VSO發(fā)布首個(gè)加密審計(jì)協(xié)議VCP v1.0，旨在重塑對(duì)AI驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的信任

全新開放標(biāo)準(zhǔn)以數(shù)學(xué)上可驗(yàn)證的證據(jù)取代不透明服務(wù)器日志，助力市場(chǎng)參與者滿足《歐盟AI法案》和《金融工具市場(chǎng)指令I(lǐng)I》(MiFID II)的透明度要求

獨(dú)立國際標(biāo)準(zhǔn)化組織VeritasChain Standards Organization (VSO)今日宣布在全球范圍內(nèi)發(fā)布VeritasChain Protocol (VCP) v1.0。這個(gè)開放加密審計(jì)協(xié)議旨在為AI驅(qū)動(dòng)型和算法交易系統(tǒng)提供數(shù)學(xué)上可證明的透明度。

VCP以防篡改的加密證據(jù)鏈取代了可修改的服務(wù)器日志，使監(jiān)管機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)商、交易所和交易公司能夠從基于信任的監(jiān)督模式轉(zhuǎn)向基于驗(yàn)證的監(jiān)管模式。

為何這在當(dāng)下意義重大

VCP v1.0的發(fā)布恰逢全球市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)刻：

• 2024至2025年間，受監(jiān)管審查、不透明執(zhí)行模式和凍結(jié)支付糾紛影響，超過80家自營交易公司倒閉，導(dǎo)致交易員與平臺(tái)之間出現(xiàn)信任鴻溝。
• 全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)正對(duì)算法問責(zé)制提出更嚴(yán)格的要求——從美國針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)零售外匯方案的執(zhí)法行動(dòng)，到《歐盟AI法案》（2026年生效的高風(fēng)險(xiǎn)AI義務(wù)），再到MiFID IIRTS 25/27/28中關(guān)于時(shí)間戳完整性和最佳執(zhí)行的改革。
• 算法交易的年度名義交易額預(yù)計(jì)將超過20萬億美元，但其中大部分決策和執(zhí)行過程仍難以通過嚴(yán)格的取證級(jí)審計(jì)進(jìn)行核查。

VCP通過提供從AI信號(hào)生成、風(fēng)險(xiǎn)檢查到最終執(zhí)行的不可篡改端到端審計(jì)軌跡，解決了這一結(jié)構(gòu)性“信任危機(jī)”。

關(guān)于VeritasChain Protocol (VCP)

VCP v1.0引入了符合監(jiān)管要求的審計(jì)架構(gòu)，建立在四大基礎(chǔ)支柱之上。

1. 加密證據(jù)鏈

VCP創(chuàng)建了僅可追加的審計(jì)軌跡，任何插入、刪除或修改操作都能通過加密方式被檢測(cè)到。

這一機(jī)制通過現(xiàn)代加密技術(shù)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)，包括：

• 時(shí)間排序標(biāo)識(shí)符(UUIDv7)
• 標(biāo)準(zhǔn)JSON數(shù)據(jù)格式(RFC 8785)
• 哈希鏈和默克爾樹(RFC 6962)
• 采用Ed25519算法的數(shù)字簽名

這些機(jī)制共同確保篡改行為會(huì)被立即發(fā)現(xiàn)。

2. 全生命周期日志記錄

標(biāo)準(zhǔn)化事件類型（包括SIG、ORD、ACK、EXE、REJ、CXL）以統(tǒng)一模型捕獲AI信號(hào)、治理元數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)檢查、訂單和執(zhí)行信息，從而實(shí)現(xiàn)了跨異構(gòu)交易系統(tǒng)從決策到結(jié)果的完整可追溯性。

3. 精準(zhǔn)安全數(shù)據(jù)

所有貨幣和量化數(shù)值均以字符串而非浮點(diǎn)數(shù)形式存儲(chǔ)，從而消除了IEEE?754精度誤差，確保在法律和監(jiān)管場(chǎng)景下達(dá)到審計(jì)級(jí)別的數(shù)值準(zhǔn)確性。

4. 分層合規(guī)框架

VCP定義了三個(gè)實(shí)施層級(jí)，以匹配不同的基礎(chǔ)設(shè)施配置：

• 鉑金級(jí)——面向交易所和高頻交易(HFT)環(huán)境，支持PTPv2時(shí)間同步、納秒級(jí)時(shí)間戳和簡(jiǎn)單二進(jìn)制編碼(SBE)。
• 黃金級(jí)——面向機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)商和買方公司，采用網(wǎng)絡(luò)時(shí)間協(xié)議(NTP)、微秒級(jí)精度和JSON傳輸。
• 白銀級(jí)——面向零售和自營交易環(huán)境，采用最優(yōu)時(shí)鐘同步和非侵入式邊車日志記錄，適用于MT4/MT5、白標(biāo)平臺(tái)和其他托管系統(tǒng)。

符合全球法規(guī)

