刑法學(xué)教授韓旭：“罪疑唯輕”處置程序亟待啟動

韓旭

韓旭：“罪疑唯輕”處置程序亟待啟動——對“依多數(shù)人意見作出判決”裁判規(guī)則質(zhì)疑

文/韓旭

“罪疑”既包括罪與非罪、此罪與彼罪的爭議，即定性上存在疑義，也包括根據(jù)在案證據(jù)能否認(rèn)定犯罪事實存在爭議。前者可稱為“性質(zhì)事項的疑義”，后者可稱為“證明標(biāo)準(zhǔn)的疑義”。“存疑有利于被告人”或者“罪疑唯輕”規(guī)則的確立，前者系認(rèn)識論問題，亦即真理相對性問題；后者系無罪推定原則的引申。對于“罪疑唯輕”，學(xué)者多有論述，理論闡釋多于實務(wù)操作。實踐中對“罪疑唯輕”的把握，主要是從證明標(biāo)準(zhǔn)角度來理解，當(dāng)指控證據(jù)達(dá)不到“事實清楚、證據(jù)確實充分并排除合理懷疑”的標(biāo)準(zhǔn)時，按“疑罪”進(jìn)行處理，宣告被指控人無罪。此種情況下，意味著控方?jīng)]有盡到證明責(zé)任，當(dāng)事實真相處于真?zhèn)尾幻鲿r，“利益”歸于被告人。

但僅從證明標(biāo)準(zhǔn)角度理解“疑罪”，缺乏足夠的解釋力。其實，現(xiàn)實中大量的“疑罪”屬于認(rèn)識上的分歧導(dǎo)致的法律上的不同處理。構(gòu)成“疑罪”的基本條件是認(rèn)識上存在分歧，“爭議性”乃其本質(zhì)特征，是對“疑”的客觀把握。“罪疑”不僅是證據(jù)問題，更是一個事實和法律適用的認(rèn)識問題。如果以認(rèn)識存在爭議為判斷標(biāo)準(zhǔn)，則“疑案”具有顯著的可識別性。

“罪疑唯輕”首先應(yīng)解決其正當(dāng)性問題。目前采行的多數(shù)決規(guī)則大概是裁判結(jié)論正當(dāng)性的主要根據(jù)。然而，在筆者看來，這種正當(dāng)性根據(jù)并非總能成立：

一是很多時候“真理掌握在少數(shù)人手里”。現(xiàn)實生活中，少數(shù)人意見經(jīng)事后證明是正確的而多數(shù)人意見是錯誤的事例不勝枚舉。一些場合，多數(shù)意見可能是人云亦云、盲目跟隨的結(jié)果，尤其是當(dāng)官階比較高的人發(fā)表意見在前。

二是案件承辦人成為“少數(shù)派”比其他人員更具知識和意見優(yōu)勢。雖然案件承辦人與其他合議庭組成人員一樣，僅有“一票”的發(fā)言權(quán)（實際上案件裁決并不實行嚴(yán)格的票決制），但是他（她）卻比合議庭其他成員更具意見優(yōu)勢。根據(jù)司法實務(wù)狀況，作為合議庭其他成員的法官或者人民陪審員并不閱卷，更不會提訊被告人。而案件承辦人卻要開展上述工作，對案件信息有更多的了解，這為其發(fā)表較為準(zhǔn)確的意見提供了知識積累。顯然，其他法官表決前僅僅是根據(jù)案件承辦人的案情介紹，擁有的案件信息有限，決定了其難以考量各方面的情勢發(fā)表精準(zhǔn)的意見。此外，合議庭成員的學(xué)歷、資歷和經(jīng)驗因素，也會影響意見的質(zhì)量。采用類似”一人一票“制，這種形式上的平等其實無法掩蓋實質(zhì)上的不平等。

三是域外裁判規(guī)則中不少國家并非依據(jù)多數(shù)人意見作出有罪判決。例如，大家熟悉的美國陪審團(tuán)制度中，被告人被判決有罪需要全體陪審員一致同意。否則，只能作出無罪判決。去年筆者到瑞典一家地方法院——馬爾默地區(qū)法院觀摩庭審和參觀法庭布局時發(fā)現(xiàn)，瑞典合議庭組成人員為4人，頗為好奇，并對其表決機(jī)制產(chǎn)生興趣。經(jīng)了解法庭官員得知，當(dāng)表決結(jié)果出現(xiàn)二比二的“平局”時，例如二人認(rèn)為有罪，二人認(rèn)為無罪，法院只能作出無罪判決結(jié)論。這種表決規(guī)則，較好體現(xiàn)了“罪疑有利于被告人”的精神。

四是我國一些法院嘗試探索在重罪案件中并非根據(jù)“簡單少數(shù)”作出死刑判決。例如，上海市高級人民法院前幾年探索對擬判處死刑的被告人實施特殊的審判委員會表決規(guī)則。即如果被告人被判處死刑，需要審判委員會委員以三分之二的絕對多數(shù)同意，而非僅是二分之一的簡單多數(shù)意見作出判決。如果僅是簡單多數(shù)，則被告人只能被判處死刑，緩期二年執(zhí)行，而不能判處死刑，立即執(zhí)行。這種表決規(guī)則，既體現(xiàn)了“罪疑唯輕”原則，也體現(xiàn)了慎用死刑精神，是對人的生命權(quán)的尊重，值得推廣。

