微信聊天成關(guān)鍵證據(jù)：美聯(lián)邦起訴華人夫婦

美國聯(lián)邦檢察官皮羅（Jeanine Ferris Pirro）日前宣布，印第安納州印第安納波利斯市居民楊帆（Fan Yang，39歲，以下均為音譯）與其丈夫田金（Jing Tian，37歲），因涉嫌在一宗總值約37億元人民幣的企業(yè)并購案中，利用未公開的內(nèi)幕信息進行證券交易牟利，已被聯(lián)邦起訴并遭到逮捕。

檢方指出，楊帆與田金被控兩項“共謀從事證券欺詐”罪名。根據(jù)起訴書內(nèi)容，楊帆曾在印第安納州一家制造業(yè)公司擔任財務主管，其丈夫田金也在該公司任職。2021年，該公司內(nèi)部開始討論收購一家位于密歇根州、主營汽車零部件生產(chǎn)的企業(yè)。

2022年2月22日，該制造業(yè)公司正式對外宣布，以每股36.50美元、總價約37億元人民幣的金額完成對目標公司的收購。消息公布后，目標公司股價在盤前交易中一度飆升至35.55美元，較前一交易日收盤價上漲約44%。

檢方指控稱，楊帆自2021年10月起陸續(xù)接觸并掌握與該并購案相關(guān)的重大未公開信息（MNPI），并自同年11月起與丈夫田金商議并實際操作，購買目標公司的股票及期權(quán)合約。兩人通過中文通訊軟件微信進行聯(lián)絡，并涉嫌將內(nèi)幕信息分享給一個逐步擴大的交易圈子，成員至少包括五人，其中兩人為華盛頓特區(qū)喬治城大學的研究生，另有一名交易員當時身在中國。

起訴書指出，該團體成員明知相關(guān)信息尚未公開且具有保密性質(zhì)，仍依據(jù)這些內(nèi)幕信息買入目標公司股票及期權(quán)合約。2021年11月22日，楊帆據(jù)稱曾通過微信向丈夫發(fā)送信息，討論投資情況，并寫道：“我們已經(jīng)投了超過10萬。如果以35億完成收購，我們就能買一臺特斯拉，舊車換新也不用貸款，哈哈。”

在后續(xù)的一系列通訊中，楊帆還向另一名交易員透露，她確信目標公司股價必然上漲，原因是其所在公司將進行收購，而該信息當時尚未對外披露。

檢方表示，在并購案正式公布后，該交易團體通過相關(guān)證券交易共獲利達數(shù)十萬美元。

本案由聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）華盛頓外勤辦公室負責調(diào)查，并由聯(lián)邦助理檢察官凱文·羅森伯格（Kevin Rosenberg）及特別助理聯(lián)邦檢察官拉米·西貝（Rami Sibay）共同負責起訴。檢方強調(diào)，起訴書僅為指控，在法院依法作出有罪判決之前，所有被告均推定為無罪。

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