環(huán)境資源犯罪研究辯護(hù)三：污染環(huán)境罪中“危險(xiǎn)廢物”的司法認(rèn)定

作者：張毅，北京律師協(xié)會(huì)能源自然資源與環(huán)境保護(hù)法律專業(yè)委員會(huì)委員、副秘書長，北京市東衛(wèi)律師事務(wù)所合伙人，環(huán)境資源類刑事律師

本文由張毅律師團(tuán)隊(duì)原創(chuàng)，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明作者和出處

關(guān)于污染物性質(zhì)，相比放射性廢物、含傳染病病原體的廢物及其他有毒物質(zhì)，實(shí)務(wù)中認(rèn)定規(guī)則最復(fù)雜的應(yīng)該是有毒物質(zhì)中的“危險(xiǎn)廢物”的認(rèn)定，本文對(duì)“危險(xiǎn)廢物”的含義、司法認(rèn)定規(guī)則進(jìn)行較系統(tǒng)地梳理。

一、什么是危險(xiǎn)廢物

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2023〕7號(hào)，以下簡稱2023環(huán)境污染解釋）第十七條明確，危險(xiǎn)廢物，是指列入國家危險(xiǎn)廢物名錄，或者根據(jù)國家規(guī)定的危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別方法認(rèn)定的，具有危險(xiǎn)特性的固體廢物。該規(guī)定與《固體廢物污染環(huán)境防治法》中的規(guī)定一致，即危險(xiǎn)廢物是《固體廢物污染環(huán)境防治法》規(guī)定的一種特定類型的固體廢物。

根據(jù)上述規(guī)定，危險(xiǎn)廢物有兩類：

1. 列入國家危險(xiǎn)廢物名錄，具有危險(xiǎn)特性的固體廢物。

《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2021年版）》第二條規(guī)定，具有下列情形之一的固體廢物（包括液態(tài)廢物），列入本名錄：（一）具有毒性、腐蝕性、易燃性、反應(yīng)性或者感染性一種或者幾種危險(xiǎn)特性的；（二）不排除具有危險(xiǎn)特性，可能對(duì)生態(tài)環(huán)境或者人體健康造成有害影響，需要按照危險(xiǎn)廢物進(jìn)行管理的。

2. 根據(jù)國家規(guī)定的危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別方法認(rèn)定的，具有危險(xiǎn)特性的固體廢物。

《國家危險(xiǎn)廢物名錄（2021年版）》第六條規(guī)定，對(duì)不明確是否具有危險(xiǎn)特性的固體廢物，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別方法予以認(rèn)定。經(jīng)鑒別具有危險(xiǎn)特性的，屬于危險(xiǎn)廢物，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其主要有害成分和危險(xiǎn)特性確定所屬廢物類別，并按代碼“900-000-××”（××為危險(xiǎn)廢物類別代碼）進(jìn)行歸類管理。經(jīng)鑒別不具有危險(xiǎn)特性的，不屬于危險(xiǎn)廢物。

同時(shí)要說明，固體廢物并不限于物理上的固態(tài)廢物，根據(jù)《固體廢物污染環(huán)境防治法》規(guī)定，還包括半固態(tài)和置于容器中的氣態(tài)的物品、物質(zhì)以及法律、行政法規(guī)規(guī)定納入固體廢物管理的物品、物質(zhì)。

二、危險(xiǎn)廢物的司法認(rèn)定規(guī)則

關(guān)于危險(xiǎn)廢物的認(rèn)定，2016年、2023年的環(huán)境污染司法解釋均確立了“名錄+其他證據(jù)+書面意見”認(rèn)定規(guī)則。《2023環(huán)境污染解釋》第十五條規(guī)定，對(duì)國家危險(xiǎn)廢物名錄所列的廢物，可以依據(jù)涉案物質(zhì)的來源、產(chǎn)生過程、被告人供述、證人證言以及經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件、排污許可證、排污登記表等證據(jù)，結(jié)合環(huán)境保護(hù)主管部門、公安機(jī)關(guān)等出具的書面意見作出認(rèn)定。

司法解釋確立了列入國家危險(xiǎn)廢物名錄的廢物認(rèn)定規(guī)則，并未明確未列入國家危險(xiǎn)廢物名錄廢物的認(rèn)定規(guī)則，在2019年2月20日印發(fā)的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件有關(guān)問題座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡稱紀(jì)要）中進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