筆者認(rèn)為，我國合議庭組成人員實行單數(shù)制，大概是為了表決方便，只要結(jié)果是簡單多數(shù)，即可按此作出判決。然而，隨著《人民陪審員法》實施，七人合議庭的出現(xiàn)，合議庭成員之間意見分歧幾率增加。人民陪審員與職業(yè)法官之間意見不一致時如何作出判決？承辦法官與其他合議庭成員出現(xiàn)意見分歧時，又該如何判決？均是需要考慮的問題。審判委員會的組成人數(shù)法律并未規(guī)定，不少地方法院的審判委員會組成人員是雙數(shù)。理論上完全可能存在意見持平的情況，此時又該如何作出判決，不無疑問。

若要將“存疑有利于被告人”原則落到實處，必須通過裁判規(guī)則的改革來實現(xiàn)。這是一項“牽一發(fā)而動全身”的工程，必須輔以合議庭組成制度的改革和明確合議庭成員的閱卷義務(wù)。

一是改變有罪判決的簡單多數(shù)制，修改為絕對多數(shù)制。三人合議制應(yīng)當(dāng)取消，修改為五人或者七人合議制。被告人若要被判決有罪，必須由四人或者五人表決其有罪。

二是死刑（立即執(zhí)行）適用必須合議庭或者審判委員會委員全體意見一致。這主要是為了貫徹死刑慎重適用的刑事政策，保障人的生命權(quán)。同時，考慮到再審程序?qū)λ佬贪讣桓嫒说募m錯功能有限。例如，“胡格吉勒圖案”、“聶樹斌案”。

三是當(dāng)審判委員會委員表決意見持平時，應(yīng)當(dāng)按照有利于被告人的意見作出判決。審判委員會作為法院最高審判組織，理應(yīng)帶頭貫徹“罪疑唯輕”規(guī)則。

四是當(dāng)合議庭出現(xiàn)量刑意見分歧時，應(yīng)當(dāng)按照每一位不同于多數(shù)人意見的人數(shù)，減去多數(shù)人一致量刑意見各1年的規(guī)則作出判決。即多數(shù)人意見是判處被告人有期徒刑5年時，若有一位認(rèn)為量刑過重，應(yīng)當(dāng)減去一年，以有期徒刑4年作出判決；若有兩位合議庭成員認(rèn)為量刑過重，則應(yīng)減去2年，判處被告人有期徒刑3年。但若異議人系承辦人，則應(yīng)減去2年。

五是當(dāng)案件承辦人意見與其他合議庭成員意見不一致時，庭長應(yīng)將該案件提交專業(yè)法官會議討論，以示慎重。

六是在七人合議庭中，當(dāng)多數(shù)人民陪審員不同意判處死刑時，對被告人不得判處死刑。

當(dāng)然，這一切有賴于法官職業(yè)倫理和專業(yè)素養(yǎng)的提升。

“罪疑唯輕”理念的確立，需要改變長期以來“重打擊、輕保障”的傳統(tǒng)思維，奉行“人權(quán)保障”和“程序正義”理念，最根本的是確立無罪推定原則，承認(rèn)真理的相對性。在不完美的人類世界，“疑”是一種常態(tài)和必然。在刑事司法領(lǐng)域，“疑案”將長期存在，如何對待“疑案”，是衡量一個國家是否具有寬宥精神和司法文明的重要標(biāo)識。

只有將“存疑有利于被告人”規(guī)則通過表決規(guī)則加以改變才能付諸實踐，該理論才具有生命力。“尊重和保障人權(quán)”，既是憲法原則，也是我國刑事訴訟目的之一。加強(qiáng)刑事司法中的人權(quán)保障，更是新一輪司法改革的任務(wù)。為此，需要通過更加嚴(yán)格的定罪和量刑程序規(guī)則，確保被追訴人的人權(quán)得到尊重和保障。在刑事訴訟中，最重要的人權(quán)就是生命權(quán)和自由權(quán)。因此，通過合議庭和審判委員會表決規(guī)則的改變，實現(xiàn)“罪疑唯輕”的精神，既是切實履行憲法義務(wù)的需要，也是司法文明進(jìn)步的體現(xiàn)。中國要成為“人類命運(yùn)共同體”的一員，并成為國際規(guī)則的制定者，那么所奉行的規(guī)則就不能與世界脫節(jié)。（完）

（文章作者：韓旭，法學(xué)博士、博士后；四川大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；四川省司法制度改革研究基地主任；中國刑事訴訟法學(xué)研究會常務(wù)理事。文章來源：微信公眾號“法治遠(yuǎn)見”）

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（盛學(xué)友，民革黨員，資深法治媒體人。從事法治記者30多年，采訪全國兩會10多年。作品曾獲中央省市級獎項。事跡被央視、經(jīng)濟(jì)日報等全國多家媒體報道。）