VCP采用“設(shè)計(jì)即合規(guī)”理念，與主要監(jiān)管制度保持一致，而非將報(bào)告視為事后補(bǔ)充。

《歐盟AI法案》（高風(fēng)險(xiǎn)AI）

VCP?GOV模塊記錄模型標(biāo)識(shí)符、哈希值、決策因素、置信度分?jǐn)?shù)和人工審批元數(shù)據(jù)，從而通過為AI驅(qū)動(dòng)的交易和風(fēng)險(xiǎn)引擎提供機(jī)器可讀的證據(jù)軌跡，幫助企業(yè)滿足高風(fēng)險(xiǎn)AI系統(tǒng)的第12條（記錄保存）和第13條（透明度）要求。

MiFID II (RTS 25/27/28)

VCP?TRADE模塊中明確的ClockSyncStatus字段以及不可篡改的執(zhí)行、滑點(diǎn)和延遲屬性，支持RTS 25項(xiàng)下的時(shí)鐘同步要求，并為RTS 27/28項(xiàng)下的最佳執(zhí)行監(jiān)控提供加密證據(jù)。

《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(GDPR)（刪除權(quán)）

VCP?PRIVACY擴(kuò)展支持加密粉碎(crypto?shredding)模式，即個(gè)人數(shù)據(jù)通過每個(gè)主體專屬密鑰進(jìn)行加密，并通過銷毀密鑰來滿足刪除請(qǐng)求。這既保留了審計(jì)鏈的完整性，又使加密的個(gè)人數(shù)據(jù)無法被恢復(fù)。

VCP的服務(wù)對(duì)象（痛點(diǎn)與解決方案）

交易所與暗池

• 痛點(diǎn)：對(duì)內(nèi)部化或搶先交易的懷疑、不透明的匹配邏輯。
• 解決方案：在不披露完整訂單簿細(xì)節(jié)的情況下，提供價(jià)格時(shí)間優(yōu)先級(jí)和匹配行為的加密證明。

外匯/差價(jià)合約(CFD)經(jīng)紀(jì)商與做市商

• 痛點(diǎn)：滑點(diǎn)糾紛、關(guān)于最佳執(zhí)行和執(zhí)行場(chǎng)所的質(zhì)疑。
• 解決方案：提供不可篡改的執(zhí)行價(jià)格、時(shí)間戳、滑點(diǎn)和延遲證據(jù)，以及監(jiān)管級(jí)報(bào)告數(shù)據(jù)流。

自營交易公司與零售基礎(chǔ)設(shè)施提供商

• 痛點(diǎn)：支付爭(zhēng)議、停擺和全行業(yè)交易員信任崩塌。
• 解決方案：驗(yàn)證儀表板、VCP認(rèn)證審計(jì)軌跡，以及證明訂單按披露規(guī)則處理的加密證據(jù)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)

• 痛點(diǎn)：日志不完整、不一致或可篡改，增加了調(diào)查難度。
• 解決方案：實(shí)時(shí)、機(jī)器可讀、加密錨定的審計(jì)流，降低了取證重建的成本和時(shí)間。

今日宣布的里程碑

作為v1.0發(fā)布的一部分，VSO宣布推出以下資源和計(jì)劃：

• 發(fā)布英、日、中三種語言版本的VCP v1.0規(guī)范
• 推出VCP Explorer API v1.1，提供默克爾證明驗(yàn)證和數(shù)字審計(jì)證書
• 啟動(dòng)VC認(rèn)證計(jì)劃，面向?qū)で蠹夹g(shù)合規(guī)認(rèn)證的組織開放注冊(cè)
• 三個(gè)試點(diǎn)集成項(xiàng)目（包括一家經(jīng)紀(jì)商和一家自營交易公司，受保密協(xié)議約束）采用白銀級(jí)實(shí)施模型
• 在GitHub上發(fā)布多語言開源軟件開發(fā)工具包(SDK)

認(rèn)證范圍說明（重要）

VC認(rèn)證僅為符合VeritasChain Protocol規(guī)范的技術(shù)合規(guī)認(rèn)證。

其不構(gòu)成且不得被解釋為對(duì)任何認(rèn)證實(shí)體以下方面的評(píng)估或背書：

• 財(cái)務(wù)穩(wěn)健性
• 監(jiān)管狀態(tài)或牌照資質(zhì)
• 商業(yè)實(shí)踐或風(fēng)險(xiǎn)管理
• 投資質(zhì)量或適當(dāng)性

本說明與VSO嚴(yán)格的不背書和中立政策保持一致。

關(guān)于VeritasChain Standards Organization (VSO)

VeritasChain Standards Organization (VSO)是一家獨(dú)立的國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，致力于在全球算法交易市場(chǎng)建立透明度、公平性和安全性。秉持“在算法時(shí)代構(gòu)建信任”的使命，VSO制定并維護(hù)VeritasChain Protocol (VCP)，并使其工作與ISO/TC 68金融服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)保持一致。VSO總部位于東京，將日本的監(jiān)管規(guī)范引入全球市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施。