī)與調(diào)查應(yīng)對(duì)》由法律出版社出版發(fā)行。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，世界格局風(fēng)云激蕩。百年未有之大變局與全球化深度融合彼此交織，催生前所未有之機(jī)遇與挑戰(zhàn)。一方面，國(guó)際規(guī)則體系重構(gòu)提速，美國(guó)等西方國(guó)家在反海外腐敗、經(jīng)濟(jì)制裁、出口管制、反洗錢、國(guó)家安全等領(lǐng)域不斷強(qiáng)化“長(zhǎng)臂管轄”，以本國(guó)國(guó)內(nèi)法實(shí)施對(duì)全球企業(yè)及經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的規(guī)制；另一方面，全球治理正向多極化演變，新興國(guó)家日益崛起，地緣政治日趨復(fù)雜，中美博弈加劇，國(guó)際秩序的不確定性大幅上升。對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，世界已不單是機(jī)會(huì)之海，更是風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)則交織的深水區(qū)。

中國(guó)企業(yè)“出海”浪潮方興未艾，從共建“一帶一路”倡議的宏偉藍(lán)圖到粵港澳大灣區(qū)的制度對(duì)接，從《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》的區(qū)域整合到數(shù)字絲綢之路的加速布局，中國(guó)資本、技術(shù)、服務(wù)與勞動(dòng)力正迅速嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈。然而，走得越遠(yuǎn)，越需穩(wěn)健。企業(yè)一旦跨出國(guó)門，便面臨法律文化的巨大差異、制度體系的高度復(fù)雜、多邊法規(guī)的重重規(guī)制等問(wèn)題，稍有不慎，便可能陷入合規(guī)風(fēng)暴、調(diào)查旋渦，甚至刑事風(fēng)險(xiǎn)。境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，已然超越傳統(tǒng)的法律問(wèn)題，成為戰(zhàn)略問(wèn)題、治理問(wèn)題乃至生存問(wèn)題。

內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書(shū)系統(tǒng)梳理了重點(diǎn)國(guó)家、重點(diǎn)跨境合規(guī)領(lǐng)域的核心合規(guī)要求，結(jié)合典型案例與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，力求為中國(guó)企業(yè)提供一部具有理論深度、實(shí)操力度、戰(zhàn)略高度的海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)應(yīng)對(duì)指南。書(shū)中立足中國(guó)企業(yè)“出海”實(shí)際，全面覆蓋反海外腐敗、經(jīng)濟(jì)制裁、出口管制、反洗錢、多邊銀行制裁、國(guó)家安全審查等關(guān)鍵領(lǐng)域的合規(guī)要點(diǎn)，精準(zhǔn)剖析企業(yè)在跨境調(diào)查應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)管理等方面的痛點(diǎn)與短板，廣泛吸收國(guó)際合規(guī)與調(diào)查應(yīng)對(duì)領(lǐng)域的成熟經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)實(shí)踐，深度融合中國(guó)企業(yè)的管理理念及商業(yè)文化，為企業(yè)提供跨境合規(guī)與調(diào)查應(yīng)對(duì)的全流程實(shí)操指引，助力企業(yè)有效防范應(yīng)對(duì)各類跨境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在“走出去”的過(guò)程中行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

新書(shū)目錄

第一章 跨境合規(guī)概述

第二章 反海外腐敗

第三章 經(jīng)濟(jì)制裁

第四章 出口管制

第五章 跨境反洗錢

第六章 多邊銀行制裁

第七章 域外國(guó)家安全審查

第八章 中國(guó)企業(yè)境外合規(guī)管理存在的主要問(wèn)題及應(yīng)對(duì)

第九章 境外合規(guī)管理體系建設(shè)

第十章 跨境調(diào)查應(yīng)對(duì)

關(guān)于作者

劉相文 律師

中倫律師事務(wù)所 合伙人

劉相文律師曾任職于全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)，主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)樵V訟仲裁、合規(guī)與政府監(jiān)管，長(zhǎng)期專研涉外法治服務(wù)與中國(guó)企業(yè)海外權(quán)益維護(hù)，擔(dān)任多家部委涉外法治專家顧問(wèn)，先后代理了逾千件境內(nèi)外案件，其中包括“達(dá)能娃哈哈之爭(zhēng)”“寶能萬(wàn)科之爭(zhēng)”等境內(nèi)外重大案件。其曾在美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等數(shù)十個(gè)國(guó)家境外法院幫助客戶起訴應(yīng)訴，在境內(nèi)外知名仲裁機(jī)構(gòu)代理客戶出庭經(jīng)驗(yàn)豐富，先后代表諸多企業(yè)應(yīng)對(duì)外國(guó)政府、世界銀行等多邊組織的調(diào)查與制裁，輔導(dǎo)百余家企業(yè)構(gòu)建境外合規(guī)管理與風(fēng)控體系。

劉相文律師受到Chambers、ALB、Benchmark Litigation等國(guó)際法律評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的廣泛推薦與認(rèn)可，獲評(píng)“最佳政府監(jiān)管合規(guī)律師”“爭(zhēng)議解決之星”“中國(guó)十五佳訴訟律師”等稱號(hào)，并入選司法部涉外律師領(lǐng)軍人才名錄以及中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)“一帶一路”跨境律師領(lǐng)軍人才庫(kù)。

此外，參與本書(shū)撰寫(xiě)工作的成員還包括刁維俁、丁海東、王濤、陶秋林、郭佳妮等。