違規(guī)減持，立案！

來源：上海證券報

11月3日晚，兩家上市公司先后披露了控股股東、董事遭證監(jiān)會立案的消息。

其中一家是受益于光刻膠概念活躍、近期股價大漲的飛凱材料。據公告，飛凱材料控股股東飛凱控股及其一致行動人張艷霞，分別收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌持股變動相關違法違規(guī)等，證監(jiān)會決定對飛凱控股和張艷霞立案。

另一家是威帝股份——公司董事陳振華因涉嫌限制期買賣公司股票，被證監(jiān)會立案。

飛凱材料控股股東：曾因超比例減持、未及時披露遭監(jiān)管警示

資料顯示，飛凱材料主營業(yè)務為研發(fā)、生產和銷售，高科技制造領域適用的屏幕顯示材料、半導體材料及紫外固化材料等材料。近期光刻膠概念表現活躍，飛凱材料也在過去的一周累計漲逾27%。

據飛凱材料此前公告，截至三季度末，飛凱控股在上市公司的持股比例為22.37%。截至8月31日，飛凱控股一致行動人張艷霞持有上市公司0.40%股份。

此次，證監(jiān)會對飛凱控股、張艷霞的立案緣由是涉嫌持股變動相關違法違規(guī)。相關事項在飛凱材料此前的公告中或已有跡可循。

今年5月，飛凱控股及張艷霞分別收到上海證監(jiān)局出具的《關于對飛凱控股有限公司采取出具警示函措施的決定》《關于對張艷霞采取出具警示函措施的決定》。

警示函顯示，飛凱控股作為飛凱材料控股股東，與ZHANG JUSTIN JICHENG、ZHANG ALAN JIAN、張艷霞互為一致行動人。

2021年9月13日至2023年2月21日，飛凱控股、張艷霞及其他一致行動人通過證券交易所集中競價及大宗交易方式，累計減持飛凱材料股票約3672.05萬股，疊加股份被動稀釋影響，導致合計持股比例從31.41%降至23.79%，變動比例為7.62%。

飛凱控股、張艷霞及其他一致行動人未按規(guī)定履行報告、公告義務，也未在持股比例累計變動達到5%時按規(guī)定停止交易，直至2023年2月22日，才披露相關《簡式權益變動報告書》。

對于上述情況，上海證監(jiān)局根據相關規(guī)定，決定對飛凱控股、張艷霞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年6月，深交所也就上述事件向飛凱控股、張艷霞，出具了監(jiān)管函。

對于此次控股股東及其一致行動人遭證監(jiān)會立案，飛凱材料表示，在立案調查期間，飛凱控股及張艷霞將積極配合中國證監(jiān)會的相關調查工作。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。公司將密切關注后續(xù)進展，并嚴格按照相關法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務。

威帝股份：董事陳振華曾在重組停牌前夕套現

據威帝股份11月3日晚間公告，公司董事陳振華因涉嫌限制期買賣公司股票，被證監(jiān)會立案。

據悉，陳振華不僅是威帝股份的董事，還是公司的第一大股東、前實控人。其于2000年7月創(chuàng)辦威帝股份。

圖片來源：同花順iFind

2020年，陳振華、陳慶華、劉國平將其持有的威帝股份21.43%股權，轉讓給麗水久有基金，同時陳振華放棄其持有上市公司26.02%股份所對應的表決權，陳慶華放棄其持有上市公司3.42%股份所對應的表決權。威帝股份實控人由陳振華變更為麗水經濟技術開發(fā)區(qū)管理委員會。

今年7月10日，威帝股份公告，控股股東麗水久有基金正在籌劃涉及公司發(fā)行股份及支付現金購買資產的重大事項，交易標的為蘇州寶優(yōu)際科技股份有限公司（以下簡稱“寶優(yōu)際”）。

資料顯示，寶優(yōu)際是一家致力于提供新能源汽車動力電池安全功能器件及輕量化結構件方案研發(fā)、生產、銷售的企業(yè)。

此次重大資產重組停牌公告披露后，威帝股份的股票于7月11日開始停牌。但是在此之前，公司股價已出現異動跡象——7月1日至7月10日以來累計漲幅超23%，其中7月4日、7月10日收盤漲停。

威帝股份的股價走勢，圖片來源：同花順iFind

陳振華則于7月4日至7月10日通過大宗交易減持了威帝股份2%的股份。陳振華的一致行動人陳慶華于5月25日至6月20日通過集中競價減持0.85%股份，陳振華的另一位一致行動人李濱于7月4日至7月10日通過集中競價減持0.005%股份。

今年8月時，上交所曾向威帝股份下發(fā)重組預案信息披露的問詢函，直指陳振華等人的減持行為，要求公司結合陳振華及其一致行動人、高級管理人員知悉本次重組事項的時間節(jié)點，說明上述股東在重組停牌前減持公司股份的原因，是否存在內幕交易行為。

彼時，威帝股份在回復監(jiān)管問詢時表示，上市公司主要股東減持系基于自身資金需求及對市場獨立判斷所作出的決策，上市公司實施本次交易，是落實既定發(fā)展戰(zhàn)略的具體措施。本次重組停牌前，主要受汽車與汽車零部件板塊行情影響，上市公司股價漲幅較大，上市公司不存在利用披露重大資產重組事項配合主要股東減持的情形。

（陳振華近3年減持情況，圖片及數據來源：同花順iFind）

11月3日晚間，對于陳振華被證監(jiān)會立案一事，威帝股份表示，本次立案調查事項系針對陳振華個人的調查，不會對公司的日常運營造成重大影響。陳振華將積極配合證監(jiān)會的調查工作。目前，公司經營管理及財務狀況正常。公司將持續(xù)關注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時履行信息披露義務。

（本文完）