實(shí)務(wù) | 如何進(jìn)行結(jié)構(gòu)性摘卷？

作者 | 葉東杭 廣東金橋百信律師事務(wù)所合伙人律師

前不久給團(tuán)隊(duì)同事們發(fā)了一封題目為《關(guān)于刑事案件結(jié)構(gòu)性摘卷的操作流程》，目的在于統(tǒng)一大家在結(jié)構(gòu)性摘卷工作中的具體操作。后來(lái)我在進(jìn)行信息整理時(shí)，發(fā)現(xiàn)這可能是一個(gè)值得討論的話題，于是決定將該篇郵件略作增刪，并在公眾號(hào)上發(fā)布出來(lái)，與大家進(jìn)行摘卷技巧的交流。

結(jié)構(gòu)性摘卷的本質(zhì)是制作證據(jù)索引，幫助律師了解證據(jù)在案卷中所處的位置，了解全案的證據(jù)架構(gòu)，對(duì)實(shí)體性的摘卷工作有很大的幫助。因此，我們一般會(huì)將結(jié)構(gòu)性摘卷放在整體摘卷工作的開(kāi)頭。

結(jié)構(gòu)性摘卷不僅僅是對(duì)證據(jù)進(jìn)行形式審查、簡(jiǎn)單排序、位置定位，還需要關(guān)注證據(jù)之間的排列邏輯——這一點(diǎn)需要大家自己摸索感悟。

我自己的習(xí)慣是按照以下操作流程進(jìn)行：

第一步：確認(rèn)起訴意見(jiàn)書(shū)的位置和內(nèi)容。在有些案件的案卷中，起訴意見(jiàn)書(shū)被制成了獨(dú)立的pdf文件，而在另一些案卷中，起訴意見(jiàn)書(shū)則與其他程序性文件一起，被放到了訴訟證據(jù)卷里面。若是后者，則要在訴訟證據(jù)卷的命名中注明“內(nèi)含起訴意見(jiàn)書(shū)”，或者通過(guò)軟件將起訴意見(jiàn)書(shū)拆分出來(lái)，制成獨(dú)立的文件，方便閱覽。此外，起訴意見(jiàn)書(shū)末尾往往會(huì)標(biāo)明案卷的具體數(shù)量，律師需要進(jìn)行核對(duì)，避免出現(xiàn)漏卷的情況。

第二步：確認(rèn)各卷內(nèi)證據(jù)、文件的屬性，區(qū)分證據(jù)卷與文書(shū)卷。有的公安機(jī)關(guān)在移送案卷時(shí)，對(duì)于證據(jù)卷、文書(shū)卷未加區(qū)分，常常采用諸如“李某某卷”“1卷”“王某某卷A”之類(lèi)的命名方式，這就需要律師或律師助理在摘卷時(shí)確認(rèn)各卷內(nèi)證據(jù)和文件的屬性，并手動(dòng)修改案卷名稱(chēng)——這一步往往可以和第三步同步進(jìn)行。

第三步：確認(rèn)整體證據(jù)的排序結(jié)構(gòu)。確認(rèn)證據(jù)卷的排列順序是按照嫌疑人分組，還是按照證據(jù)類(lèi)型進(jìn)行分組，抑或是完全無(wú)序。

第四步：迅速閱覽訴訟文書(shū)卷，查看有無(wú)除了拘留通知書(shū)等強(qiáng)制措施文書(shū)、呈捕文書(shū)、起訴意見(jiàn)書(shū)之外的其他關(guān)鍵文書(shū)。由于對(duì)程序瑕疵標(biāo)準(zhǔn)有不同理解，當(dāng)前程序辯護(hù)的有效性逐漸式微，因此在精力有限的情況下，應(yīng)當(dāng)將更多的時(shí)間放在對(duì)實(shí)體性證據(jù)材料的審查上。但現(xiàn)實(shí)中，部分與實(shí)體事實(shí)息息相關(guān)的材料，譬如司法鑒定文書(shū)、情況說(shuō)明、到案說(shuō)明、綜合報(bào)告等文書(shū)基于其內(nèi)容特性，往往會(huì)被歸集于文書(shū)卷，需要我們重點(diǎn)關(guān)注、留意。

