董秘好助手｜金陵飯店 蔡金燕：合規創造價值 匠心賦能發展

導語

主動合規是企業實現良好公司治理的理性基石，良好治理是提升創造價值能力的內生動力，而管理創新則為企業行穩致遠提供源源不斷的新助力，這是企業邁向可持續發展的底層邏輯，董秘及其好助手在其中發揮著關鍵作用

文/蔡金燕

作者系金陵飯店證券事務代表、證券事務部總監，第五屆“董秘好助手”獎獲得者

南京金陵飯店于1983年開業，作為改革開放初期國務院批準成立的全國首批六家大型涉外旅游飯店之一，以及江蘇省首家五星級飯店，其憑借“神州第一高樓”和“中國人自主經營的大型國際酒店”的美譽，被譽為“中國改革開放的窗口”。2007年4月，金陵飯店股份有限公司（以下簡稱“金陵飯店”）在上海證券交易所成功掛牌上市，成為全流通后國內酒店業首發上市的第一股，也是江蘇省首家上市的旅游企業。經過40余年的不懈努力，金陵飯店實現了從單體酒店到酒店連鎖集團的華麗蝶變，形成了以酒店主業為核心，協同發展商業綜合體運營、酒類貿易、物業管理、食品科技等多元化業務的產業鏈生態。

作為公司董辦負責人兼證代，我深刻認識到成為“董秘好助手”需要長期的積累和不懈的努力。在金陵飯店任職的過程中，我始終秉持精益求精、不斷創新、追求卓越的工作態度，致力于成為專業素養過硬、工作細致堅韌的“多面手”。

近年來，在公司董事會和總經理室的指導與領導下，我協助公司在治理結構優化、信息披露規范、ESG實踐深化、投資者關系管理等多個方面取得了顯著的工作成效。公司連續4年獲得上交所信披合規“A”級評價，位列滬市A股上市公司前8%；連續兩年入選中國上市公司協會“年度業績說明會優秀實踐案例”，獲得《董事會》雜志評選的“中國上市公司優秀董事會”稱號；榮獲國內多家ESG評級機構（Wind、同花順、秩鼎）“A”級評價。

強合規：

筑牢透明治理根基

在資本市場深化改革與國企高質量發展的雙重背景下，上市公司治理能力的提升成為衡量企業競爭力的核心維度。金陵飯店作為江蘇省首家五星級酒店上市公司，承載著老字號國企轉型發展的重要使命。在擔任證代職務的長期工作中，我始終堅信優秀的公司治理是一套高度協同的系統性工程。首先，健全的制度是治理的根本，必須構建權責明確的組織架構和制衡機制，讓決策、執行、監督有章可循；其次，高效的“三會”運作是核心動能，股東會定方向、董事會謀戰略、監事會強監督，三者形成治理閉環；再次，專業化的高管團隊是執行引擎，必須具備行業洞察力和管理智慧，推進戰略的有效實施?！爸贫冉ㄔO＋‘三會’聯動＋團隊執行力”這一綜合策略，既需要頂層設計的前瞻思維，也需要實踐中的動態調整。

健全制度體系，確保依法合規運作。近年來，新法新規接連出臺，我們緊跟證券監管動態及國資國企改革步伐，不斷優化公司治理制度體系，建立以章程為基礎、議事規則為主體、配套制度為支撐的“1＋3＋N”制度體系，并牽頭編制《公司治理法律法規及監管規則匯編》，旨在為各級企業治理水平的提升提供堅實支撐。同時，針對酒店行業多元化業態和跨區域經營的特性，分層分類動態優化所屬企業重大經營管理事項清單及授權放權清單，并指導各級子企業和托管酒店完善公司章程等相關治理制度，有效提升了公司治理體系的完整度和覆蓋面。

規范“三會”運作，助力提升決策效能。為提升董事會的履職質效，我們圍繞會議規劃、會前溝通、決策質效、落地督導等關鍵環節展開工作。在會議規劃方面，遵循“主題聚焦”原則，科學統籌和分類規劃董事會議題，建立董事會與專門委員會會議的聯動機制，優化年度會議規劃，確保決策的合規性和高效性；在會前溝通環節，針對董事、監事關注的重點議題，主動組織董事、監事與高級管理層及相關部門進行深入溝通和論證，重視“三重一大”事項的前置研究；在決策過程中，營造共商共議的議事氛圍，創新會議議程設置，事前征求相關專門委員會主任的專業意見，提升決策質量與效率；在落地督導方面，構建具有追蹤功能與反饋機制的督辦體系，定期向董事會匯報完成情況，形成閉環管理。

服務“關鍵少數”，保障外部董事履職。為提升董監高人員的履職能力，我們主動組織董監高人員參與各類培訓活動，學習新法新規、監管要求、宏觀經濟形勢等內容，明確監管重點，彌補不足；建立在職培訓臺賬，對初次擔任董監高的人員實施動態跟蹤管理，規范服務機制和流程；在日常信息報送中，持續關注監管規則更新，收集違規案例，強化董監高的合規意識和履職能力；此外，定期組織董監高實地調研，提前規劃并與獨董充分溝通，通過現場參觀、聽取匯報、座談交流等方式，幫助其全面了解公司發展現狀、精準決策和盡職履責。

優溝通：

打造雙向互動“同心圓”

維護良好的投資者關系，是確保廣大投資者合法權益的重要保障，也是傳遞公司價值的關鍵渠道。我們始終致力于打造暢通高效的投資者關系管理機制，不斷探索創新投關管理的方法。

