最高法院:在執(zhí)行程序中,債權(quán)轉(zhuǎn)讓后受讓人能否直接作為申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行?|保全與執(zhí)行

編者按

2024年2月27日，人民法院案例庫(kù)正式上線(xiàn)并向社會(huì)開(kāi)放。最高人民法院要求，法官在審理案件時(shí)必須檢索查閱案例庫(kù)，參考入庫(kù)同類(lèi)案例作出裁判。這對(duì)于促進(jìn)統(tǒng)一裁判規(guī)則和尺度，避免“同案不同判”，保障法律正確、統(tǒng)一適用無(wú)疑具有重要意義。為了幫助讀者理清保全與執(zhí)行領(lǐng)域不同案件主要爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題和相應(yīng)裁判規(guī)則，我們將圍繞人民法院案例庫(kù)發(fā)布的保全、執(zhí)行案例，總結(jié)梳理各地法院處理類(lèi)似問(wèn)題的裁判觀點(diǎn)，在本公眾號(hào)分期推送。

最高法院:在執(zhí)行程序中,債權(quán)轉(zhuǎn)讓后受讓人能否直接作為申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行?

李舒 唐青林 黃紹宏

閱讀提示：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條，債權(quán)轉(zhuǎn)讓需滿(mǎn)足"生效法律文書(shū)確定""依法轉(zhuǎn)讓""書(shū)面認(rèn)可"三要件，但實(shí)務(wù)中對(duì)"依法轉(zhuǎn)讓"的審查標(biāo)準(zhǔn)、轉(zhuǎn)讓時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)程序的影響、多次轉(zhuǎn)讓中權(quán)利鏈條的證明要求等問(wèn)題仍存在分歧。在執(zhí)行程序中，債權(quán)轉(zhuǎn)讓后受讓人是否一律能直接作為申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行？本文通過(guò)一則人民法院案例庫(kù)發(fā)布的案例對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行解答。

裁判要旨

債權(quán)轉(zhuǎn)讓如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為，侵害其他債權(quán)人權(quán)益的，則不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人。

案情簡(jiǎn)介

一、張某與某太公司、某利公司、屠某根建設(shè)工程施工合同糾紛一案，最高人?法院于2023年3月1日作出(2021)最高法?終811號(hào)?事判決，某利公司支付張某工程款32175530.27元及利息。

二、2023年5月15日，最高人?法院作出(2021)最高法?終811號(hào)之三執(zhí)行裁定，對(duì)某利公司已被凍結(jié)的銀行存款2000萬(wàn)元繼續(xù)凍結(jié)，并委托安徽高院予以繼續(xù)凍結(jié)。同日，安徽高院委托六安中院代為繼續(xù)凍結(jié)，六安中院于2023年5月16日對(duì)某利公司九個(gè)銀行賬戶(hù)的存款2000萬(wàn)元采取繼續(xù)凍結(jié)措施，凍結(jié)期限為一年。

三、2023年5月28日，張某與某強(qiáng)公司簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，主要內(nèi)容為張某自愿將(2021)最高法?終811號(hào)?事判決確認(rèn)的部分債權(quán)，即2000萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給某強(qiáng)公司，協(xié)議簽訂后債權(quán)轉(zhuǎn)讓生效，可由某強(qiáng)公司直接向人?法院辦理強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)，或雙方共同向人?法院辦理執(zhí)行申請(qǐng)人變更申請(qǐng)。

四、2023年5月30日，張某與某強(qiáng)公司簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū)》并向某利公司郵寄送達(dá)，某利公司于2023年6月1日簽收。2023年6月5日，張某出具《情況說(shuō)明》稱(chēng)，該債權(quán)轉(zhuǎn)讓系其本人真實(shí)意思表示，其已通過(guò)法定程序向債務(wù)人履行了債務(wù)轉(zhuǎn)讓告知義務(wù)。

五、2023年6月9日，某強(qiáng)公司向安徽高院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，安徽高院于2023年6月12日立案受理，并于2023年6月19日作出(2023)皖執(zhí)23號(hào)執(zhí)行裁定，將該案指定合肥中院執(zhí)行，合肥中院于2023年7月3日以(2023)皖01執(zhí)1246號(hào)案件立案執(zhí)行。

六、此外，某茂公司與丁某?、張某、某太公司?間借貸糾紛一案，潁泉區(qū)法院于2019年11月5日作出(2018)皖1204?初1703號(hào)?事判決，判決被告丁某?、張某共同向原告某茂公司償還借款400萬(wàn)元及利息。張某不服提起上訴，阜陽(yáng)中院于2020年5月29日作出(2020)皖12?終708號(hào)?事判決，判決駁回上訴，維持原判。

七、潁泉區(qū)法院依某茂公司申請(qǐng)，于2020年9月10日以(2020)皖1204執(zhí)1887號(hào)案件立案執(zhí)行。2022年1月4日，某茂公司與張某簽訂執(zhí)行和解協(xié)議。后某茂公司的債權(quán)未得到清償，該公司提出執(zhí)行異議，認(rèn)為某強(qiáng)公司與第三人張某隱瞞事實(shí)，導(dǎo)致安徽高院(2023)皖執(zhí)23號(hào)執(zhí)行案件依據(jù)張某與某強(qiáng)公司簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議予以強(qiáng)制執(zhí)行，侵犯了某茂公司合法權(quán)益，該公司請(qǐng)求安徽高院撤銷(xiāo)該債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

