董秘好助手｜金陵飯店 蔡金燕：合規(guī)創(chuàng)造價值 匠心賦能發(fā)展

導(dǎo)語

主動合規(guī)是企業(yè)實現(xiàn)良好公司治理的理性基石，良好治理是提升創(chuàng)造價值能力的內(nèi)生動力，而管理創(chuàng)新則為企業(yè)行穩(wěn)致遠提供源源不斷的新助力，這是企業(yè)邁向可持續(xù)發(fā)展的底層邏輯，董秘及其好助手在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用

文/蔡金燕

作者系金陵飯店證券事務(wù)代表、證券事務(wù)部總監(jiān)，第五屆“董秘好助手”獎獲得者

南京金陵飯店于1983年開業(yè)，作為改革開放初期國務(wù)院批準(zhǔn)成立的全國首批六家大型涉外旅游飯店之一，以及江蘇省首家五星級飯店，其憑借“神州第一高樓”和“中國人自主經(jīng)營的大型國際酒店”的美譽，被譽為“中國改革開放的窗口”。2007年4月，金陵飯店股份有限公司（以下簡稱“金陵飯店”）在上海證券交易所成功掛牌上市，成為全流通后國內(nèi)酒店業(yè)首發(fā)上市的第一股，也是江蘇省首家上市的旅游企業(yè)。經(jīng)過40余年的不懈努力，金陵飯店實現(xiàn)了從單體酒店到酒店連鎖集團的華麗蝶變，形成了以酒店主業(yè)為核心，協(xié)同發(fā)展商業(yè)綜合體運營、酒類貿(mào)易、物業(yè)管理、食品科技等多元化業(yè)務(wù)的產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)。

作為公司董辦負責(zé)人兼證代，我深刻認(rèn)識到成為“董秘好助手”需要長期的積累和不懈的努力。在金陵飯店任職的過程中，我始終秉持精益求精、不斷創(chuàng)新、追求卓越的工作態(tài)度，致力于成為專業(yè)素養(yǎng)過硬、工作細致堅韌的“多面手”。

近年來，在公司董事會和總經(jīng)理室的指導(dǎo)與領(lǐng)導(dǎo)下，我協(xié)助公司在治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、信息披露規(guī)范、ESG實踐深化、投資者關(guān)系管理等多個方面取得了顯著的工作成效。公司連續(xù)4年獲得上交所信披合規(guī)“A”級評價，位列滬市A股上市公司前8%；連續(xù)兩年入選中國上市公司協(xié)會“年度業(yè)績說明會優(yōu)秀實踐案例”，獲得《董事會》雜志評選的“中國上市公司優(yōu)秀董事會”稱號；榮獲國內(nèi)多家ESG評級機構(gòu)（Wind、同花順、秩鼎）“A”級評價。

強合規(guī)：

筑牢透明治理根基

在資本市場深化改革與國企高質(zhì)量發(fā)展的雙重背景下，上市公司治理能力的提升成為衡量企業(yè)競爭力的核心維度。金陵飯店作為江蘇省首家五星級酒店上市公司，承載著老字號國企轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要使命。在擔(dān)任證代職務(wù)的長期工作中，我始終堅信優(yōu)秀的公司治理是一套高度協(xié)同的系統(tǒng)性工程。首先，健全的制度是治理的根本，必須構(gòu)建權(quán)責(zé)明確的組織架構(gòu)和制衡機制，讓決策、執(zhí)行、監(jiān)督有章可循；其次，高效的“三會”運作是核心動能，股東會定方向、董事會謀戰(zhàn)略、監(jiān)事會強監(jiān)督，三者形成治理閉環(huán)；再次，專業(yè)化的高管團隊是執(zhí)行引擎，必須具備行業(yè)洞察力和管理智慧，推進戰(zhàn)略的有效實施。“制度建設(shè)＋‘三會’聯(lián)動＋團隊執(zhí)行力”這一綜合策略，既需要頂層設(shè)計的前瞻思維，也需要實踐中的動態(tài)調(diào)整。

健全制度體系，確保依法合規(guī)運作。近年來，新法新規(guī)接連出臺，我們緊跟證券監(jiān)管動態(tài)及國資國企改革步伐，不斷優(yōu)化公司治理制度體系，建立以章程為基礎(chǔ)、議事規(guī)則為主體、配套制度為支撐的“1＋3＋N”制度體系，并牽頭編制《公司治理法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則匯編》，旨在為各級企業(yè)治理水平的提升提供堅實支撐。同時，針對酒店行業(yè)多元化業(yè)態(tài)和跨區(qū)域經(jīng)營的特性，分層分類動態(tài)優(yōu)化所屬企業(yè)重大經(jīng)營管理事項清單及授權(quán)放權(quán)清單，并指導(dǎo)各級子企業(yè)和托管酒店完善公司章程等相關(guān)治理制度，有效提升了公司治理體系的完整度和覆蓋面。

