萬(wàn)向錢潮一退休員工內(nèi)幕交易虧損45萬(wàn)元，被罰150萬(wàn)元，湖南證監(jiān)局披露處罰決定書

近日，湖南證監(jiān)局發(fā)布3份行政處罰決定書，披露了有關(guān)萬(wàn)向錢潮（000559.SZ）重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕交易。

自然人魯世君、傅國(guó)偉、金觀木分別通過(guò)聯(lián)絡(luò)公司總經(jīng)理、董秘獲取內(nèi)幕信息，在敏感期內(nèi)交易公司股票，合計(jì)被沒(méi)收違法所得并處罰款超2000萬(wàn)元。

其中，魯世君獲利449.32萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得449.32萬(wàn)元，并處以1347.96萬(wàn)元罰款；對(duì)魯世君建議他人買賣股票的行為，處以50萬(wàn)元罰款。

傅國(guó)偉獲利8.74萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得8.74萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款。

金觀木虧損45.47萬(wàn)元，處以150萬(wàn)元罰款。

截圖自湖南證監(jiān)局

決定書還披露了內(nèi)幕交易諸多細(xì)節(jié)。2024年4月17日，萬(wàn)向錢潮發(fā)布公告，公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式，向控股股東萬(wàn)向集團(tuán)收購(gòu)Wanxiang America Corp.100%股權(quán)并募集配套資金，公司股票自2024年4月17日開(kāi)市時(shí)起停牌，后于2024年5月6日復(fù)牌。

內(nèi)幕信息不晚于2024年3月10日形成，公開(kāi)于2024年4月17日。萬(wàn)向錢潮總經(jīng)理李某一和董秘聞某均參與了此次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，是內(nèi)幕信息知情人，二人知悉時(shí)間不晚于2024年3月10日。

另?yè)?jù)萬(wàn)向錢潮2024年年報(bào)，公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為李平一，公司董秘為聞超。

魯世君與李某一相識(shí)，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有6次通訊聯(lián)絡(luò)。

在敏感期內(nèi)，魯世君控制“張某嬌”財(cái)通證券賬戶、“魯某權(quán)”國(guó)信證券賬戶、“魯世君”財(cái)通證券賬戶和“魯世君”麥高證券賬戶，共單向買入萬(wàn)向錢潮股票284.72萬(wàn)股，單向買入金額共計(jì)1480.43萬(wàn)元，公告后全部賣出，獲利共計(jì)449.32萬(wàn)元。

魯世君在知悉內(nèi)幕信息后，建議高某惠買入萬(wàn)向錢潮股票，高某惠在2024年4月12日單向買入萬(wàn)向錢潮股票17.3萬(wàn)股，買入金額總計(jì)89.18萬(wàn)元，公告后全部賣出，虧損1.73萬(wàn)元。魯世君構(gòu)成建議他人買賣股票。

傅國(guó)偉任職于萬(wàn)向錢潮子公司，與聞某相識(shí)多年，二人是中學(xué)同學(xué)，在2024年4月3日至4月9日有6次通話記錄。

2024年4月12日至4月16日，傅國(guó)偉單向買入萬(wàn)向錢潮28.49萬(wàn)股，買入金額總計(jì)148.09萬(wàn)元，公告后全部賣出，獲利8.74萬(wàn)元。傅國(guó)偉控制配偶“孫某佳”平安證券賬戶交易萬(wàn)向錢潮股票，證券交易活動(dòng)明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且當(dāng)事人無(wú)合理解釋。

金觀木退休前是萬(wàn)向錢潮的員工，2024年4月15日與李某一有手機(jī)通話，通話時(shí)長(zhǎng)1分29秒。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，金觀木控制“鐘某美”國(guó)泰海通證券賬戶和“金觀木”國(guó)泰海通證券賬戶共單向買入萬(wàn)向錢潮股票215.28萬(wàn)股，買入金額共計(jì)1137.68萬(wàn)元，公告后全部賣出，虧損共計(jì)45.47萬(wàn)元。

紅星資本局注意到，萬(wàn)向錢潮曾對(duì)公司股價(jià)進(jìn)行過(guò)核查，并公告稱其股價(jià)不存在異常波動(dòng)。

公司2024年4月30日公告顯示，因籌劃本次交易事項(xiàng)，萬(wàn)向錢潮股票停牌前20個(gè)交易日的時(shí)間區(qū)間為2024年3月18日至2024年4月16日，該期間范圍內(nèi)的公司股票價(jià)格累計(jì)漲跌幅為1.60%，深證成指累計(jì)漲跌幅為-4.76%，同行業(yè)板塊的累計(jì)漲跌幅為-7.35%。

公司董事會(huì)認(rèn)為，剔除大盤因素和同行業(yè)板塊因素影響，公司股票在本次交易停牌前20個(gè)交易日內(nèi)，累計(jì)漲跌幅未達(dá)到20%，不存在異常波動(dòng)情況。

截圖自公司公告

編輯 陶玥陽(yáng) 肖子琦 綜合公司公告、公開(kāi)資料等

審核 官莉