美國是如何將美洲變成“美國人的美洲”的

“門羅主義”源自對(duì)歐洲王朝國家干涉美洲革命的反應(yīng)。1822年，俄、奧、普、法四個(gè)歐洲王朝國家在維羅納會(huì)議（Congress of Verona）上達(dá)成協(xié)議，授權(quán)法國波旁王朝以“神圣同盟”的名義干涉西班牙革命。法國通過武力干涉，在西班牙恢復(fù)了波旁王朝統(tǒng)治，進(jìn)而尋求其他歐洲列強(qiáng)對(duì)于干涉西屬美洲獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的支持。由于此舉可能使歐洲大陸國家打破原有的均勢(shì)格局，英國政府表示反對(duì)，并希望美國能支持英國的外交立場(chǎng)。時(shí)任美國國務(wù)卿亞當(dāng)斯（John Quincy Adams）力主美國應(yīng)單獨(dú)行動(dòng)。

1823年12月2日，美國的門羅（James Monroe）總統(tǒng)采納亞當(dāng)斯建議，發(fā)表國情咨文，提出三個(gè)核心原則，第一原則反對(duì)歐洲列強(qiáng)在美洲建立新的殖民地，第二原則反對(duì)歐洲列強(qiáng)對(duì)已獨(dú)立的美洲國家的干涉；第三原則聲明美國不干涉歐洲國家的事務(wù)，這經(jīng)常被稱為孤立主義（isolationism）原則，其思想淵源可以被追隨到華盛頓總統(tǒng)的告別演說和杰斐遜的一系列演講所表達(dá)的對(duì)歐洲政治的疑懼和厭棄。

門羅總統(tǒng)劃定的排斥歐洲列強(qiáng)干涉的“美洲”空間范圍，當(dāng)時(shí)仍無意包括作為大英帝國屬地的加拿大，也不包括位于美洲的其他許多尚未獨(dú)立的歐洲殖民地。但門羅總統(tǒng)的表述具有足夠的彈性，一旦這些殖民地獲得獨(dú)立，就可以被納入這個(gè)排斥歐洲列強(qiáng)干涉的空間范圍。這一外交政策框架自從1850年以來被正式稱為“門羅主義”（Monroe Doctrine）。它在19世紀(jì)被不斷重新解釋，從一個(gè)側(cè)重于保護(hù)本國乃至本區(qū)域免受外部干涉的原則，逐漸演變成一個(gè)積極謀求區(qū)域霸權(quán)的原則，用梁?jiǎn)⒊?903年的評(píng)論來說，也就是從“亞美利加者，亞美利加人之亞美利加”到“亞美利加者，美國人之亞美利加”。

一部“門羅主義”解釋史，同時(shí)也是美利堅(jiān)帝國的成長史。但從19世紀(jì)到20世紀(jì)初，美國政治精英對(duì)于歐洲事務(wù)的警惕和疑懼可謂一以貫之，他們眼中的世界并不是普遍同質(zhì)的，而是劃分為不同的政治空間，適用不同的行事方式。

1823年的美國實(shí)際上沒有多少實(shí)力阻止歐洲列強(qiáng)對(duì)美洲的殖民與干涉，美國的海軍充其量只能在墨西哥灣有一定勝算，實(shí)力還不如法國與俄國兩國的海軍。事實(shí)上，由于力量的缺乏，在門羅總統(tǒng)宣布其政策之后，在很長的一段時(shí)間里，美國對(duì)于歐洲列強(qiáng)在美洲的諸多干涉行為，只能是裝作視而不見。對(duì)于“神圣同盟”干涉沖動(dòng)真正起到制約作用的，并不是門羅的聲明，而是英國的軍艦以及歐洲大陸上列強(qiáng)之間的相互疑懼。

在當(dāng)時(shí)，門羅主義的真正意義，首先意味著響應(yīng)海上霸權(quán)英國引入新大陸力量平衡歐洲大陸列強(qiáng)的訴求，減少英美摩擦，同時(shí)也可以拉攏拉丁美洲的新生共和國，為美國自身的發(fā)展?fàn)幦∫粋€(gè)良好的國際環(huán)境。它的出發(fā)點(diǎn)，始終是美國的國家安全。然而，美國的執(zhí)政精英發(fā)現(xiàn)，“反對(duì)域外干涉”這一理由，可以很好地服務(wù)于美國的利益擴(kuò)張。于是，“門羅主義”在實(shí)踐中不斷被填入新的內(nèi)容。