《紀(jì)要》在“13.關(guān)于危險(xiǎn)廢物的認(rèn)定”中，根據(jù)是否列入國家危險(xiǎn)廢物名錄、來源和相應(yīng)特征是否明確、固體廢物產(chǎn)生單位是否確認(rèn)制定了相應(yīng)的認(rèn)定規(guī)則和證據(jù)規(guī)則。

（一）危險(xiǎn)廢物的司法認(rèn)定規(guī)則

根據(jù)是否列入國家危險(xiǎn)廢物名錄、來源和相應(yīng)特征是否明確進(jìn)行司法認(rèn)定。

1. 列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》廢物的認(rèn)定

一般認(rèn)為，考慮到《國家危險(xiǎn)廢物名錄》對(duì)于廢物類別、行業(yè)來源（危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生源）、廢物代碼、危險(xiǎn)特性（指腐蝕性、毒性、易燃性、反應(yīng)性和感染性）以及產(chǎn)生階段均有明確描述，原則上，對(duì)于列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》的廢物，可以直接依據(jù)目錄認(rèn)定。[1]但在司法認(rèn)定中也要考慮來源和相應(yīng)特征是否明確：

（1）如果來源和相應(yīng)特征明確，司法人員根據(jù)自身專業(yè)技術(shù)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定難度不大的，司法機(jī)關(guān)可以依據(jù)名錄直接認(rèn)定。

（2）對(duì)于來源和相應(yīng)特征不明確的，由生態(tài)環(huán)境部門、公安機(jī)關(guān)等出具書面意見，司法機(jī)關(guān)可以依據(jù)涉案物質(zhì)的來源、產(chǎn)生過程、被告人供述、證人證言以及經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件等證據(jù)，結(jié)合上述書面意見作出是否屬于危險(xiǎn)廢物的認(rèn)定。

2. 未列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》廢物的認(rèn)定

未列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》廢物的，結(jié)合《2023環(huán)境污染解釋》第16條的規(guī)定，原則上應(yīng)當(dāng)對(duì)物品的特征進(jìn)行鑒別，符合相應(yīng)特征的，才能認(rèn)定為危險(xiǎn)廢物。對(duì)確需進(jìn)一步委托有相關(guān)資質(zhì)的檢測鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測鑒定的，生態(tài)環(huán)境部門或者公安機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定開展檢測鑒定工作。

另外需要說明的是，如果危險(xiǎn)廢物已經(jīng)同非危險(xiǎn)廢物混合，則原則上應(yīng)當(dāng)對(duì)物品的特征進(jìn)行鑒別，符合相應(yīng)特征的，才能認(rèn)定為危險(xiǎn)廢物。理由相當(dāng)簡單，危險(xiǎn)廢物同非危險(xiǎn)廢物混合后，可能出現(xiàn)不再是危險(xiǎn)廢物的結(jié)果，因此需要進(jìn)行鑒別。

（二）書面認(rèn)定意見的出具

在認(rèn)定的證據(jù)方面，《紀(jì)要》對(duì)于生態(tài)環(huán)境部門、公安機(jī)關(guān)等出具書面認(rèn)定意見進(jìn)行了規(guī)定，區(qū)分下列情況分別處理：

1. 對(duì)已確認(rèn)固體廢物產(chǎn)生單位，且產(chǎn)廢單位環(huán)評(píng)文件中明確為危險(xiǎn)廢物的，根據(jù)產(chǎn)廢單位建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件和審批、驗(yàn)收意見、案件筆錄等材料，可對(duì)照《國家危險(xiǎn)廢物名錄》等出具認(rèn)定意見。

2. 對(duì)已確認(rèn)固體廢物產(chǎn)生單位，但產(chǎn)廢單位環(huán)評(píng)文件中未明確為危險(xiǎn)廢物的，應(yīng)進(jìn)一步分析廢物產(chǎn)生工藝，對(duì)照判斷其是否列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》。

（1）列入名錄的可以直接出具認(rèn)定意見；

（2）未列入名錄的，應(yīng)根據(jù)原輔材料、產(chǎn)生工藝等進(jìn)一步分析其是否具有危險(xiǎn)特性，不可能具有危險(xiǎn)特性的，不屬于危險(xiǎn)廢物；可能具有危險(xiǎn)特性的，抽取典型樣品進(jìn)行檢測，并根據(jù)典型樣品檢測指標(biāo)濃度，對(duì)照《危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)》（GB5085.1-7）出具認(rèn)定意見。

