三重一大決策制度實(shí)施細(xì)則（收藏學(xué)習(xí)）

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三重一大決策制度實(shí)施細(xì)則

1 總則

1.1 目的依據(jù)。為了落實(shí)建立現(xiàn)代企業(yè)制度要求，堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機(jī)統(tǒng)一，促進(jìn)XX（以下簡(jiǎn)稱公司）規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證公司持續(xù)健康發(fā)展和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，根據(jù)黨和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、《XXXX公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》《XXXX股份有限公司章程》等制定本細(xì)則。

1.2 適用范圍。本細(xì)則適用于公司機(jī)關(guān)各部門，各經(jīng)營(yíng)單位。合資公司參照?qǐng)?zhí)行。

2 基本原則

2.1 堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。黨委發(fā)揮把方向管大局保落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)作用，確保公司的正確發(fā)展方向。

2.2 集體決策。公司“三重一大”決策主體依據(jù)各自職責(zé)權(quán)限，集體研究討論決定“三重一大”事項(xiàng)，防止個(gè)人或少數(shù)人專斷。

2.3 依法依規(guī)決策。遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章、監(jiān)管規(guī)定等要求，遵守上級(jí)規(guī)章制度和有關(guān)政策，保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。

2.4 科學(xué)決策。運(yùn)用科學(xué)方法進(jìn)行決策前期調(diào)研論證和綜合評(píng)估，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，避免決策失誤。

2.5民主決策。充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制，確保參與決策人員充分行使權(quán)利，提高決策的民主性。

3 “三重一大”事項(xiàng)范圍

“三重一大”事項(xiàng)是指公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作等事項(xiàng)。

3.1 重大決策事項(xiàng)范圍。重大決策事項(xiàng)是指依照《黨章》《公司法》等黨內(nèi)規(guī)章和法律法規(guī)，以及中國(guó)石化有關(guān)規(guī)章制度和《公司章程》等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由公司黨委會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)決策的事項(xiàng)。主要包括學(xué)習(xí)貫徹黨和國(guó)家的路線方針政策以及上級(jí)黨組的重要指示精神，研究制定貫徹落實(shí)的意見和措施；貫徹落實(shí)上級(jí)重要工作部署和有關(guān)重要文件、會(huì)議精神；貫徹落實(shí)有關(guān)重大法律法規(guī)；公司發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃計(jì)劃、體制機(jī)制、機(jī)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)營(yíng)管理、資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、人才隊(duì)伍建設(shè)、勞動(dòng)用工、收入分配、績(jī)效考核以及用工模式、用工形式重大調(diào)整等方面的重大決策，事關(guān)公司全局的重要規(guī)章制度的制定、修訂與廢止；重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更；風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)管理體系；堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和加強(qiáng)黨的建設(shè)、維護(hù)穩(wěn)定的重大決策；涉及合資企業(yè)股東權(quán)益的重大事項(xiàng)以及其他重大決策事項(xiàng)。

3.2 重要人事任免事項(xiàng)范圍。重要人事任免事項(xiàng)是指為加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)于黨委管理的領(lǐng)導(dǎo)干部和高層次人才的選拔、任免、解聘和重要獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)。主要包括董事會(huì)各專門委員會(huì)的設(shè)置方案及人選建議；公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、職工代表監(jiān)事人選建議；公司中層領(lǐng)導(dǎo)干部的選拔、任用、調(diào)整和重要獎(jiǎng)懲；公司中層職務(wù)名稱、職數(shù)設(shè)置事項(xiàng)；公司中層后備干部選拔、培養(yǎng)、管理事項(xiàng)；公司向直接管理的控股、參股企業(yè)進(jìn)行的人員任免事項(xiàng)；黨員干部違規(guī)違紀(jì)問題的處理以及其他重要人事任免事項(xiàng)。

3.3 重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)范圍。重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)是指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力和技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目設(shè)立和安排。主要包括加油（氣）站、油庫(kù)、土地規(guī)范化、車輛與儀器購(gòu)置、安全環(huán)保、隱患治理等重大項(xiàng)目；合資合作項(xiàng)目、信息項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)、業(yè)務(wù)外包、大宗物資采購(gòu)以及其他重大項(xiàng)目安排等事項(xiàng)。

3.4 大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)范圍。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)是指超過公司規(guī)定授權(quán)資金限額以上的資金調(diào)動(dòng)和使用。主要包括預(yù)算外資本性支出、預(yù)算外費(fèi)用性支出；捐贈(zèng)、資助、贊助等營(yíng)業(yè)外支出；對(duì)外籌融資業(yè)務(wù)；變更募集資金用途；對(duì)外借款、擔(dān)保業(yè)務(wù)；以及其他大額度資金運(yùn)作等事項(xiàng)。

