職務(wù)科技成果賦權(quán)改革十年述評(píng)

自2015年四川省率先啟動(dòng)職務(wù)科技成果混合所有制改革以來，我國職務(wù)科技成果賦權(quán)改革已走過十年歷程。十年間，改革從地方“破冰探索”上升為國家“科技成果產(chǎn)權(quán)制度范式”，從單一“產(chǎn)權(quán)分割”拓展為全部賦權(quán)，推動(dòng)科技成果從實(shí)驗(yàn)室走向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，成為激活創(chuàng)新動(dòng)能、實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)融合的關(guān)鍵引擎。本文從制度突破、實(shí)踐成效、價(jià)值重構(gòu)、迎接挑戰(zhàn)四個(gè)維度，系統(tǒng)復(fù)盤十年改革的演進(jìn)邏輯與綜合價(jià)值，并展望未來深化方向

一、制度破冰：從獎(jiǎng)勵(lì)成果轉(zhuǎn)化收益到科技成果賦權(quán)的制度突破

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，在于構(gòu)建以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的權(quán)屬與分配制度規(guī)則。十年間，制度體系經(jīng)歷“地方探索—國家支持—試點(diǎn)推動(dòng)—立法保障—多元?jiǎng)?chuàng)新”躍遷，形成覆蓋“賦權(quán)、轉(zhuǎn)化、監(jiān)管”全鏈條的制度框架。

(一)一次“違法”操作成就一項(xiàng)偉大的改革

2010年，西南交通大學(xué)將一項(xiàng)職務(wù)發(fā)明專利的專利權(quán)由學(xué)校所有變更為學(xué)校與發(fā)明人團(tuán)隊(duì)按4∶6比例共有，再以該成果作價(jià)550萬元入股某企業(yè)。為什么要這么做?是因?yàn)樵撈髽I(yè)的投資者要求團(tuán)隊(duì)成員成為企業(yè)股東。團(tuán)隊(duì)成員成了企業(yè)的股東，投資者“抓得住”他們，該項(xiàng)目的成功轉(zhuǎn)化才有可靠的保證。

那時(shí)，西南交通大學(xué)面臨兩難選擇：要么做一個(gè)守法的“公民”，拒絕企業(yè)投資者的合理要求；要么“違法”將該成果的專利權(quán)變更為學(xué)校與發(fā)明人團(tuán)隊(duì)按份共有。西南交通大學(xué)沒有死守教條，從有利于該成果的有效轉(zhuǎn)化出發(fā)，毅然選擇了后者。當(dāng)時(shí)變更專利權(quán)人無須經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，才成就了該成果的專利權(quán)人變更。

(二)四川省率先破題：從“單位獨(dú)享”到單位與個(gè)人“混合所有”

2015年3月13日，中共中央、國務(wù)院以中發(fā)〔2015〕8號(hào)印發(fā)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》。該意見第三十條提出，“在有條件的省(自治區(qū)、直轄市)系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，授權(quán)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研院所、高等教育、人才流動(dòng)、國際合作、金融創(chuàng)新、激勵(lì)機(jī)制、市場準(zhǔn)入等改革試驗(yàn)”。

2015年5月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會(huì)議將四川確定為全國8個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)之一，賦予其依托科技創(chuàng)新推動(dòng)區(qū)域發(fā)展等先行先試權(quán)利。

2015年11月，中共四川省委十屆七次全會(huì)審議通過了《中共四川省委關(guān)于全面創(chuàng)新改革驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的決定》，提出“開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制試點(diǎn)”。

2016年初，西南交通大學(xué)出臺(tái)《專利管理規(guī)定》(即“西南交大九條”)，實(shí)行“職務(wù)發(fā)明人與學(xué)校按三七比例分割專利權(quán)”的“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”模式，分以下三種情形：一是已經(jīng)取得專利權(quán)的，按照單位與發(fā)明人團(tuán)隊(duì)3∶7的比例分割專利權(quán)；二是已經(jīng)申請(qǐng)專利但還沒有授權(quán)的，按照單位與發(fā)明人團(tuán)隊(duì)3∶7的比例變更專利申請(qǐng)權(quán)；三是對(duì)于正在研發(fā)的科技成果，可以按照單位與發(fā)明人團(tuán)隊(duì)3∶7的比例提出專利申請(qǐng)。這一探索被媒體稱為科技領(lǐng)域“小崗村試驗(yàn)”，徹底改變了“職務(wù)成果歸單位所有、科研人員有權(quán)獲得獎(jiǎng)勵(lì)”的傳統(tǒng)模式。同年，西南交通大學(xué)完成了168項(xiàng)專利權(quán)賦權(quán)，并由此孵化了16家科技企業(yè)，帶動(dòng)社會(huì)投資11億元，形成“可復(fù)制”的樣本。