規(guī)范“三會”運作，助力提升決策效能。為提升董事會的履職質(zhì)效，我們圍繞會議規(guī)劃、會前溝通、決策質(zhì)效、落地督導(dǎo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)展開工作。在會議規(guī)劃方面，遵循“主題聚焦”原則，科學(xué)統(tǒng)籌和分類規(guī)劃董事會議題，建立董事會與專門委員會會議的聯(lián)動機制，優(yōu)化年度會議規(guī)劃，確保決策的合規(guī)性和高效性；在會前溝通環(huán)節(jié)，針對董事、監(jiān)事關(guān)注的重點議題，主動組織董事、監(jiān)事與高級管理層及相關(guān)部門進行深入溝通和論證，重視“三重一大”事項的前置研究；在決策過程中，營造共商共議的議事氛圍，創(chuàng)新會議議程設(shè)置，事前征求相關(guān)專門委員會主任的專業(yè)意見，提升決策質(zhì)量與效率；在落地督導(dǎo)方面，構(gòu)建具有追蹤功能與反饋機制的督辦體系，定期向董事會匯報完成情況，形成閉環(huán)管理。

服務(wù)“關(guān)鍵少數(shù)”，保障外部董事履職。為提升董監(jiān)高人員的履職能力，我們主動組織董監(jiān)高人員參與各類培訓(xùn)活動，學(xué)習(xí)新法新規(guī)、監(jiān)管要求、宏觀經(jīng)濟形勢等內(nèi)容，明確監(jiān)管重點，彌補不足；建立在職培訓(xùn)臺賬，對初次擔(dān)任董監(jiān)高的人員實施動態(tài)跟蹤管理，規(guī)范服務(wù)機制和流程；在日常信息報送中，持續(xù)關(guān)注監(jiān)管規(guī)則更新，收集違規(guī)案例，強化董監(jiān)高的合規(guī)意識和履職能力；此外，定期組織董監(jiān)高實地調(diào)研，提前規(guī)劃并與獨董充分溝通，通過現(xiàn)場參觀、聽取匯報、座談交流等方式，幫助其全面了解公司發(fā)展現(xiàn)狀、精準(zhǔn)決策和盡職履責(zé)。

優(yōu)溝通：

打造雙向互動“同心圓”

維護良好的投資者關(guān)系，是確保廣大投資者合法權(quán)益的重要保障，也是傳遞公司價值的關(guān)鍵渠道。我們始終致力于打造暢通高效的投資者關(guān)系管理機制，不斷探索創(chuàng)新投關(guān)管理的方法。

堅持精準(zhǔn)分層對接，全面覆蓋核心投資者。近年來，我們積極參與中信、浙商、民生等大型券商策略會，有效觸達主流分析師；主動接待現(xiàn)場調(diào)研、組織小組電話會、“一對一”拜訪等，以聯(lián)合調(diào)研、專場交流會等多種形式，分類對接基金、保險資管等優(yōu)質(zhì)投資機構(gòu)；定期舉辦投資者接待日，介紹公司未來發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)的競爭格局、業(yè)績狀況等，倡導(dǎo)資本市場長期投資、價值投資等理念，拓寬交流渠道，實現(xiàn)對核心投資者的全面覆蓋。

創(chuàng)新溝通方式，提升業(yè)績說明會質(zhì)量。面對證券交易所日益豐富的投資者交流平臺和手段，我們迅速響應(yīng)，積極探索創(chuàng)新路徑。在2022年度業(yè)績說明會上，我們首次采用“視頻展示與文字互動相結(jié)合”的方式，增進與投資者的互動交流；在2023年半年度業(yè)績說明會上，公司管理層通過視頻直播形式，生動闡釋了公司的經(jīng)營成果，為中小投資者全面解析行業(yè)動態(tài)和公司狀況，有效傳遞了公司的核心價值。2022年至2023年，公司連續(xù)兩年被中國上市公司協(xié)會評為“年報業(yè)績說明會優(yōu)秀實踐”。

促創(chuàng)新：

激活ESG價值引擎

2021年，國內(nèi)ESG管理體系尚處于初步發(fā)展階段，當(dāng)時ESG標(biāo)準(zhǔn)體系不完善，國內(nèi)外框架和標(biāo)準(zhǔn)存在一定差異。對身處服務(wù)行業(yè)的金陵飯店而言，ESG理念也屬新興范疇，當(dāng)時公司在履行社會責(zé)任和信息披露方面積累了11年經(jīng)驗，面對監(jiān)管要求和緊迫的工作任務(wù)，我們積極調(diào)整策略，梳理和解讀國內(nèi)外權(quán)威的ESG框架，劃分“基礎(chǔ)披露”和“建議披露”層級，并結(jié)合金陵飯店所在行業(yè)特性、業(yè)務(wù)發(fā)展重點以及相關(guān)披露規(guī)定，充分展示金陵飯店的獨特優(yōu)勢指標(biāo)和典型案例實踐。