4 “三重一大”事項(xiàng)決策主體

4.1 黨委

4.1.1 根據(jù)《黨章》規(guī)定，設(shè)立中國(guó)共產(chǎn)黨的組織，黨委在公司發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依據(jù)規(guī)定討論和決定公司重大事項(xiàng)。

4.1.2 黨委根據(jù)《黨章》等黨內(nèi)法規(guī)及公司黨委會(huì)相關(guān)制度履行職責(zé)。

4.1.3 黨委議事與決策的主要方式是黨委會(huì)。黨委會(huì)工作職責(zé)、組織原則和議事規(guī)則根據(jù)公司黨委和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.2 董事會(huì)

4.2.1 公司設(shè)立董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

4.2.2 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以維護(hù)出資人利益、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值為宗旨，依照有關(guān)法規(guī)和《公司章程》代表出資人行使職權(quán)，建立科學(xué)、民主、高效的重大事項(xiàng)決策機(jī)制。

4.2.3 為提高公司日常決策效率，董事會(huì)可根據(jù)《公司章程》和實(shí)際情況將一定范圍內(nèi)的部分事項(xiàng)決策權(quán)授予董事長(zhǎng)和總經(jīng)理等被授權(quán)人。

4.3 股東大會(huì)

4.3.1 股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

4.3.2 股東大會(huì)依照有關(guān)法規(guī)和《公司章程》，行使職權(quán)。

4.3.3 股東大會(huì)可以采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開，也可以采用視頻會(huì)議、電話會(huì)議、書面審議等其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。

5 “三重一大”事項(xiàng)與權(quán)限分配

5.1 為清晰界定“三重一大”決策事項(xiàng)和各決策主體的權(quán)限，根據(jù)“三重一大”事項(xiàng)范圍和決策主體的職責(zé)，公司對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)和權(quán)限分配予以明確。備查《中國(guó)XXXX股份有限公司“三重一大”決策事項(xiàng)范圍及權(quán)限分配表》[本文略，內(nèi)審網(wǎng)注]

5.2 “三重一大”事項(xiàng)按照決策主體權(quán)限，由黨委會(huì)最終決策的事項(xiàng)為“決定”，需報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)為“審議”，由黨委會(huì)履行前置程序的為“前置審議”。

6 “三重一大”事項(xiàng)決策的基本程序

6.1 “三重一大”事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)分別以召開黨委會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議的形式，由各決策主體按照各自的議事規(guī)則，對(duì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項(xiàng)作出集體決策，不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。另有制度明確規(guī)定董事會(huì)、股東大會(huì)召開會(huì)議以書面方式簽署決議的，不受此限。“三重一大”事項(xiàng)決策前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)制度規(guī)定組織安排調(diào)查研究，充分論證，聽取各方面意見，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合法合規(guī)性審查，形成建議方案。對(duì)于涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定充分聽取公司工會(huì)組織和職工的意見建議。

6.2 黨委研究討論是公司決策重大問題的前置程序。對(duì)于涉及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機(jī)制調(diào)整、經(jīng)營(yíng)管理、關(guān)停并轉(zhuǎn)、薪酬調(diào)整等事關(guān)改革發(fā)展穩(wěn)定、涉及員工切身利益的重大決策事項(xiàng)，須經(jīng)黨委會(huì)研究討論后，再由相應(yīng)決策主體作出決定。對(duì)于涉及控股重要子公司的“三重一大”事項(xiàng)，關(guān)系到公司作為股東的權(quán)益并達(dá)到公司決策主體審議權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)先行由相應(yīng)決策主體審議通過，然后再履行控股重要子公司股東會(huì)、董事會(huì)等相應(yīng)的審批程序。

6.3 黨委組織部、黨群工作部、董事會(huì)辦公室等相關(guān)提案部門要在黨委會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)召開前將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題、材料等事項(xiàng)告知參會(huì)人員，擬決策議題為涉密事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)材料在會(huì)上發(fā)放，會(huì)后收回。

6.4 決策“三重一大”事項(xiàng)的會(huì)議應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定人數(shù)方可召開（須有半數(shù)以上應(yīng)參會(huì)人員參加方可舉行，討論決定重要人事任免事項(xiàng)時(shí)，須有三分之二以上應(yīng)參會(huì)人員參加）。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)研究或決定。會(huì)議討論應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揚(yáng)民主，主要負(fù)責(zé)人在參會(huì)人員未充分發(fā)表意見前，不得發(fā)表傾向性意見。在參與決策人員充分發(fā)表意見、達(dá)成基本共識(shí)的基礎(chǔ)上形成決議。對(duì)于少數(shù)人的不同意見，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮。對(duì)于存在嚴(yán)重分歧的，一般應(yīng)當(dāng)暫緩做出決定，待醞釀成熟后再議。

