中層理論 | 國(guó)際關(guān)系中層理論的中國(guó)探索

開(kāi)欄語(yǔ)

為推動(dòng)國(guó)際關(guān)系理論創(chuàng)新與中國(guó)自主知識(shí)體系構(gòu)建，本版特設(shè)“中層理論” 專(zhuān)欄，旨在聚焦中層理論的概念建構(gòu)、范式創(chuàng)新與議題發(fā)展，邀約學(xué)界同仁以更務(wù)實(shí)的中國(guó)視角，推進(jìn)國(guó)際關(guān)系中層理論的持續(xù)發(fā)展。

近二十年間，國(guó)際關(guān)系理論經(jīng)歷了從宏大理論論戰(zhàn)向中層理論構(gòu)建的深刻轉(zhuǎn)型。中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)界在引入和吸收國(guó)外理論成果的基礎(chǔ)上，也經(jīng)歷了從理論借鑒向理論創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。宏觀層次的理論創(chuàng)新已經(jīng)取得了顯著成果，尤其體現(xiàn)在關(guān)系主義、道義現(xiàn)實(shí)主義和國(guó)際政治社會(huì)演化理論等由中國(guó)本土的國(guó)際關(guān)系學(xué)者所提出的原創(chuàng)性理論上。這些理論成果以國(guó)際發(fā)表的方式呈現(xiàn)出來(lái)，因而得到了國(guó)際學(xué)術(shù)界的關(guān)注和討論，成為中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)界知識(shí)貢獻(xiàn)中不可忽視的一部分。這些宏觀理論創(chuàng)新是中國(guó)國(guó)際關(guān)系理論研究者最引人注目的理論成果，與此同時(shí)，中國(guó)學(xué)者在中層理論方面的探索，也構(gòu)成了更廣泛的知識(shí)生產(chǎn)的組成部分。

國(guó)際關(guān)系中層理論構(gòu)建的四大議題方向

與宏觀理論相比，中層理論聚焦特定議題、特定領(lǐng)域，通過(guò)明確的變量關(guān)系和經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)來(lái)提升理論的解釋力。對(duì)于中國(guó)學(xué)者而言，構(gòu)建中層理論是為了準(zhǔn)確理解中國(guó)崛起過(guò)程中的現(xiàn)實(shí)難題。梳理中國(guó)學(xué)者的理論探索，我們可以將中層理論的構(gòu)建分為四大議題。

第一類(lèi)研究探討東亞地區(qū)秩序轉(zhuǎn)型背景下的國(guó)家戰(zhàn)略行為。中國(guó)崛起給東亞地區(qū)結(jié)構(gòu)和秩序帶來(lái)了巨大改變，也影響到地區(qū)國(guó)家的行為選擇。在討論東亞秩序轉(zhuǎn)型背景下的國(guó)家行為模式時(shí)，中國(guó)學(xué)者將宏觀的權(quán)力轉(zhuǎn)移邏輯細(xì)化為具有解釋力的中層模型。比如，孫學(xué)峰提出了局部等級(jí)理論，為理解地區(qū)中小國(guó)家的行為提供了新路徑。在局部等級(jí)體系下，制衡和追隨都不是最優(yōu)的戰(zhàn)略選擇，地區(qū)國(guó)家普遍采取了戰(zhàn)略對(duì)沖的模式。這種模式表現(xiàn)為有上限的競(jìng)爭(zhēng)與有底線的合作，崛起國(guó)通過(guò)這種平衡策略緩解“崛起困境”，地區(qū)國(guó)家則通過(guò)容納中國(guó)而享受發(fā)展紅利。東亞國(guó)家的行為超越了追隨或制衡的簡(jiǎn)單二分法，表明東亞安全秩序在沖突壓力下展現(xiàn)出的延續(xù)性，考察地區(qū)國(guó)家的行為選擇可以在結(jié)構(gòu)與能動(dòng)性之間建立關(guān)聯(lián)。

