刑事律師談非法集資平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后原有股東責(zé)任的邊界

（本文作者張永華、王菊紅。張永華律師，法學(xué)博士，北京市盈科律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，北京刑事律師，專注于金融行業(yè)法律服務(wù)、金融犯罪、職務(wù)犯罪、企業(yè)家犯罪刑事辯護(hù)和詐騙犯罪辯護(hù)。與辯護(hù)團(tuán)隊(duì)辦理了多起重大職務(wù)犯罪、重大金融經(jīng)濟(jì)犯罪系列案件。王菊紅系北京市盈科律師事務(wù)所實(shí)習(xí)生）

P2P網(wǎng)貸平臺(tái)非法集資案件中，有的行為人運(yùn)營(yíng)平臺(tái)一段時(shí)間的集資活動(dòng)后，再將平臺(tái)轉(zhuǎn)讓。案發(fā)之后，其在法庭上辯稱，自己已將平臺(tái)轉(zhuǎn)讓出去，對(duì)平臺(tái)轉(zhuǎn)讓之后的集資活動(dòng)不負(fù)責(zé)任。事實(shí)上，形式上的轉(zhuǎn)讓并不會(huì)使原有運(yùn)營(yíng)者成功脫離平臺(tái)集資犯罪，法院會(huì)根據(jù)其在平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后的實(shí)際參與運(yùn)營(yíng)行為，準(zhǔn)確界定其刑事責(zé)任。

本文通過(guò)案例，分析P2P網(wǎng)貸平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后，原股東、運(yùn)營(yíng)者對(duì)轉(zhuǎn)讓后平臺(tái)非法集資活動(dòng)承擔(dān)刑事責(zé)任的邊界，并對(duì)刑事律師如何作辯護(hù)進(jìn)行探討。

一、案例：蔡某洋、高某君、朱某和等集資詐騙罪

浙江省寧波市人民檢察院指控：2015年6月以來(lái)，被告人季某某亮為填補(bǔ)上海浙平公司資金缺口，經(jīng)被告人高某君、朱某和引薦，授權(quán)被告人蔡某洋成立寧波浙平公司，并擔(dān)任法人。高某君擔(dān)任該公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，朱某和作為上海浙平公司代表，負(fù)責(zé)協(xié)助蔡某洋管理寧波浙平公司；未經(jīng)批準(zhǔn)，蔡某洋等人通過(guò)浙平金服平臺(tái)，以投資購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的形式，虛構(gòu)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以高額利息或提供房產(chǎn)抵押擔(dān)保為誘餌，非法向不特定社會(huì)公眾募集資金；并將募集的資金歸集于蔡某洋等人控制的銀行卡內(nèi)形成資金池，除少部分用于購(gòu)買房產(chǎn)、借貸給他人，絕大部分用于支付投資者本金、高額利息、上繳上海浙平公司清償債務(wù)等。

2015年12月31日，3個(gè)被告人注冊(cè)成立深圳大秦公司，蔡某洋擔(dān)任法定代表人。2016年5月17日，3個(gè)被告人注冊(cè)成立浙江大秦公司。2016年6月以來(lái)，蔡某洋等人未經(jīng)批準(zhǔn)，通過(guò)深圳大秦公司運(yùn)營(yíng)的網(wǎng)絡(luò)投資平臺(tái)“未了財(cái)富”募集資金。

2017年4月21日，蔡某洋將深圳大秦及所屬“未了財(cái)富”平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給陳某（另案處理），約定由陳某以利用該平臺(tái)非法募集的資金來(lái)支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，蔡某洋等人通過(guò)浙江大秦公司負(fù)責(zé)該平臺(tái)的后臺(tái)技術(shù)支持和運(yùn)維推廣。

公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為：應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪追究被告人蔡某洋、高某君、朱某和的刑事責(zé)任。

辯護(hù)意見(jiàn)：三個(gè)被告人的辯護(hù)律師認(rèn)為，行為人僅對(duì)2017年4月21日“未了財(cái)富”轉(zhuǎn)讓之前吸收的資金承擔(dān)責(zé)任。

法院認(rèn)為：雖然從形式上看2017年4月21日“未了財(cái)富“平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給了陳某，但蔡某洋明確供述簽訂轉(zhuǎn)讓合同后由其代運(yùn)營(yíng)1年或者半年。此外，蔡某洋等人主觀上明知陳某繼續(xù)利用該平臺(tái)非法吸收公眾資金，且以非法吸收的資金支付轉(zhuǎn)讓款，仍將該平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給陳某，并繼續(xù)為該平臺(tái)提供技術(shù)支持、推廣等服務(wù)，故蔡某洋等人應(yīng)當(dāng)對(duì)“未了財(cái)富”平臺(tái)非法募集的全部資金承擔(dān)責(zé)任。

本案判決：集資詐騙罪與非法吸收公眾存款罪，數(shù)罪并罰。

二、律師分析

P2P網(wǎng)貸平臺(tái)轉(zhuǎn)讓的非法集資案件中，有的運(yùn)營(yíng)者會(huì)在平臺(tái)轉(zhuǎn)讓之后就此收手，有的則仍參與其中，為平臺(tái)受讓者的集資活動(dòng)提供幫助。部分轉(zhuǎn)讓人仍在背后負(fù)責(zé)整個(gè)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮主導(dǎo)作用。

司法實(shí)務(wù)中，原有股東和運(yùn)營(yíng)者是否對(duì)平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后的集資活動(dòng)負(fù)責(zé)，主要判斷依據(jù)是其是否真正脫離了集資活動(dòng)。