6.5 會(huì)議應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄研究決定“三重一大”事項(xiàng)的情況，記錄應(yīng)當(dāng)包括參與決策人員及其發(fā)表意見，表決方式和表決結(jié)果等。會(huì)議主持人可視情況安排專人起草會(huì)議紀(jì)要并審定簽發(fā)。會(huì)議文件、記錄、紀(jì)要等資料應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)存檔備查。

6.6“三重一大”事項(xiàng)要以會(huì)議的形式做出集體決策，不得以個(gè)別征求意見、碰頭會(huì)、個(gè)人決定等形式代替集體決策會(huì)議。參加會(huì)議人員要充分發(fā)表意見，表明態(tài)度。會(huì)議必須嚴(yán)格按照會(huì)前確定的議題進(jìn)行，沒有列入議題的“三重一大”決策事項(xiàng)，原則上不得臨時(shí)動(dòng)議。集體決策一旦形成，應(yīng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有

不同意見的，可以保留意見或者向上級(jí)反映，但在沒有做出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。

6.7 凡參加和列席集體決策的人員，必須嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，嚴(yán)禁泄露會(huì)議議題的醞釀、討論、表決等情況。會(huì)議議題如果涉及參加決策人員本人、直系親屬、特定利益關(guān)系人有關(guān)的事項(xiàng)，要按規(guī)定予以回避。

6.8 對(duì)于需請(qǐng)示報(bào)告上級(jí)黨組的“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)按相關(guān)制度規(guī)定及時(shí)履行請(qǐng)示報(bào)告手續(xù)。

7 監(jiān)督、檢查與考核

7.1 公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組織實(shí)施本細(xì)則的主要責(zé)任人。

7.2 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)“三重一大”事項(xiàng)決策過程、權(quán)力行使的監(jiān)督與管理，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。

7.3 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)行年度計(jì)劃管理，加強(qiáng)從嚴(yán)控制和管理。

7.4 如出現(xiàn)不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化，導(dǎo)致決策目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)或者需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織研究和論證，并重新履行決策程序。

7.5 公司黨委會(huì)成員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況，應(yīng)當(dāng)作為民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)述職述廉和民主評(píng)議的重要內(nèi)容，作為對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

7.6 公司應(yīng)當(dāng)建立決策后評(píng)價(jià)制度，逐步健全決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制，落實(shí)公司領(lǐng)導(dǎo)人員容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法。

7.7 公司紀(jì)檢監(jiān)督室應(yīng)按照《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，結(jié)合巡視、審計(jì)和其他內(nèi)外部監(jiān)督檢查反映問題，結(jié)合公司黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，按季度或年度對(duì)公司“三重一大”決策事項(xiàng)的范圍、決策過程以及行權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、做出評(píng)估；每年度向公司黨委和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告時(shí)，要將執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為重點(diǎn)內(nèi)容。

7.8 參與決策人員違反“三重一大”決策制度的，應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中國(guó)共產(chǎn)黨問責(zé)條例》《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予紀(jì)律處分和相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移交國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

8 “三重一大”制度體系建設(shè)

8.1 公司應(yīng)進(jìn)一步完善“三重一大”決策制度體系建設(shè)，明確公司機(jī)關(guān)各部門工作職責(zé)，建立完善管理工作機(jī)制。

8.2 黨群工作部為健全完善公司“三重一大”決策制度體系建設(shè)的牽頭部門。負(fù)責(zé)組織制定、修訂公司“三重一大”決策制度，并向上級(jí)報(bào)備；負(fù)責(zé)總結(jié)公司“三重一大”決策制度執(zhí)行情況、建設(shè)和運(yùn)行工作。

8.3 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織審核公司“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則，按規(guī)定做好備案。

8.4 紀(jì)檢監(jiān)督室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門在“三重一大”決策制度體系建設(shè)中的履行職責(zé)情況和制度實(shí)施情況。

8.5 公司機(jī)關(guān)其他部門應(yīng)根據(jù)“三重一大”決策事項(xiàng)范圍和程序，做好有關(guān)事項(xiàng)的決策過程。

8.6 合資公司應(yīng)建立完備的“三重一大”決策制度，明確董事會(huì)、股東大會(huì)等決策主體的決策范圍和權(quán)限。

9 附則

9.1 本細(xì)則由黨群工作部負(fù)責(zé)解釋。

9.2如遇有關(guān)法規(guī)、《公司章程》發(fā)生變化時(shí)，本細(xì)則做相應(yīng)調(diào)整。原《XX“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則》（XX黨發(fā)〔2021〕358號(hào)）同時(shí)廢止。