在19世紀(jì)上半葉，美國對(duì)門羅主義的使用，側(cè)重為其向北美大陸西部擴(kuò)張的事業(yè)保駕護(hù)航。1845年12月2日，美國總統(tǒng)詹姆斯·波爾克（James Polk）發(fā)表年度國情咨文宣稱：“本大陸的人民單獨(dú)有權(quán)決定他們自己的命運(yùn)。如果他們中的某一部分組成一個(gè)獨(dú)立國家而建議要和我們的聯(lián)邦合并時(shí)，這將是由他們和我們來決定而毋庸任何外國插手的一個(gè)問題。我們決不能同意歐洲列強(qiáng)因?yàn)檫@種合并會(huì)破壞他們也許想在本大陸維持的‘勢(shì)力均衡’而進(jìn)行干涉以阻撓這種合并。”又宣布：“今后歐洲任何列強(qiáng)不得把美洲大陸業(yè)已獨(dú)立自由的國家當(dāng)做將來殖民的對(duì)象。”在美國致力于攫取得克薩斯（Texas）和完全吞并（當(dāng)時(shí)由英美一起占有的）俄勒岡（Oregon）的背景下，這一解釋的現(xiàn)實(shí)政策意涵是非常清晰的。它打著反對(duì)外部干涉的旗號(hào)，實(shí)際上服務(wù)于美國自身向西部的領(lǐng)土擴(kuò)張。 通過持續(xù)不斷的“西進(jìn)運(yùn)動(dòng)”，美國積累了更大的實(shí)力，其“門羅主義”的側(cè)重點(diǎn)，轉(zhuǎn)向弱化歐洲列強(qiáng)在美洲大陸的影響力。

1850年，英美兩國簽訂《克萊頓-布爾沃條約》（Clayton–Bulwer Treaty），美國通過非戰(zhàn)爭(zhēng)的方式，弱化了英國在中美洲的影響力，英美共同控制中美洲。也正是從那時(shí)候開始，門羅總統(tǒng)的政策宣告才被正式稱為“門羅主義”（Monroe Doctrine）。

1862年，在美國內(nèi)戰(zhàn)進(jìn)行之中，法蘭西第二帝國皇帝拿破侖三世以“索債”為名，派軍隊(duì)推翻墨西哥政府，立奧地利哈布斯堡王朝成員馬克西米連諾一世（Maximiliano I）為“墨西哥皇帝”。在美國內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后，美國政府立刻祭出“門羅主義”，幫助墨西哥共和派于1867年收復(fù)墨西哥城，處決馬克西米連諾一世。

1870年，美國總統(tǒng)格蘭特（Ulysses S. Grant）在主張美國兼并多米尼加的國情咨文中，又提出“門羅主義”的“格蘭特推論”：“從此以后，這片大陸上的任何領(lǐng)土都不能被轉(zhuǎn)讓給歐洲國家。”其實(shí)質(zhì)意圖是為美國的兼并消除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。這比波爾克在1845年宣布的“今后歐洲任何列強(qiáng)不得把美洲大陸業(yè)已獨(dú)立自由的國家當(dāng)做將來殖民的對(duì)象”更推進(jìn)了一步。

美國建構(gòu)與行使區(qū)域霸權(quán)的一個(gè)重要形式，就是推進(jìn)美國主導(dǎo)的泛美體系的建設(shè)。

1890年，在時(shí)任美國國務(wù)卿詹姆斯·布萊恩（James G. Blaine）的努力下，首屆泛美會(huì)議（International Conference of American States）在華盛頓舉行，包括美國在內(nèi)，共有18國參與。其第二、第三與第四屆分別于1901年、1906年與1910年在墨西哥城、里約熱內(nèi)盧與布宜諾斯艾利斯召開。首屆泛美會(huì)議試圖在美洲國家之間建立一種仲裁機(jī)制，以解決國家之間可能出現(xiàn)的分歧、爭(zhēng)端或爭(zhēng)議。而仲裁是美國長期偏好的一種解決糾紛機(jī)制——從1794年美國與英國簽訂《杰伊條約》以來，英美兩國多次通過仲裁解決相互之間的糾紛，在1899年海牙和平會(huì)議上，美國也大力倡導(dǎo)以仲裁解決國際爭(zhēng)端。

