北京
中新經緯12月5日電 日前，因開展資產管理業務過程中存在違規事項，冠通期貨被責令改正。
據北京證監局網站5日披露，經查，冠通期貨在開展資產管理業務過程中存在以下違規事項：
一、交易對手盡職調查不到位、未持續關注交易對手的資信狀況，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第203號，以下簡稱《私募資管辦法》)第六十一條第二款的規定。
二、投資經理與交易執行崗的崗位隔離不到位，個別投資經理直接參與債券交易詢價工作，違反了《私募資管辦法》第六十八條第一款的規定。
三、債券交易偏離度監控不到位、債券交易未準確識別交易對手，反映出公司風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《私募資管辦法》第五條、第五十九條第二款的規定。
根據《私募資管辦法》的規定，北京證監局決定對冠通期貨采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：北京證監局網站
同時，許晴旺作為分管資產管理業務的副總經理，對公司上述違規行為負有直接主管責任；姚海賓作為時任資產管理部負責人和相關資管產品投資經理，對公司上述違規行為負有直接責任。北京證監局決定對上述二人采取監管談話的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
官網顯示，冠通期貨股份有限公司成立于1996年，公司總部設在北京，同時在北京、上海、大連、鄭州、秦皇島、貴陽、南通、青島、長沙、成都、武漢、深圳、石家莊、海口、杭州、南京、廣州、安徽等地設有分支機構。公司是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心及廣州期貨交易所國內六家交易所的會員。(中新經緯APP)
特別聲明：以上內容(如有圖片或視頻亦包括在內)為自媒體平臺“網易號”用戶上傳并發布，本平臺僅提供信息存儲服務。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