第五步：逐卷閱覽證據(jù)卷，確認(rèn)文書(shū)內(nèi)容，重點(diǎn)留意有無(wú)嫌疑人供述、證人證言、被害人陳述等言詞證據(jù)，以及司法鑒定類(lèi)證據(jù)、聊天記錄類(lèi)證據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)類(lèi)證據(jù)等實(shí)物證據(jù)。若有上述證據(jù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)案卷文件重新進(jìn)行命名，將證據(jù)內(nèi)容信息補(bǔ)充到案卷名稱(chēng)中，如“訴訟證據(jù)卷1：（XXX、XXX、XXX供述、微信聊天記錄）”，以便日后審查時(shí)能夠迅速定位。需要注意的是：由于公安機(jī)關(guān)的證據(jù)編寫(xiě)習(xí)慣是將辨認(rèn)筆錄放在犯罪嫌疑人供述之后，所以辨認(rèn)筆錄不需要在文件名中呈現(xiàn)，只需要在結(jié)構(gòu)性摘卷的筆錄中呈現(xiàn)即可。

此外，現(xiàn)實(shí)中證人群體往往呈現(xiàn)多元化特征，有可能既是案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)的目擊者、報(bào)案人，也是與犯罪行為實(shí)施有直接關(guān)聯(lián)的人員，或是犯罪嫌疑人的親友、家屬。因此，我認(rèn)為若有時(shí)間和精力，可以將證人按照身份類(lèi)型再次進(jìn)行分類(lèi)，以便后期進(jìn)行實(shí)體性審查。

第六步：根據(jù)不同案卷的證據(jù)情況，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性摘卷。在此特別提醒一點(diǎn)：結(jié)構(gòu)性摘卷需要抓大放小，對(duì)于不太重要的程序性文書(shū)，不需記入筆錄，避免內(nèi)容冗雜。對(duì)于言詞證據(jù)的一些詳細(xì)信息（比如相關(guān)供述是第幾次作出的），在時(shí)間許可的情況下可以列出，若時(shí)間緊迫，則可忽略。

第七步：結(jié)構(gòu)性摘卷筆錄完成后，應(yīng)當(dāng)向主辦律師反饋：本案案卷共有多少卷，其中證據(jù)卷和文書(shū)卷分別多少卷；嫌疑人XXX作了幾次供述，與其相關(guān)的旁證有哪些……若出現(xiàn)無(wú)法把握的信息，也應(yīng)及時(shí)向辦案律師反饋，以便辦案律師綜合其掌握的信息，向客戶(hù)匯報(bào)初步的閱卷成果。

以上操作方法，僅供參考，歡迎大家多多與我交流，或者提出改進(jìn)意見(jiàn)！

[完]

葉東杭

廣東金橋百信律師事務(wù)所合伙人律師、刑事部副主任，高校法學(xué)院證據(jù)法學(xué)課程校外導(dǎo)師。從業(yè)期間，葉東杭律師主攻信息網(wǎng)絡(luò)犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪、稅務(wù)犯罪辯護(hù)，每年經(jīng)辦大量刑事案件，擁有豐富的信息網(wǎng)絡(luò)犯罪、稅務(wù)犯罪辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)，曾在經(jīng)辦的多個(gè)案件中取得不起訴（無(wú)罪）、無(wú)強(qiáng)制措施釋放（無(wú)罪）、緩刑、勝訴、二審改判勝訴等成果及偵查階段取保候?qū)彙⒉慌度”：驅(qū)彽碾A段性成果。為更好地實(shí)現(xiàn)刑事辯護(hù)專(zhuān)業(yè)化，為客戶(hù)提供更優(yōu)質(zhì)的刑事辯護(hù)服務(wù)，自2023年1月1日起，葉東杭律師只承接、承辦刑事犯罪辯護(hù)業(yè)務(wù)、企業(yè)刑事合規(guī)業(yè)務(wù)。