2016年5月21日，中央電視臺(tái)《新聞聯(lián)播》欄目頭條以《科技成果確權(quán)自主創(chuàng)新提速》為題，用近5分鐘時(shí)長專題報(bào)道了四川省在加速科技成果轉(zhuǎn)化中的新嘗試和新實(shí)踐。

2016年7月22日，中央電視臺(tái)《經(jīng)濟(jì)半小時(shí)》欄目以《全面深化改革進(jìn)行時(shí)：西南交大的“小崗村試驗(yàn)”》為題，對(duì)“職務(wù)科技成果混合所有制”改革進(jìn)行了深度報(bào)道。

2016年12月，四川省科技廳、省發(fā)展改革委等部門印發(fā)《四川省職務(wù)科技成果混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，在全省以自愿申請(qǐng)為原則選擇了20家試點(diǎn)單位推廣“職務(wù)科技成果混合所有制”。

2018年9月30日，新修訂的《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》通過，并于2019年1月1日起施行。該條例將職務(wù)科技成果混合所有制改革寫入地方性法規(guī)，明確成果分割、收益分配等操作規(guī)則，為職務(wù)科技成果賦權(quán)“立法護(hù)航”。

2018年11月，四川省科技廳、省發(fā)展改革委等部門印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》，將試點(diǎn)單位由20個(gè)擴(kuò)大到45個(gè)。

截至2018年底，四川省完成職務(wù)科技成果分割確權(quán)400余項(xiàng)，作價(jià)入股創(chuàng)辦企業(yè)近60余家，帶動(dòng)企業(yè)投資近30億元。其中，四川大學(xué)有30余項(xiàng)科技成果申請(qǐng)賦權(quán)改革，作價(jià)入股創(chuàng)辦企業(yè)20余家，投資金額近16億元。成都理工大學(xué)已完成11項(xiàng)專利權(quán)賦權(quán)。

(三)國家支持職務(wù)科技成果賦權(quán)改革

2016年10月15日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳以廳字〔2016〕35號(hào)印發(fā)了《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”，并在2017—2018年間多次被寫入國家文件。自此以后，中央與地方形成良性互動(dòng)，推動(dòng)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革循環(huán)上升、走深走實(shí)。

2018年底，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2018〕126號(hào)印發(fā)《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》推廣“將事后科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)，前置為事前國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)”，講清楚了職務(wù)科技成果賦權(quán)的原理或底層邏輯。

2019年7月30日，科技部等六部門以國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》，提出改革科技成果管理制度，包括推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。

2020年5月9日，科技部等九部門以國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，決定選擇一批改革動(dòng)力足、創(chuàng)新能力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位開展試點(diǎn)，試點(diǎn)期3年。2020年10月12日，公布了40家試點(diǎn)單位。

2020年10月修訂的《中華人民共和國專利法》(2021年6月1日起施行)第六條第一款增加了單位“可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用”的規(guī)定，增加第十五條第二款“國家鼓勵(lì)被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人合理分享創(chuàng)新收益”的規(guī)定。在第十五條第一款規(guī)定“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)根據(jù)推廣應(yīng)用范圍和經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人給予合理報(bào)酬”，為高校院所制定70%以上的收益分配比例提供法律依據(jù)。2021年12月修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(2022年1月施行)第三十三條規(guī)定“探索賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)制度”，不僅鼓勵(lì)探索職務(wù)科技成果賦權(quán)，而且將其正式上升為國家法律制度。

(四)進(jìn)一步探索職務(wù)科技成果賦權(quán)新模式

2020年以后，職務(wù)科技成果改革進(jìn)入“多元?jiǎng)?chuàng)新期”。2021年上海交通大學(xué)開展的科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)改革中，探索了全面賦權(quán)模式。2023年，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)探索“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”復(fù)合模式，允許科研團(tuán)隊(duì)在職務(wù)科技成果賦權(quán)后根據(jù)轉(zhuǎn)化進(jìn)度分期獲得收益。