1890年的首屆泛美會(huì)議還討論了阿根廷和巴西關(guān)于宣布征服行為違反美洲公法的提議，最后通過了一項(xiàng)將強(qiáng)制仲裁與禁止征服結(jié)合起來的方案，規(guī)定在仲裁條約持續(xù)期間，在戰(zhàn)爭(zhēng)威脅或武裝部隊(duì)存在的情況下作出的強(qiáng)制領(lǐng)土割讓為無效，相關(guān)割讓行為應(yīng)當(dāng)提交仲裁；任何在戰(zhàn)爭(zhēng)威脅或武裝部隊(duì)存在之下放棄仲裁的權(quán)利，皆為無效。這一方案最終未能形成有效的國際條約，但可以集中體現(xiàn)美國主導(dǎo)美洲的基本思路：由于與其他美洲國家實(shí)力的懸殊，美國有可能通過仲裁機(jī)制，來保證自己的主導(dǎo)地位，而根本無需訴諸歐洲列強(qiáng)所習(xí)慣的均勢(shì)（balance of power）原則。在隨后的幾屆泛美會(huì)議上，仲裁機(jī)制的建設(shè)仍然保持為核心議題。

首屆泛美會(huì)議還促成了美洲共和國國際聯(lián)盟（The International Union of American Republics）及其常設(shè)機(jī)構(gòu)美洲共和國商務(wù)局（The Commercial Bureau of the American Republics）的建立。商務(wù)局優(yōu)先推進(jìn)美洲地區(qū)的商業(yè)與貿(mào)易合作。對(duì)于擁有強(qiáng)大工業(yè)的美國來說，本地區(qū)的貿(mào)易自由，有利于其通過自身的經(jīng)濟(jì)力量，建立起對(duì)其他國家經(jīng)濟(jì)的影響力乃至支配力，進(jìn)而鞏固其在政治與軍事上的霸權(quán)。美洲共和國國際聯(lián)盟的實(shí)踐，也為美國在一戰(zhàn)后期提出國際聯(lián)盟的構(gòu)想，提供了某些經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。

在19世紀(jì)最后10年，美國致力于在美洲削弱英國與西班牙勢(shì)力，從而確立自身的區(qū)域霸權(quán)。

1895年，美國介入英屬圭亞那與委內(nèi)瑞拉的邊界糾紛，美國國務(wù)卿奧爾尼（Richard Olney）向英國發(fā)出照會(huì)，直接宣稱：“如今，美國實(shí)際上己經(jīng)統(tǒng)治著這塊大陸，他的命令對(duì)于它所管轄范圍之內(nèi)的大陸臣民來說就是法律。”由于正在崛起的德國對(duì)英國造成更大的威脅，英國無力將資源耗費(fèi)在與美國的沖突上，于是接受了仲裁。

1899年，仲裁庭在巴黎作出裁決，實(shí)體結(jié)果有利于英國。但英國接受仲裁這一事實(shí)本身卻具有重大的政治意義，表明英國承認(rèn)了美國在西半球的霸權(quán)地位。此舉引發(fā)了英美兩國輿論關(guān)于英語的盎格魯-薩克遜種族團(tuán)結(jié)一致共同防備德國威脅的話語的勃興。長期以來，加拿大雖身在美洲，但作為大英帝國的一部分，在英美沖突之中，對(duì)美國持很大的防備心理。但隨著英國承認(rèn)美國為美洲霸主，加拿大對(duì)美態(tài)度也發(fā)生變化。

1902年，加拿大總理威爾弗里德·勞瑞爾也承認(rèn)“門羅主義”是加拿大的安全保障。同年，英美兩國又進(jìn)一步簽訂了《海-龐斯富特條約》（Hay-Pauncefote Treaty），取代了1850年簽訂的《克萊頓-布爾沃條約》，美國取得了修筑中美洲地峽運(yùn)河并獲得排他性控制的權(quán)利。

1898年，美國贏得美西戰(zhàn)爭(zhēng)，進(jìn)一步削弱西班牙在美洲的勢(shì)力，美國不僅控制了波多黎各、古巴，鞏固了其在西半球的主導(dǎo)地位，而且獲得了對(duì)關(guān)島、威克島、菲律賓等非美洲土地的控制權(quán)，其勢(shì)力越出了美洲，在太平洋西岸確立了一定的影響力。