截至目前，公司已連續(xù)4年公布ESG報告。4年間，我們堅持自主編制ESG報告，實現(xiàn)了從“被動響應(yīng)”到“深度參與、爭標(biāo)桿”的跨越，堅定不移地推進ESG工作，用規(guī)則指導(dǎo)實踐，探尋ESG理念與公司戰(zhàn)略的深度融合，推動經(jīng)營的綠色、低碳、智能化轉(zhuǎn)型，充分展現(xiàn)了公司的可持續(xù)發(fā)展價值。隨著監(jiān)管部門頒布可持續(xù)發(fā)展報告指引、可持續(xù)發(fā)展報告編制指南等文件，在其指引下，公司披露的ESG報告內(nèi)容日益豐富，越發(fā)能夠展現(xiàn)企業(yè)特色。

紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行。在注冊制改革不斷深化和監(jiān)管力度持續(xù)加強的背景下，合規(guī)不僅是遵循規(guī)則的智慧體現(xiàn)，更是為企業(yè)創(chuàng)造價值的理性基石。我們要學(xué)會將規(guī)則從“緊箍咒”變?yōu)椤皩?dǎo)航儀”，始終以務(wù)實的態(tài)度深耕合規(guī)治理細節(jié)，用創(chuàng)新的思維激活發(fā)展動能，讓合規(guī)成為企業(yè)抵御風(fēng)險的“防火墻”、創(chuàng)造價值的“發(fā)動機”，幫助企業(yè)在市場浪潮中穩(wěn)穩(wěn)筑牢根基，走出一條行穩(wěn)致遠的可持續(xù)發(fā)展之路。

董秘薦助手

蔡金燕同志現(xiàn)任金陵飯店股份有限公司證券事務(wù)代表、證券事務(wù)部總監(jiān)。她于2019年12月加入金陵飯店，在工作中具有良好的執(zhí)行力、較強的責(zé)任心和較高的團隊協(xié)作意識，善于發(fā)現(xiàn)和解決問題，具有豐富的證券事務(wù)工作經(jīng)驗、較強的管理能力、創(chuàng)新能力和綜合協(xié)調(diào)能力。

在本人任職董秘期間，她勤勤懇懇、腳踏實地，協(xié)助本人做好公司“三會”運作、信息披露、投資者關(guān)系管理、公司治理規(guī)范運作等工作，切實履行了證券事務(wù)代表的職責(zé)。本人認(rèn)為她符合“董秘好助手”的要求，是董秘的左膀右臂，同意推薦蔡金燕同志參評“董秘好助手”獎。

推薦人：劉羽欣

金陵飯店副總經(jīng)理兼董事會秘書

“董秘好助手”評委點評

南京金陵飯店作為中國改革開放的排頭兵，曾被譽為中國改革開放的窗口單位之一。公司上市以來，堅守主業(yè)，拓展經(jīng)營，經(jīng)營范圍已經(jīng)從單一的酒店業(yè)拓展為多元化業(yè)務(wù)并舉的產(chǎn)業(yè)新態(tài)。這些業(yè)績的取得離不開一個不斷奮進、高效運轉(zhuǎn)的管理團隊；作為上市公司，尤其離不開一個專業(yè)、務(wù)實、高效的證券事務(wù)運營團隊，離不開董事會秘書和“董秘好助手”（證券事務(wù)總監(jiān)、證券事務(wù)代表）的辛勤付出。金陵飯店能夠連續(xù)4年獲得上海證券交易所“A”級評價，佳績來之不易。

蔡金燕同志多年來一直秉持“強合規(guī)、優(yōu)溝通、促創(chuàng)新”的工作理念，注重公司管理制度的建設(shè)與完善；規(guī)范“三會”運作；注重服務(wù)“關(guān)鍵少數(shù)”，特別是保障外部董事的履職；在投資者關(guān)系管理方面，既積極“請進來”，也主動“走出去”，打造了與資本市場雙向互動的“同心圓”，這對做好投資者關(guān)系管理工作尤其重要。她帶領(lǐng)團隊積極參與機構(gòu)、券商等的策略會，并邀請行業(yè)研究人員與機構(gòu)投資者走進公司，舉行各種形式的交流活動。同時，她在溝通方式上不斷創(chuàng)新，例如運用多媒體、AI、視頻直播等方式生動闡釋公司的經(jīng)營成果，使投資者既能更加全面、深入地了解公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展前景，又能有效把握公司的核心價值。難能可貴的是，在國內(nèi)ESG管理體系尚處于探索和初步發(fā)展階段，他們從2021年就開始編制ESG報告，迄今已連續(xù)4年發(fā)布。以上成績的取得，與公司管理團隊的前瞻性布局以及蔡金燕同志嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實的作風(fēng)密不可分。她既致力于規(guī)章建設(shè)與制度完善，又注重執(zhí)行、責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，是董事會秘書真正的得力助手。

點評人：董敬軍

海南橡膠原董事會秘書