2023年7月31日，上海市科委等部門以滬科規(guī)〔2023〕9號(hào)印發(fā)《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，提出“試點(diǎn)單位可結(jié)合本單位實(shí)際，將單位所持有的職務(wù)科技成果所有權(quán)部分賦予成果完成人，試點(diǎn)單位與成果完成人成為共同所有權(quán)人；也可將留存的所有權(quán)份額，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，科研人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化”，即從部分賦權(quán)升級(jí)為全部賦權(quán)。

二、推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)的配套改革

職務(wù)科技成果賦權(quán)并非靈丹妙藥，還需要其他相關(guān)配套改革跟進(jìn)，以提高賦權(quán)改革提升科技成果轉(zhuǎn)化的效能。

(一)科技成果資產(chǎn)管理改革：從“防止流失”到“容錯(cuò)松綁”

2015年3月13日，中共中央、國務(wù)院以中發(fā)〔2015〕8號(hào)印發(fā)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》提出，“盡快將財(cái)政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會(huì)公共利益的科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，全部下放給符合條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位”，使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)“三權(quán)”下放為職務(wù)科技成果賦權(quán)打下良好的制度基礎(chǔ)。

2015年修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定：“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。”這一規(guī)定有兩個(gè)重要突破：一是將使用權(quán)、處置權(quán)下放升級(jí)為法律規(guī)范；二是實(shí)行市場化定價(jià)。

2019年3月29日，財(cái)政部以財(cái)政部令第100號(hào)作出修改《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的決定，落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，即實(shí)行區(qū)別于其他資產(chǎn)的管理方式，也可以認(rèn)為是科技成果資產(chǎn)單列管理。

中發(fā)〔2015〕8號(hào)文和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂，對(duì)科技成果資產(chǎn)實(shí)行單列管理，為科技成果資產(chǎn)管理“松綁”，為職務(wù)科技成果賦權(quán)改革提供了良好的制度環(huán)境。西南交通大學(xué)在職務(wù)科技成果混合所有制改革試點(diǎn)中率先破局，推行“職務(wù)科技成果非資產(chǎn)化管理”模式，地方推行的科技成果單列管理步子邁得更大、更快。

(二)職務(wù)科技成果賦權(quán)遞延納稅

2016年9月20日，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局以財(cái)稅〔2016〕101號(hào)印發(fā)《關(guān)于完善股權(quán)激勵(lì)和技術(shù)入股有關(guān)所得稅政策的通知》，對(duì)符合條件的股權(quán)收入實(shí)行遞延納稅優(yōu)惠。

目前國家沒有出臺(tái)文件規(guī)定對(duì)科技人員(團(tuán)隊(duì))因職務(wù)科技成果賦權(quán)而獲得的科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)需繳納個(gè)人所得稅，想必將來也不會(huì)出臺(tái)這樣的規(guī)定，因?yàn)闊o法對(duì)它征稅，即使征稅也難以操作。然而，科技人員(團(tuán)隊(duì))轉(zhuǎn)化賦權(quán)科技成果獲得的現(xiàn)金收入，按照《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》規(guī)定，以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化并取得現(xiàn)金收入的，須按照財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收入征收個(gè)人所得稅；以許可方式轉(zhuǎn)化的，須按照特許權(quán)使用費(fèi)所得征收個(gè)人所得稅；以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化的，可按照財(cái)稅〔2016〕101號(hào)規(guī)定遞延納稅。也就是說，只是將征稅環(huán)節(jié)延后，遞延至轉(zhuǎn)化賦權(quán)職務(wù)科技成果獲得現(xiàn)金收入時(shí)再征稅，即遞延納稅。

實(shí)行遞延納稅是職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的前提，也是職務(wù)科技成果賦權(quán)的紅利之一。如果科技人員(團(tuán)隊(duì))獲得職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)要征收個(gè)人所得稅，則這一改革是無法推行的。

(三)推進(jìn)概念驗(yàn)證、中試等平臺(tái)載體建設(shè)

職務(wù)科技成果賦權(quán)，目的在于推進(jìn)科技成果有效轉(zhuǎn)化，而科技成果轉(zhuǎn)化又有賴于概念驗(yàn)證、中試等平臺(tái)載體的建設(shè)，也有賴于科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)制的改革，鼓勵(lì)各地結(jié)合本地實(shí)際，采取更加有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的措施等。例如，深圳市出臺(tái)全國最嚴(yán)格的“最低持股比例”規(guī)定，規(guī)定試點(diǎn)單位科研人員團(tuán)隊(duì)持股比例不低于70%。