1899年與1900年，美國兩次就中國問題對(duì)其他列強(qiáng)發(fā)出“門戶開放”照會(huì)，倡導(dǎo)“門戶開放，利益均沾”政策，反對(duì)其他列強(qiáng)壟斷對(duì)華利益。美國事實(shí)上已經(jīng)成長為一個(gè)殖民帝國，然而在意識(shí)形態(tài)話語上仍然自命為反殖民主義的國家，“門羅主義”的話語模式對(duì)于維持這種表象，起到了重要作用。

在成功排斥英國與西班牙在西半球的勢(shì)力之后，德國成為美國執(zhí)政精英眼中的新威脅，成為“門羅主義”所針對(duì)的新的歐洲勢(shì)力。德國與美國類似，都借著第二次工業(yè)革命的東風(fēng)強(qiáng)勢(shì)崛起。威廉二世（Wilhelm II）時(shí)期的德國加強(qiáng)與拉美的經(jīng)貿(mào)往來，向智利、阿根廷、巴西等國出售軍火并派遣軍事顧問，并組建了南美殖民協(xié)會(huì)，在南美洲購買土地，積極推動(dòng)移民。在美西戰(zhàn)爭(zhēng)期間，德國曾試圖在加勒比海區(qū)域獲取領(lǐng)土。1902-1903年，英、德、意三國因?yàn)槲瘍?nèi)瑞拉的債務(wù)問題，派遣海軍封鎖委內(nèi)瑞拉，當(dāng)時(shí)德美兩國海軍一度瀕臨沖突的邊緣。

在此背景下，共和黨總統(tǒng)西奧多·羅斯福在1904年12月6日致國會(huì)的咨文中提出所謂“羅斯福推論”（ Roosevelt Corollary），將門羅主義推向新的階段：“導(dǎo)致文明社會(huì)紐帶全面松弛的長期為非作歹或懦弱無能，在美洲，如同其他地方一樣，會(huì)最終需要某一文明國家（civilized nation）進(jìn)行干涉，而美國在西半球遇到這種為非作歹或懦弱無能的罪惡昭彰的事情，為了恪守門羅主義，也不得不勉強(qiáng)施行國際警察力量（international policy power）。”

（西奧多·羅斯福）

“羅斯福推論”的理論內(nèi)核是19世紀(jì)流行的“文明等級(jí)論”，認(rèn)為在世界文明等級(jí)秩序中處于高端的美國，有必要對(duì)文明程度較低的其他美洲國家進(jìn)行指導(dǎo)，以防止他們由于文明程度不足，無法實(shí)現(xiàn)良好的自我治理，從而遭受歐洲列強(qiáng)的干預(yù)乃至征服。在這一推論之下，在其他美洲國家未受到歐洲列強(qiáng)干預(yù)之時(shí)，美國也能夠積極主動(dòng)地對(duì)其進(jìn)行干預(yù)，這就將原本主要是防御性的門羅主義原則發(fā)展為一個(gè)真正積極主動(dòng)的區(qū)域霸權(quán)原則。德皇威廉二世對(duì)此表示了極大的不滿：“我絕不同意對(duì)門羅主義的這種解釋。”

“門羅主義”的“羅斯福推論”為接下來塔夫脫（William Taft）總統(tǒng)在拉丁美洲實(shí)施“金元外交”奠定了基礎(chǔ)。20世紀(jì)初的美國已經(jīng)是世界第一大工業(yè)國，有著大量的資本盈余，必然要對(duì)外輸出。一系列中美洲和加勒比海沿岸國家向歐洲列強(qiáng)負(fù)有大量債務(wù)，美國政府認(rèn)為這有可能引發(fā)歐洲列強(qiáng)的干涉，為了美洲的安全，美國有必要向這些國家提供貸款，用于償還歐洲列強(qiáng)債務(wù)。

在美國轉(zhuǎn)變?yōu)檫@些國家的債權(quán)人之后，美國試圖控制這些國家的海關(guān)與金融秩序，甚至通過軍事干涉，顛覆其政權(quán)，以確保其投資的回報(bào)。尼加拉瓜、海地、多米尼加和洪都拉斯等國家都領(lǐng)教過美國“金元外交”的威力。

（塔夫脫登上時(shí)代雜志封面）

既然要推行“金元外交”，美國政府就不愿在關(guān)鍵的問題上束縛自己的手腳。1902-1903年英、德、意三國對(duì)委內(nèi)瑞拉動(dòng)用武力進(jìn)行債務(wù)催收，引發(fā)了不少拉美國家的恐慌。

