證監會嚴查嚴處“蹭熱點” 年內3家公司收“罰單”

本文轉自【證券日報】；

本報記者 吳曉璐

3月17日，深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司（以下簡稱“亞輝龍”）、深圳英集芯科技股份有限公司（以下簡稱“英集芯”）先后披露收到深圳證監局的行政處罰決定書和行政處罰事先告知書。因蹭“腦機接口”熱點，深圳證監局對亞輝龍及2名公司高管罰款合計750萬元，對英集芯及3名公司高管罰款合計800萬元。

今年以來，證監會已對多家上市公司“蹭熱點”行為進行立案調查，截至3月17日，已有3家公司收到地方證監局“罰單”（含行政處罰決定書或事先告知書）。3月6日，證監會主席吳清表示，依法嚴查嚴處“蹭熱點”、炒概念、搞操縱等侵害投資者利益的行為。

接受采訪的專家認為，這體現出監管部門以“零容忍”為核心，嚴厲打擊包括“蹭熱點”在內的信披違法違規行為，維護資本市場秩序，引導上市公司做強主業，切實保護中小投資者權益，上市公司無論通過哪種渠道進行信披，都需要嚴守真實、準確、完整的信披底線。

“蹭熱點”多以模糊業務進展、夸大技術布局、弱化風險提示等方式迎合市場炒作，極易誤導投資者判斷，擾亂資本市場正常定價機制與運行秩序。今年以來，“腦機接口”“人工智能”“商業航天”等熱點概念股持續走強，部分上市公司則通過信息披露、互動平臺、合作公告等方式“蹭熱點”，試圖將自身包裝為上述熱門概念企業。

對此，監管部門重拳出擊，多家上市公司因為“蹭熱點”被監管“點名”。

寧波容百新能源科技股份有限公司披露與寧德時代的重大合同公告，涉嫌誤導性陳述，收到寧波證監局行政處罰事先告知書，寧波證監局擬對公司罰款450萬元；雙良節能系統股份有限公司在微信公眾號上發布的“商業航天”海外訂單信息涉嫌誤導性陳述，已被證監會立案調查。

中央財經大學資本市場監管與改革研究中心副主任李曉向《證券日報》記者表示，此輪監管部門對上市公司“蹭熱點”行為密集查處，監管范圍覆蓋上市公司公告、投資者互動平臺以及企業微信公眾號等渠道，強化了信息披露“真實性、準確性”底線，旨在維護資本市場公平秩序，遏制市場投機風氣，推動上市公司回歸價值創造本源，保護中小投資者合法權益。

華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧在接受《證券日報》記者采訪時表示，證券法將信息披露分為強制性披露與自愿性披露兩類，從法定義務與法律責任來看，兩類信息披露均需恪守真實、準確、完整、及時、公平原則，不得存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。