十年來，我國職務(wù)科技成果賦權(quán)改革已經(jīng)形成了“國家支持職務(wù)科技成果賦權(quán)，地方、高校、科研機(jī)構(gòu)等探索各具特色的創(chuàng)新做法”的格局。

三、改革成效：暢通科技人員創(chuàng)業(yè)通道

十年的賦權(quán)改革成效顯著，從科研團(tuán)隊(duì)到科技創(chuàng)業(yè)再到企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，改革的“乘數(shù)效應(yīng)”持續(xù)釋放。

(一)試點(diǎn)成效顯著

2020年5月，科技部等九部門選取清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國科學(xué)院等40家高校科研機(jī)構(gòu)實(shí)施職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)，截至2023年底，40家試點(diǎn)單位累計(jì)賦權(quán)科技成果超4 000項(xiàng)，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為120.9億元，合同金額較試點(diǎn)前三年增長了126.5%，平均每家單位年均轉(zhuǎn)化金額突破3 000萬元，遠(yuǎn)超非試點(diǎn)單位平均水平。

陜西省依托秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)，將省級(jí)試點(diǎn)單位擴(kuò)展至201家，2024年轉(zhuǎn)化科技成果3.6萬項(xiàng)，孵化科技企業(yè)2 067家，科技活動(dòng)產(chǎn)出水平指數(shù)躍居全國第4位；深圳市37家試點(diǎn)單位轉(zhuǎn)化成果年均增速58%，南方科技大學(xué)“新型柔性顯示材料”專利賦權(quán)后，僅6個(gè)月即完成兩輪融資超3億元，刷新高校成果轉(zhuǎn)化速度紀(jì)錄。

(二)科研人員從“被動(dòng)參與”到“主動(dòng)創(chuàng)造”

隨著職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的持續(xù)推進(jìn)，科技人員由過去的被動(dòng)參與轉(zhuǎn)為主動(dòng)創(chuàng)造，由過去以單位為主推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化拓展為科技人員通過兼職兼薪、在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。由單位作為的單一路徑拓轉(zhuǎn)為廣大科技人員積極作為的多元路徑，極大地?cái)U(kuò)大了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的廣度，高校科研機(jī)構(gòu)科技人員的創(chuàng)業(yè)熱情高漲，科技成果轉(zhuǎn)化的活躍度顯著提高，成就了一批科技富翁。例如，四川大學(xué)華西醫(yī)院劉進(jìn)教授團(tuán)隊(duì)將麻醉藥物專利轉(zhuǎn)化收益1億元捐贈(zèng)；中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)九韶智能團(tuán)隊(duì)?wèi){借人工智能算法專利賦權(quán)，企業(yè)估值超20億元；西安交通大學(xué)“高端軸承潤滑材料”專利作價(jià)1.5億元入股，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加20億元。職務(wù)科技成果賦權(quán)讓“知識(shí)價(jià)值變現(xiàn)”步入正向良性循環(huán)，讓越來越多科研人員從“實(shí)驗(yàn)室”走向“市場”。

(三)有力地推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革打通了高校科研機(jī)構(gòu)增加科技供給、滿足企業(yè)產(chǎn)業(yè)需求的通道，推動(dòng)企業(yè)從被動(dòng)購買技術(shù)轉(zhuǎn)向主動(dòng)聯(lián)合高校科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)。例如，浙江大學(xué)王浩華團(tuán)隊(duì)將超導(dǎo)量子計(jì)算技術(shù)70%所有權(quán)作價(jià)入股，與企業(yè)共建研發(fā)中心，推動(dòng)量子測控系統(tǒng)研發(fā)周期縮短40%。再如，中國科學(xué)院青島能源研究所將“固體氧化物電池”技術(shù)賦權(quán)給科研團(tuán)隊(duì)后，建成國內(nèi)首條量產(chǎn)線，企業(yè)年產(chǎn)能突破1GWh；復(fù)旦大學(xué)將“腦機(jī)接口芯片”專利權(quán)的75%賦權(quán)給科研團(tuán)隊(duì)，與一家醫(yī)療設(shè)備企業(yè)同步推進(jìn)技術(shù)落地與臨床應(yīng)用，使產(chǎn)品上市時(shí)間提前了18個(gè)月。