3. 對(duì)固體廢物產(chǎn)生單位無法確定的，應(yīng)抽取典型樣品進(jìn)行檢測，根據(jù)典型樣品檢測指標(biāo)濃度，對(duì)照《危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)》（GB5085.1-7）出具認(rèn)定意見。

（三）環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、排污許可證或者排污登記表等在認(rèn)定危險(xiǎn)廢物時(shí)的效力

有意見認(rèn)為，《解釋》起草過程中，有意見建議將環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、排污許可證或者排污登記表增加規(guī)定作為認(rèn)定相關(guān)危險(xiǎn)廢物的依據(jù)。經(jīng)研究，目前，環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收可由企業(yè)自行組織或者委托第三方進(jìn)行，實(shí)踐中，此種驗(yàn)收結(jié)論還存在一些問題，權(quán)威性難于完全保證，故不宜一概納入認(rèn)定危險(xiǎn)廢物的依據(jù)。而生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）》（HJ 1200-2021）等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的排污單位與工業(yè)固體廢物相關(guān)的基本情況填報(bào)要求、污染防控技術(shù)要求、環(huán)境管理臺(tái)賬及排污許可證執(zhí)行報(bào)告編制要求、合規(guī)判定方法等，故排污許可證、排污登記表對(duì)相關(guān)企業(yè)排放危險(xiǎn)廢物情況具有一定證明功能。基于此，《解釋》采納這一建議，在第15條第1款規(guī)定：“對(duì)《國家危險(xiǎn)廢物名錄》所列的廢物，可以依據(jù)涉案物質(zhì)的來源、產(chǎn)生過程、被告人供述、證人證言以及經(jīng)批準(zhǔn)或者備案的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件、排污許可證、排污登記表等證據(jù)，結(jié)合環(huán)境保護(hù)主管部門、公安機(jī)關(guān)等出具的書面意見作出認(rèn)定。”[1]

原環(huán)境保護(hù)部辦公廳在2014年1月27日回復(fù)貴州省環(huán)境保護(hù)廳的《關(guān)于危險(xiǎn)廢物監(jiān)督管理中法律適用問題的復(fù)函》（環(huán)辦函〔2014〕104號(hào)）中就明確，《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范 電解鋁》（HJ/T254-2006）不具備認(rèn)定某種廢物是否屬于危險(xiǎn)廢物的法律依據(jù)。在根據(jù)危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別方法認(rèn)定固體廢物是否具有危險(xiǎn)特性時(shí)，應(yīng)依據(jù)《危險(xiǎn)廢物鑒別技術(shù)規(guī)范》（HJ/T298-2007）中確定采樣的份樣數(shù)、份樣量和采樣方法。因此，建議按照《危險(xiǎn)廢物鑒別技術(shù)規(guī)范》（HJ/T298-2007）對(duì)電解鋁行業(yè)陽極殘極碳渣進(jìn)行危險(xiǎn)廢物的危險(xiǎn)特性鑒別，確定其危險(xiǎn)廢物管理屬性。也即，即使在行政監(jiān)管時(shí)，也不能依據(jù)環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等材料直接認(rèn)定污染物性質(zhì)，而是應(yīng)當(dāng)依據(jù)《危險(xiǎn)廢物鑒別技術(shù)規(guī)范》等鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別方法進(jìn)行認(rèn)定，行政監(jiān)管尚且如此，刑事司法更應(yīng)嚴(yán)格。

因此，環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、排污許可證或者排污登記表等并不能作為直接認(rèn)定危險(xiǎn)廢物的證據(jù)，但可以作為認(rèn)定危險(xiǎn)廢物時(shí)的參考。

三、實(shí)務(wù)案例中危險(xiǎn)廢物的認(rèn)定及辯護(hù)建議

根據(jù)相關(guān)案例，可以大致了解哪些是常發(fā)生的危險(xiǎn)廢物，以及通過何種方式、哪些證據(jù)認(rèn)定，如《環(huán)境污染刑事案件典型案例》《依法嚴(yán)懲危險(xiǎn)廢物污染環(huán)境犯罪典型案例》及裁判文書網(wǎng)上的案件等。

筆者以最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布的《環(huán)境污染刑事案件典型案例》做簡要分析：

案例一：寶勛精密螺絲（浙江）有限公司及被告人黃冠群等12人污染環(huán)境案，被告單位寶勛精密螺絲（浙江）有限公司經(jīng)營范圍包括生產(chǎn)銷售建筑五金件、汽車高強(qiáng)度精密緊固件、精沖模具等，該公司生產(chǎn)中產(chǎn)生的廢酸液及污泥為危險(xiǎn)廢物。——該案綜合鑒定意見、專家意見書等證據(jù)認(rèn)定為危險(xiǎn)廢物。