本案中，2017年4月21日，蔡某洋將深圳大秦及“未了財(cái)富”平臺(tái)均轉(zhuǎn)讓給陳某，約定以陳某利用該平臺(tái)非法募集的資金來(lái)支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，同時(shí)，蔡某洋等人通過(guò)浙江大秦公司負(fù)責(zé)平臺(tái)后臺(tái)技術(shù)支持和運(yùn)維推廣，一直到案發(fā)。

本案中，法院之所以認(rèn)定原運(yùn)營(yíng)者對(duì)轉(zhuǎn)讓后的非法集資承擔(dān)責(zé)任，主要因素有三個(gè)：一是蔡某洋等人收取的轉(zhuǎn)讓款來(lái)源于陳某受讓平臺(tái)后非法吸收的資金；二是蔡某洋等人在平臺(tái)轉(zhuǎn)讓之后，仍然利用其另一家公司即浙江大秦為陳某運(yùn)營(yíng)“未了財(cái)富”提供后臺(tái)技術(shù)支持和運(yùn)維推廣，這屬于為陳某非法集資活動(dòng)提供幫助。三是蔡某洋明確供述簽訂轉(zhuǎn)讓合同后由其代運(yùn)營(yíng)1年或半年，可以證明其在轉(zhuǎn)讓之后仍然進(jìn)行了實(shí)際運(yùn)營(yíng)。

除了本案的情形，其他案例中還發(fā)現(xiàn)，即使平臺(tái)轉(zhuǎn)讓，有的運(yùn)營(yíng)者還會(huì)約定從后續(xù)集資款中抽取提成，如平臺(tái)集資款每增加一定金額，受讓者需支付一定比例給平臺(tái)出讓者。這種情形下，雖然舊運(yùn)營(yíng)者表面上沒(méi)有實(shí)際參與平臺(tái)后續(xù)經(jīng)營(yíng)，但其明知平臺(tái)集資活動(dòng)的非法性，仍收取如同分紅性質(zhì)的提成，對(duì)轉(zhuǎn)讓后的集資活動(dòng)理應(yīng)負(fù)責(zé)。

綜上，P2P網(wǎng)貸非法集資活動(dòng)中，即使平臺(tái)轉(zhuǎn)讓，存在以下情形之一的原有股東和運(yùn)營(yíng)者仍然要對(duì)平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后的集資活動(dòng)負(fù)責(zé)：1.平臺(tái)轉(zhuǎn)讓費(fèi)由轉(zhuǎn)讓后平臺(tái)的集資款支付；2.平臺(tái)轉(zhuǎn)讓，但仍從集資款中獲取提成；3.繼續(xù)出謀劃策，負(fù)責(zé)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)；4.提供技術(shù)、財(cái)務(wù)或推廣方面的服務(wù)。究其根本，還是因?yàn)樵羞\(yùn)營(yíng)者要么實(shí)際參與了平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后的運(yùn)營(yíng)，實(shí)際提供了幫助，要么是利用之前的影響力，仍然獲取支配部分平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后的集資款，這都屬于未成功脫離平臺(tái)集資活動(dòng)。基于刑法共同犯罪的理論，原有股東和運(yùn)營(yíng)者應(yīng)對(duì)平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后非法集資活動(dòng)及募集的資金承擔(dān)刑事責(zé)任。

三、P2P網(wǎng)貸平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后，原有運(yùn)營(yíng)者對(duì)后續(xù)集資無(wú)法律責(zé)任的辯護(hù)要點(diǎn)

在P2P網(wǎng)貸平臺(tái)非法集資案件中，辯護(hù)律師僅主張因平臺(tái)轉(zhuǎn)讓故不承擔(dān)平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后的責(zé)任是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。作為刑事律師，應(yīng)當(dāng)在以“事實(shí)為依據(jù)、法律為準(zhǔn)繩”的基礎(chǔ)上，維護(hù)委托人的利益。

基于此，辯護(hù)律師勝訴的關(guān)鍵是基于事實(shí)和在案證據(jù)進(jìn)行論證，平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后當(dāng)事人并未參與公司后續(xù)非法集資活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)管理。其需要通過(guò)提供平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后募集資金的具體流向、具體運(yùn)營(yíng)人員及分工、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)規(guī)劃、工資、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面，以及在非法集資的關(guān)鍵步驟和流程上，比如募資行為、項(xiàng)目標(biāo)的、資金使用、平臺(tái)資金鏈維系等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、平臺(tái)實(shí)際控制人等證據(jù)和事實(shí)情節(jié)，來(lái)證明行為人在平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后已實(shí)際脫離平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后的非法集資活動(dòng)。

四、總結(jié)

P2P網(wǎng)貸平臺(tái)非法集資案件中，不管是關(guān)于平臺(tái)轉(zhuǎn)讓后原有運(yùn)營(yíng)者法律責(zé)任的有無(wú)，還是運(yùn)營(yíng)者非法占有目的有無(wú)，若辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)沒(méi)有證據(jù)和事實(shí)支撐，很難為法官采納。法官只會(huì)根據(jù)證據(jù)來(lái)認(rèn)定事實(shí)進(jìn)而定罪量刑。

非法集資案件股東的刑事責(zé)任問(wèn)題，除了本文所探討的之外，還包括行為的定性、犯罪金額的認(rèn)定、犯罪地位的認(rèn)定等。對(duì)此，法官主要根據(jù)公司決策文件、資金流轉(zhuǎn)記錄、員工證言、口供等證據(jù)來(lái)進(jìn)行認(rèn)定。有的案件中，被告人過(guò)往的從業(yè)經(jīng)歷、職業(yè)背景、運(yùn)營(yíng)平臺(tái)前的個(gè)人財(cái)務(wù)信用狀況等也會(huì)被納入考慮，幫助法官探求行為人的內(nèi)心真實(shí)目的。（END）