(四)激活科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系專業(yè)化發(fā)展

職務(wù)科技成果賦權(quán)使科技成果轉(zhuǎn)化重心從高校科研機(jī)構(gòu)下沉到科技人員(團(tuán)隊(duì))，進(jìn)而激發(fā)了技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人的活力。無論是高校還是科研機(jī)構(gòu)，常規(guī)做法是：科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門作為一個(gè)總窗口，主要負(fù)責(zé)本單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的落實(shí)，雖然沒有最終決策權(quán)，卻又能影響最終決策，并面臨專業(yè)眾多、科技成果成熟度差異大、科技人員訴求多樣的困境，決策效率有限，靈活度也受限，專業(yè)化科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的活力難以激發(fā)出來。將職務(wù)科技成果賦權(quán)給科技人員(團(tuán)隊(duì))，科技人員(團(tuán)隊(duì))由被動(dòng)參與者轉(zhuǎn)為利益的主要受益者、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)的決策者，進(jìn)而可激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人的活力，技術(shù)經(jīng)理人大有可為，有了更加明確的職業(yè)發(fā)展方向。正因如此，全國技術(shù)經(jīng)理人總量增長至2024年的3萬人，并形成“技術(shù)篩選—估值談判—落地服務(wù)”全流程專業(yè)服務(wù)體系，轉(zhuǎn)化效率大大提升。

四、多種挑戰(zhàn)不容忽視

盡管十年賦權(quán)改革成效顯著，但在向縱深推進(jìn)的過程中，仍面臨結(jié)構(gòu)性失衡、配套體系短板、分配爭議等諸多問題，需通過進(jìn)一步制度創(chuàng)新加以破解。

(一)結(jié)構(gòu)性失衡：區(qū)域與領(lǐng)域差異顯著

部分中西部省份雖然出臺(tái)了職務(wù)科技成果賦權(quán)政策，但存在落實(shí)難問題，其根本原因在于，高校科研機(jī)構(gòu)缺乏專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人，企業(yè)技術(shù)需求與科研成果匹配效率低，陜西、四川等中西部省份試點(diǎn)單位與東部省份相比仍存在明顯的差異。

從領(lǐng)域看，轉(zhuǎn)化資源集中于生物醫(yī)藥、信息技術(shù)等“熱門領(lǐng)域”，農(nóng)業(yè)科技等“冷門領(lǐng)域”轉(zhuǎn)化相對(duì)乏力：2024年生物醫(yī)藥、信息技術(shù)領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化金額占比達(dá)68%，而農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域僅為7%；軍民融合成果轉(zhuǎn)化面臨“涉密邊界模糊”的困境，涉密成果不納入賦權(quán)范圍，但非涉密軍用技術(shù)拆分轉(zhuǎn)化、軍民標(biāo)準(zhǔn)銜接等問題仍未完全解決，制約了軍工科研院所的轉(zhuǎn)化活力。

中央所屬高校科研機(jī)構(gòu)規(guī)模大、研發(fā)能力強(qiáng)，設(shè)立了專門的科技成果轉(zhuǎn)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，可更好地推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)；但大量的地方高校科研機(jī)構(gòu)研發(fā)能力有限、可轉(zhuǎn)化的成果不多，加之不少高校科研機(jī)構(gòu)沒有成立專門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移的部門，還沒有較好地開展職務(wù)科技成果賦權(quán)，影響了科技人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。

(二)配套體系：概念驗(yàn)證、中試、估值等有待完善

概念驗(yàn)證、中試等是實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵，但我國概念驗(yàn)證、中試平臺(tái)的能力仍存在顯著短板。截至2024年，全國概念驗(yàn)證中心約100多個(gè)，中試平臺(tái)約800個(gè)，且能力強(qiáng)的并不多，難以滿足每年60余萬項(xiàng)可轉(zhuǎn)化成果的需求。概念驗(yàn)證、中試等設(shè)備投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，社會(huì)資本參與意愿低，即使一些省份通過政府補(bǔ)貼予以支持，仍難以滿足需求。

科技成果價(jià)值評(píng)估缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估方法與手段難以滿足要求，導(dǎo)致不同評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)同一成果的估值差異比較大，導(dǎo)致高校科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間因“定價(jià)分歧”終止合作。盡管中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)探索先賦權(quán)、后根據(jù)轉(zhuǎn)化收益按比例分配的“約定收益”模式，可規(guī)避短期定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，但從長期來看，收益監(jiān)管、利益分配失衡等仍有可能導(dǎo)致出現(xiàn)“成果增值后糾紛”。