堅持精準分層對接，全面覆蓋核心投資者。近年來，我們積極參與中信、浙商、民生等大型券商策略會，有效觸達主流分析師；主動接待現場調研、組織小組電話會、“一對一”拜訪等，以聯合調研、專場交流會等多種形式，分類對接基金、保險資管等優質投資機構；定期舉辦投資者接待日，介紹公司未來發展規劃、行業的競爭格局、業績狀況等，倡導資本市場長期投資、價值投資等理念，拓寬交流渠道，實現對核心投資者的全面覆蓋。

創新溝通方式，提升業績說明會質量。面對證券交易所日益豐富的投資者交流平臺和手段，我們迅速響應，積極探索創新路徑。在2022年度業績說明會上，我們首次采用“視頻展示與文字互動相結合”的方式，增進與投資者的互動交流；在2023年半年度業績說明會上，公司管理層通過視頻直播形式，生動闡釋了公司的經營成果，為中小投資者全面解析行業動態和公司狀況，有效傳遞了公司的核心價值。2022年至2023年，公司連續兩年被中國上市公司協會評為“年報業績說明會優秀實踐”。

促創新：

激活ESG價值引擎

2021年，國內ESG管理體系尚處于初步發展階段，當時ESG標準體系不完善，國內外框架和標準存在一定差異。對身處服務行業的金陵飯店而言，ESG理念也屬新興范疇，當時公司在履行社會責任和信息披露方面積累了11年經驗，面對監管要求和緊迫的工作任務，我們積極調整策略，梳理和解讀國內外權威的ESG框架，劃分“基礎披露”和“建議披露”層級，并結合金陵飯店所在行業特性、業務發展重點以及相關披露規定，充分展示金陵飯店的獨特優勢指標和典型案例實踐。

截至目前，公司已連續4年公布ESG報告。4年間，我們堅持自主編制ESG報告，實現了從“被動響應”到“深度參與、爭標桿”的跨越，堅定不移地推進ESG工作，用規則指導實踐，探尋ESG理念與公司戰略的深度融合，推動經營的綠色、低碳、智能化轉型，充分展現了公司的可持續發展價值。隨著監管部門頒布可持續發展報告指引、可持續發展報告編制指南等文件，在其指引下，公司披露的ESG報告內容日益豐富，越發能夠展現企業特色。

紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行。在注冊制改革不斷深化和監管力度持續加強的背景下，合規不僅是遵循規則的智慧體現，更是為企業創造價值的理性基石。我們要學會將規則從“緊箍咒”變為“導航儀”，始終以務實的態度深耕合規治理細節，用創新的思維激活發展動能，讓合規成為企業抵御風險的“防火墻”、創造價值的“發動機”，幫助企業在市場浪潮中穩穩筑牢根基，走出一條行穩致遠的可持續發展之路。

董秘薦助手

蔡金燕同志現任金陵飯店股份有限公司證券事務代表、證券事務部總監。她于2019年12月加入金陵飯店，在工作中具有良好的執行力、較強的責任心和較高的團隊協作意識，善于發現和解決問題，具有豐富的證券事務工作經驗、較強的管理能力、創新能力和綜合協調能力。

在本人任職董秘期間，她勤勤懇懇、腳踏實地，協助本人做好公司“三會”運作、信息披露、投資者關系管理、公司治理規范運作等工作，切實履行了證券事務代表的職責。本人認為她符合“董秘好助手”的要求，是董秘的左膀右臂，同意推薦蔡金燕同志參評“董秘好助手”獎。

推薦人：劉羽欣

金陵飯店副總經理兼董事會秘書

“董秘好助手”評委點評

南京金陵飯店作為中國改革開放的排頭兵，曾被譽為中國改革開放的窗口單位之一。公司上市以來，堅守主業，拓展經營，經營范圍已經從單一的酒店業拓展為多元化業務并舉的產業新態。這些業績的取得離不開一個不斷奮進、高效運轉的管理團隊；作為上市公司，尤其離不開一個專業、務實、高效的證券事務運營團隊，離不開董事會秘書和“董秘好助手”（證券事務總監、證券事務代表）的辛勤付出。金陵飯店能夠連續4年獲得上海證券交易所“A”級評價，佳績來之不易。

蔡金燕同志多年來一直秉持“強合規、優溝通、促創新”的工作理念，注重公司管理制度的建設與完善；規范“三會”運作；注重服務“關鍵少數”，特別是保障外部董事的履職；在投資者關系管理方面，既積極“請進來”，也主動“走出去”，打造了與資本市場雙向互動的“同心圓”，這對做好投資者關系管理工作尤其重要。她帶領團隊積極參與機構、券商等的策略會，并邀請行業研究人員與機構投資者走進公司，舉行各種形式的交流活動。同時，她在溝通方式上不斷創新，例如運用多媒體、AI、視頻直播等方式生動闡釋公司的經營成果，使投資者既能更加全面、深入地了解公司的經營狀況和發展前景，又能有效把握公司的核心價值。難能可貴的是，在國內ESG管理體系尚處于探索和初步發展階段，他們從2021年就開始編制ESG報告，迄今已連續4年發布。以上成績的取得，與公司管理團隊的前瞻性布局以及蔡金燕同志嚴謹務實的作風密不可分。她既致力于規章建設與制度完善，又注重執行、責任與擔當，是董事會秘書真正的得力助手。

點評人：董敬軍

海南橡膠原董事會秘書