第二類(lèi)研究針對(duì)東亞地區(qū)主義和地區(qū)合作的特性，中國(guó)學(xué)者致力于打破歐洲中心的一體化路徑。魏玲對(duì)發(fā)展地區(qū)主義和比較地區(qū)主義作了論述。她指出，傳統(tǒng)的一體化理論往往以歐洲經(jīng)驗(yàn)為藍(lán)本，而東亞的地區(qū)主義實(shí)踐是基于完全不同的背景知識(shí)。發(fā)展地區(qū)主義理論認(rèn)為，東亞國(guó)家在冷戰(zhàn)后形成了以發(fā)展為導(dǎo)向的共識(shí)，這種共識(shí)驅(qū)動(dòng)了地區(qū)合作的非正式性、漸進(jìn)性和包容性特征。這種中層理論探索強(qiáng)調(diào)了社會(huì)實(shí)踐在制度構(gòu)建中的基礎(chǔ)性作用。

第三類(lèi)研究聚焦國(guó)際制度從合作到競(jìng)爭(zhēng)的顯著變化。在過(guò)去十幾年間，霸權(quán)國(guó)本身不再是維持國(guó)際制度的主要力量，而新興國(guó)家也越來(lái)越多地傾向于開(kāi)展制度供給和改革。田野、李巍、張發(fā)林等學(xué)者對(duì)制度性權(quán)力與制度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題都作了比較深入的挖掘。田野通過(guò)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中的報(bào)酬遞增機(jī)制，構(gòu)建了一個(gè)整合性的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)理論。在這一框架下，大國(guó)之所以展開(kāi)制度競(jìng)爭(zhēng)，是因?yàn)橹贫染哂新窂揭蕾?lài)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，一旦占據(jù)主導(dǎo)地位，將產(chǎn)生顯著的收益。李巍提出現(xiàn)實(shí)制度主義的理論，探討霸權(quán)國(guó)為何從維持制度走向制度競(jìng)爭(zhēng)。張發(fā)林進(jìn)一步探討了制度性權(quán)力的微觀運(yùn)作機(jī)制，分析了國(guó)家如何通過(guò)重塑規(guī)則、排他性機(jī)制等手段獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這些中層理論研究深化了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性多邊主義的理解。

第四類(lèi)研究試圖從理論角度理解規(guī)范、話(huà)語(yǔ)與敘事競(jìng)爭(zhēng)，體現(xiàn)了建構(gòu)主義從宏觀理論向中層理論的延伸。袁正清提出，國(guó)際規(guī)范研究經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)層次的擴(kuò)散、行為體層次的本地化到過(guò)程層次的話(huà)語(yǔ)爭(zhēng)論的變化軌跡，以中國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體不再是規(guī)范的接受者，而是規(guī)范的創(chuàng)新者。陳拯則提出了“話(huà)語(yǔ)勢(shì)能”這一創(chuàng)新性概念，用以解釋國(guó)際規(guī)范塑造中的策略性互動(dòng)。他認(rèn)為，國(guó)際話(huà)語(yǔ)的勝出不僅取決于邏輯的嚴(yán)密性，更取決于行為體如何構(gòu)建“勢(shì)能”，即通過(guò)戰(zhàn)略性的論辯、修辭以及對(duì)國(guó)際規(guī)范時(shí)機(jī)的精準(zhǔn)把握，來(lái)改變他國(guó)的預(yù)期與偏好。這一類(lèi)研究將宏觀的文化轉(zhuǎn)向落實(shí)為具體的話(huà)語(yǔ)構(gòu)建路徑和戰(zhàn)略手段。