案例二：上海印達(dá)金屬制品有限公司及被告人應(yīng)偉達(dá)等5人污染環(huán)境案，被告單位上海印達(dá)金屬制品有限公司主要生產(chǎn)加工金屬制品、小五金、不銹鋼制品等，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢液被收集在廠區(qū)儲(chǔ)存桶內(nèi)。經(jīng)青浦區(qū)環(huán)保局認(rèn)定，傾倒物質(zhì)屬于有腐蝕性的危險(xiǎn)廢物。——該案由環(huán)保部門出具報(bào)告，結(jié)合其他證據(jù)認(rèn)定為危險(xiǎn)廢物。

案例三：上海云瀛復(fù)合材料有限公司及被告人貢衛(wèi)國等3人污染環(huán)境案，被告單位上海云瀛復(fù)合材料有限公司在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的鋼板清洗廢液，屬于危險(xiǎn)廢物，需要委托有資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)予以處置。——該案綜合危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證、上海市危險(xiǎn)廢物管理（轉(zhuǎn)移）計(jì)劃備案表、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表、鋼板清洗廢液回收處理協(xié)議書、工業(yè)危險(xiǎn)廢物處理合同、環(huán)境保護(hù)局的固體廢物鑒別認(rèn)定意見、監(jiān)測報(bào)告書、檢測報(bào)告書等證據(jù)認(rèn)定是危險(xiǎn)廢物。

案例四：貴州宏泰化工有限責(zé)任公司及被告人張正文、趙強(qiáng)污染環(huán)境案，被告單位貴州宏泰化工有限責(zé)任公司，經(jīng)營范圍為重晶石開采和硫酸鋇、碳酸鋇、硝酸鋇生產(chǎn)銷售等，主要業(yè)務(wù)之一為生產(chǎn)化工原料碳酸鋇，生產(chǎn)產(chǎn)生的廢渣有氮渣和鋇渣。氮渣屬一般廢棄物，鋇渣屬危險(xiǎn)廢物。——該案由環(huán)境監(jiān)測站出具監(jiān)測報(bào)告、貴州省某實(shí)驗(yàn)室出具的檢測報(bào)告認(rèn)定污染物中含有Ba離子，列入國家危險(xiǎn)廢物名錄，從而認(rèn)定是危險(xiǎn)廢物。

案例五：劉土義、黃阿添、韋世榜等17人污染環(huán)境系列案，廢油、加工過程中產(chǎn)生的酸性廢棄物。——該案綜合建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表、鑒定意見、證人證言等證據(jù)認(rèn)定為危險(xiǎn)廢物。

辯護(hù)建議：對(duì)于此類案件，辯護(hù)人除了掌握在多數(shù)案件中都會(huì)出現(xiàn)的司法鑒定規(guī)定之外，還需要熟悉環(huán)境監(jiān)測、檢測、鑒別的規(guī)定和程序，才能對(duì)監(jiān)測報(bào)告、檢測報(bào)告、鑒別意見、鑒定意見進(jìn)行準(zhǔn)確的質(zhì)證，必須要是，可尋找專業(yè)人員的幫助，以達(dá)到良好的辯護(hù)效果。

下篇文章，對(duì)環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境檢測、鑒別、司法鑒定進(jìn)行梳理。

參考文件：

[1]《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》的理解與適用，《人民司法》2023年第25期，作者：周加海 喻海松 李振華，作者單位：最高人民法院

作者：張毅 律師

審稿：君博 助理

張毅律師，北京市律師協(xié)會(huì)能源自然資源與環(huán)境保護(hù)法律專業(yè)委員會(huì)副秘書長，北京市東衛(wèi)律師事務(wù)所合伙人，職務(wù)犯罪、經(jīng)濟(jì)類犯罪和環(huán)境資源犯罪辯護(hù)律師。執(zhí)業(yè)10年以來，以精細(xì)化的態(tài)度、精準(zhǔn)化的辯護(hù)方式，辦理了近百起刑事案件，承辦過多起最高司法機(jī)關(guān)掛牌的重大、疑難復(fù)雜刑事案件，“新晃操場埋尸案”相關(guān)公職人員、深圳市光明新區(qū)“12·20特別重大滑坡事故”等大要案，辯護(hù)的多起案件獲得不起訴、減輕量刑、改判等結(jié)果。

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