(三)新矛盾有待化解：公平與效率、科研與轉(zhuǎn)化的平衡有待優(yōu)化

職務(wù)科技成果賦權(quán)只是激發(fā)科技人員積極性的一招，并非“一招皆靈”的改革舉措。隨著轉(zhuǎn)化收益規(guī)模擴(kuò)大，“分配不均”問題逐漸凸顯：一是單位留成過少，難以反哺科研，難以形成科研與轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)；二是分配向核心發(fā)明人集中，出現(xiàn)“核心發(fā)明人與團(tuán)隊(duì)成員收益差距過大”的情況，例如深圳某高校團(tuán)隊(duì)因“負(fù)責(zé)人獨(dú)得80%收益”引發(fā)成員舉報(bào)；三是為轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員未獲得應(yīng)有的報(bào)酬，嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)化人員的積極性和技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍的健康發(fā)展；四是部分高校院所“學(xué)校留存收益使用不透明”，留存的20%～30%轉(zhuǎn)化收益未明確用于成果轉(zhuǎn)化再投入或科研支持。

這些問題的根源在于“成果貢獻(xiàn)度量化評(píng)估”機(jī)制缺失，分配制度的落實(shí)存在偏差。目前許多單位僅按“發(fā)明人排序”分配收益，未考慮科技人員在創(chuàng)意提出、技術(shù)研發(fā)、市場對(duì)接等不同環(huán)節(jié)的貢獻(xiàn)差異；缺乏“收益公示監(jiān)督”制度，分配過程透明度不足。如何在單位利益與個(gè)人利益之間、激勵(lì)核心發(fā)明人與保障團(tuán)隊(duì)公平之間、研發(fā)人員與轉(zhuǎn)化人員之間找到平衡，成為改革深化的重要課題。

五、結(jié)語：改革無止境

十年職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，以“產(chǎn)權(quán)激勵(lì)”為核心突破點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了從制度破冰到制度健全的歷史性跨越。

從西南交通大學(xué)3份改革文件入藏中國共產(chǎn)黨歷史展覽館，到全國高校科研機(jī)構(gòu)持續(xù)多年突破200億元的轉(zhuǎn)化規(guī)模，科技成果轉(zhuǎn)化潛力與活力持續(xù)釋放；從科技人員轉(zhuǎn)化收益占比持續(xù)提高，到職務(wù)科技成果全部賦權(quán)，不少科技人員實(shí)現(xiàn)了名利雙收，反映了“產(chǎn)學(xué)研用”深度融合的協(xié)同格局已經(jīng)形成。這也印證了一個(gè)深刻的道理：讓科研人員真正實(shí)現(xiàn)名利雙收，才能最大限度釋放創(chuàng)新活力，而職務(wù)科技成果賦權(quán)正是最有效的實(shí)現(xiàn)途徑。

站在新的起點(diǎn)上，改革仍需向深入推進(jìn)。在區(qū)域均衡上，中西部省份需加大改革力度，特別是在營造環(huán)境、搭建平臺(tái)、激發(fā)技術(shù)經(jīng)理人活力和企業(yè)活力上下功夫；東部地區(qū)要進(jìn)一步深化體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研深度融合。在領(lǐng)域覆蓋上，戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域、未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都要同步發(fā)力，強(qiáng)化軍民融合成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)更多“冷門領(lǐng)域”成果的轉(zhuǎn)化。中央所屬高校科研機(jī)構(gòu)要繼續(xù)深化改革，創(chuàng)造出更多可復(fù)制推廣的好經(jīng)驗(yàn)好做法；地方所屬高校科研機(jī)構(gòu)要在完善制度、健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系上下功夫。在配套體系建設(shè)上，需強(qiáng)化概念驗(yàn)證、中試等平臺(tái)建設(shè)，建設(shè)一批高質(zhì)量孵化器；在科技成果價(jià)值評(píng)估等方面，既要探索新的方法新的手段，又要加強(qiáng)機(jī)制創(chuàng)新，努力破解“轉(zhuǎn)化瓶頸”。在成果價(jià)值分配上，注重效率并兼顧公平，平衡好國家、單位和團(tuán)隊(duì)之間的利益，更好地激發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的積極性。

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的本質(zhì)，是對(duì)“知識(shí)價(jià)值”的尊重，進(jìn)而加快知識(shí)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。未來，唯有持續(xù)深化體制機(jī)制創(chuàng)新，才能讓更多實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引擎，為高質(zhì)量發(fā)展注入源源不斷的創(chuàng)新動(dòng)能。

本文來源于《科技中國》2025年第12期。吳壽仁，上海市科學(xué)學(xué)研究所學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，教授級(jí)高工。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

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