三立期貨成功開展2025年第三季度合規(guī)培訓

三立期貨成功開展2025年第三季度合規(guī)培訓

為深入貫徹《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理暫行規(guī)定》，切實防范互聯(lián)網(wǎng)營銷領域違法違規(guī)風險，強化全體從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營意識，嚴守行業(yè)風險底線，三立期貨于12月4日成功舉辦 2025年第三季度合規(guī)管理培訓。本次培訓恰逢 "12?4" 國家憲法日暨第八個 "憲法宣傳周"，將合規(guī)教育與憲法精神宣傳有機結(jié)合，進一步提升了培訓的深度與意義。

本次培訓采用 "線下 + 線上" 相結(jié)合的方式開展，總部各部門派代表現(xiàn)場參與，其余員工通過騰訊會議線上參會。培訓由張敏擔任主講人，圍繞 "2025 年第三季度期貨行業(yè)警示案例" 和 "互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)范" 兩大核心主題展開，內(nèi)容兼具專業(yè)性、針對性和實用性。
在行業(yè)警示案例分享環(huán)節(jié)，培訓講師詳細解讀了 2025 年第三季度期貨行業(yè)違規(guī)行為統(tǒng)計數(shù)據(jù)，重點剖析了人員管理、互聯(lián)網(wǎng)營銷、內(nèi)控管理、交易咨詢等主要違規(guī)領域的典型案例。其中包括多家機構及相關負責人因報告不及時、人員資質(zhì)不合規(guī)、內(nèi)控管理缺陷、反洗錢不到位等問題受到監(jiān)管處罰的案例，通過真實案例警示全體員工敬畏法律、嚴守規(guī)則。同時，特別指出第三季度互聯(lián)網(wǎng)營銷仍是各地監(jiān)管局重點關注領域，深圳、吉林、新疆等多地證監(jiān)局均針對該領域違規(guī)行為出具罰單，為員工敲響合規(guī)警鐘。

在互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)范培訓中，講師系統(tǒng)解讀了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理暫行規(guī)定》的核心要求，明確了互聯(lián)網(wǎng)營銷活動的界定、營銷人員與賬號管理、營銷內(nèi)容審核、第三方機構合作等關鍵規(guī)范。結(jié)合公司最新實施的《互聯(lián)網(wǎng)營銷管理辦法》和《互聯(lián)網(wǎng)營銷實施細則》，詳細講解了營銷內(nèi)容分類審核流程、直播管理要求、第三方合作機構全周期管理機制等內(nèi)部規(guī)定，明確了禁止類、嚴重類違規(guī)行為的具體情形及處罰標準。針對誘導性宣傳、無證上崗、第三方合作失控等典型違規(guī)行為進行深度剖析，引導員工規(guī)范營銷行為，杜絕違規(guī)操作。
培訓要求，全體員工必須嚴格遵守培訓相關規(guī)定，線上參會人員需實名簽到。培訓結(jié)束后，各部門要對照監(jiān)管處罰案例及時查缺補漏，全面貫徹落實各項監(jiān)管要求和公司制度規(guī)范，切實提升合規(guī)展業(yè)意識與風險防范能力，確保公司各項業(yè)務活動在法律法規(guī)框架內(nèi)穩(wěn)健運行。
此次合規(guī)培訓是三立期貨踐行合規(guī)經(jīng)營理念、落實監(jiān)管要求的重要舉措，不僅幫助全體員工深入理解了期貨行業(yè)合規(guī)管理的最新動態(tài)和核心要求，更強化了 "合規(guī)為先、風險為本" 的經(jīng)營意識。未來，三立期貨將持續(xù)常態(tài)化開展合規(guī)培訓與教育活動，不斷完善合規(guī)管理體系，筑牢公司穩(wěn)健發(fā)展的合規(guī)根基，為期貨市場的健康有序發(fā)展貢獻力量。