1902年12月29日，阿根廷外交部長路易斯·瑪利亞·德拉戈（Luis María Drago）代表阿根廷政府照會(huì)美國政府，主張?jiān)诿乐薜姆秶鷥?nèi)，國家債務(wù)（public debt）不能成為武裝干涉的理由，而美洲國家的領(lǐng)土更是絕對(duì)不能為歐洲列強(qiáng)所占領(lǐng)。德拉戈認(rèn)為，武力催債與美國的“門羅主義”精神相違背，希望美國政府表示贊同。阿根廷政府提出的禁止以武裝干涉來催收公債的主張，史稱“德拉戈主義”（Drago Doctrine）。這一主張比曾任阿根廷外長的著名國際法學(xué)家卡羅·卡爾沃（Carlo Calvo）提出的“卡爾沃主義”（Calvo Doctrine）范圍要狹窄得多。

1868年卡爾沃在其著作《歐洲與美洲的國際法理論與實(shí)踐》（Derecho internacional teórico y práctico de Europa y América）中提出，外國人進(jìn)入一國主權(quán)管轄范圍之內(nèi)，不應(yīng)要求比該國國民更大的保護(hù)，如遭受損失，應(yīng)依靠當(dāng)?shù)貒鴥?nèi)法的救濟(jì)，不應(yīng)由該外國人的本國政府出面要求任何金錢補(bǔ)償。卡爾沃不僅否定外國政府為本國國民出面武力催債，甚至否認(rèn)從私人性質(zhì)的金錢補(bǔ)償問題產(chǎn)生任何外交保護(hù)權(quán)的正當(dāng)性。卡爾沃這一主張有可能對(duì)美國在拉丁美洲的霸權(quán)地位構(gòu)成挑戰(zhàn)。

美國長期以來的習(xí)慣做法，是在本國公民與其他國家的政府發(fā)生合同債務(wù)問題的時(shí)候，原則上奉行“不干涉”，但保留在外國政府侵權(quán)或拒絕給予司法救濟(jì)的條件下進(jìn)行干涉的權(quán)利；但在涉及到與外國政府公債糾紛的情況之下，美國政府并不愿意束縛自己的手腳。

德拉戈的主張比卡爾沃要溫和得多，但仍然在諸多方面與美國政府的一貫做法相抵觸。

1906年8月22日，第三屆泛美會(huì)議討論了德拉戈主義，但并未作出實(shí)體決議，而是將這一問題轉(zhuǎn)交給1907年召開的第二屆海牙國際和平會(huì)議討論。美國代表在第二屆海牙國際和平會(huì)議上發(fā)揮了重要作用。會(huì)議通過的最終決議是反對(duì)在基于合同的債務(wù)糾紛中使用武力進(jìn)行債務(wù)催收，除非負(fù)債國家政府拒絕和無視仲裁的要約，或雖然接受要約，但拒不達(dá)成妥協(xié)，或拒絕執(zhí)行仲裁結(jié)果。決議并沒有回應(yīng)德拉戈關(guān)心的基于政府公債的糾紛問題。直到1914年，45個(gè)參與國之中只有17國簽署這一決議，而且簽署國往往作出關(guān)鍵性的保留。阿根廷政府在政治上成功地宣傳了自身的主張，但德拉戈為美國的門羅主義原則補(bǔ)充新的內(nèi)容的愿望，遭遇到了嚴(yán)重挫敗。

20世紀(jì)初的美國不僅鞏固了在美洲的霸權(quán)地位，而且已經(jīng)有實(shí)力進(jìn)行全球擴(kuò)張。1905年，美國總統(tǒng)西奧多·羅斯福即打破美國一貫的“不干涉歐洲事務(wù)”的傳統(tǒng)，在摩洛哥危機(jī)和日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中充當(dāng)調(diào)解人。只是西奧多·羅斯福并未提出一整套哲學(xué)，為其介入歐洲事務(wù)提供系統(tǒng)論證。

老羅斯福介入歐洲事務(wù)也是單方面的與高度選擇性的，并不試圖為美國確立某種穩(wěn)定的介入歐洲事務(wù)的義務(wù)。可以說，老羅斯福將“美洲人的美洲”真正變成了“美國人的美洲”，但距離“美國人的世界”仍然有相當(dāng)距離。