中層理論展現(xiàn)出“創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”特征

綜合上述四個(gè)議題領(lǐng)域的探索，中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)界的中層理論構(gòu)建展現(xiàn)出以下顯著特點(diǎn)。一是鮮明的問(wèn)題導(dǎo)向和現(xiàn)實(shí)關(guān)懷。許多研究始于對(duì)中國(guó)崛起現(xiàn)實(shí)困境的觀察，無(wú)論是戰(zhàn)略對(duì)沖、發(fā)展地區(qū)主義還是話(huà)語(yǔ)勢(shì)能，都直接或間接地回應(yīng)了中國(guó)應(yīng)對(duì)安全壓力、參與國(guó)際制度和提升國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)等方面的核心關(guān)切。二是跨學(xué)科的邏輯整合。研究者試圖從社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和語(yǔ)言學(xué)等其他學(xué)科借鑒概念，提煉出比傳統(tǒng)路徑更細(xì)膩的因果鏈條。三是對(duì)地方性知識(shí)的理論提煉和升華。對(duì)于大多數(shù)研究者而言，中國(guó)的案例不只是具有特殊性的案例，而是可以歸納出具有普遍意義的經(jīng)驗(yàn)。例如，將東亞的特殊性轉(zhuǎn)化為局部等級(jí)或發(fā)展地區(qū)主義等概念，實(shí)現(xiàn)了從特殊性向普遍性的過(guò)渡。這些經(jīng)驗(yàn)在一定程度上是高度情境導(dǎo)向的，但同時(shí)又體現(xiàn)出了不同地區(qū)間的對(duì)照或?qū)Ρ取?/p>

總體上，中國(guó)學(xué)者在中層理論構(gòu)建中展現(xiàn)出一種顯著的“創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”特征。這種取向并不是對(duì)西方成熟理論的簡(jiǎn)單解構(gòu)或批判，而是在深度對(duì)話(huà)、吸收和借鑒的基礎(chǔ)上，根據(jù)東亞地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)和中國(guó)的外交實(shí)踐進(jìn)行針對(duì)性的修正與重塑。這種轉(zhuǎn)化體現(xiàn)了中國(guó)學(xué)者的學(xué)術(shù)自覺(jué)：既尊重已有學(xué)術(shù)共同體的理論概念和分析工具，又從現(xiàn)實(shí)情境出發(fā)，通過(guò)修正原有理論中缺失的維度，實(shí)現(xiàn)從地方性知識(shí)向一般性理論的提升。這種基于對(duì)話(huà)的創(chuàng)新，使得中國(guó)學(xué)者的中層理論探索展現(xiàn)出了很強(qiáng)的包容性。

中層理論亟須深化

中國(guó)國(guó)際關(guān)系中層理論的探索已經(jīng)取得了豐碩成果，但仍需要進(jìn)一步深化。首先，理論整合的必要性。目前各個(gè)議題領(lǐng)域的研究相對(duì)獨(dú)立，呈現(xiàn)出某種程度的碎片化。但是，考慮到所研究對(duì)象之間的關(guān)聯(lián)性，未來(lái)應(yīng)關(guān)注不同中層理論間的銜接。其次，從理論邏輯到經(jīng)驗(yàn)有效性之間的統(tǒng)一。中層理論的核心在于其可證偽性，未來(lái)研究需更多地利用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和案例，對(duì)已有的中層假說(shuō)進(jìn)行大范圍、跨時(shí)空的實(shí)證檢驗(yàn)，以增強(qiáng)理論的穩(wěn)健性。最后，提升中國(guó)中層理論探索的國(guó)際交流與對(duì)話(huà)能力，是未來(lái)學(xué)術(shù)發(fā)展的重中之重。關(guān)系主義、道義現(xiàn)實(shí)主義和國(guó)際政治社會(huì)演化理論等宏觀理論的核心成果都在國(guó)際學(xué)術(shù)界得到了廣泛討論。相比之下，除了少數(shù)中青年學(xué)者直接參與國(guó)際發(fā)表外，大量扎根于東亞實(shí)踐的代表性論著仍主要局限于國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)圈。未來(lái)，應(yīng)加強(qiáng)中國(guó)學(xué)者理論成果的國(guó)際交流和傳播，通過(guò)持續(xù)的探索，中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)界應(yīng)該能夠在全球知識(shí)生產(chǎn)中提升能見(jiàn)度和話(huà)語(yǔ)權(quán)。

作者系清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院國(guó)際關(guān)系學(xué)系教授

來(lái)源 ：中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)

責(zé)任編輯：汪書(shū)丞

新媒體編輯：常暢

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