八、安徽高院于2023年8月31日作出(2023)皖執(zhí)異1號(hào)執(zhí)行裁定，裁定撤銷(xiāo)該院(2023)皖執(zhí)23號(hào)執(zhí)行裁定，駁回某強(qiáng)公司的執(zhí)行申請(qǐng)。

九、某強(qiáng)公司不服，向最高人?法院申請(qǐng)復(fù)議，最高人?法院于2023年12月13日作出(2023)最高法執(zhí)復(fù)54號(hào)執(zhí)行裁定，裁定駁回某強(qiáng)公司的復(fù)議請(qǐng)求，維持安徽高院(2023)皖執(zhí)異1號(hào)執(zhí)行裁定。

裁判要點(diǎn)

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)：在執(zhí)行程序中，債權(quán)轉(zhuǎn)讓后受讓人能否直接作為申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行？審理法院認(rèn)為：

1.《中華人?共和國(guó)?法典》第五百四十五條第一款規(guī)定了債權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)谝豁?xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定了依債權(quán)性質(zhì)和依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不能被轉(zhuǎn)讓?zhuān)鲜鲆?guī)定不僅要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)依法，還要求遵守誠(chéng)實(shí)信用原則、維護(hù)交易秩序，不得侵犯公共利益和特定主體的私利益。

2. 張某在欠付大量債務(wù)未清償?shù)那闆r下，于2023年5月28日將其對(duì)某利公司享有的債權(quán)部分轉(zhuǎn)讓給某強(qiáng)公司，且無(wú)證據(jù)證明受讓人支付了對(duì)價(jià)。此種債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式直接減損了張某的債務(wù)清償能力，存在較大的惡意規(guī)避執(zhí)行的嫌疑，不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)總結(jié)

北京云亭律師事務(wù)所李舒律師、唐青林律師的專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)辦理和分析過(guò)大量本文涉及的法律問(wèn)題，有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。大量辦案同時(shí)還總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)出版了《云亭法律實(shí)務(wù)書(shū)系》，本文摘自該書(shū)系。該書(shū)系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線(xiàn)的專(zhuān)業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。該書(shū)系的選題和寫(xiě)作體例，均以實(shí)際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實(shí)踐需要出發(fā)，為實(shí)踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問(wèn)題，尋求最直接的解決方案。

1. ?事主體從事?事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則。執(zhí)行程序中一方當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓生效法律文書(shū)確認(rèn)的債權(quán)，關(guān)涉原生效法律文書(shū)實(shí)體權(quán)利的重大變化，關(guān)涉到其他重大利害關(guān)系人的合法權(quán)益。故對(duì)能否允許當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓債權(quán)并變更申請(qǐng)執(zhí)行主體，應(yīng)同時(shí)審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的有效性及債權(quán)轉(zhuǎn)讓原因的合法性。需要注意的是，執(zhí)行程序固然不宜對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作實(shí)體審查，認(rèn)定其是否合法有效，但若債權(quán)轉(zhuǎn)讓系無(wú)償轉(zhuǎn)讓?zhuān)绻麖男问缴霞纯砂l(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為，侵害其他債權(quán)人權(quán)益的，則不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行。

2. 申請(qǐng)執(zhí)行人依法轉(zhuǎn)讓債權(quán)后，未將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜通知被執(zhí)行人或不能確認(rèn)是否通知的，不影響債權(quán)受讓人依照《最高人?法院關(guān)于?事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條向執(zhí)行法院申請(qǐng)變更其為申請(qǐng)執(zhí)行人。（見(jiàn)延伸閱讀案例）

（我國(guó)并不是判例法國(guó)家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對(duì)同類(lèi)案件的審理和裁判中并無(wú)約束力。同時(shí)，尤其需要注意的是，司法實(shí)踐中，每個(gè)案例的細(xì)節(jié)千差萬(wàn)別，切不可將本文裁判觀點(diǎn)直接援引。北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)不同案件裁判文書(shū)的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)本文案例裁判觀點(diǎn)的認(rèn)同和支持，也不意味著法院在處理類(lèi)似案件時(shí)，對(duì)該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。）

相關(guān)法律規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》法釋〔2020〕21號(hào)

第九條　申請(qǐng)執(zhí)行人將生效法律文書(shū)確定的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人，且書(shū)面認(rèn)可第三人取得該債權(quán)，該第三人申請(qǐng)變更、追加其為申請(qǐng)執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。

法院判決

以下為該案在法院審理階段關(guān)于本案爭(zhēng)議事項(xiàng)的“本院認(rèn)為”部分的詳細(xì)論述與分析。

《中華人?共和國(guó)?法典》第五百四十五條第一款規(guī)定了債權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)谝豁?xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定了依債權(quán)性質(zhì)和依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不能被轉(zhuǎn)讓?zhuān)鲜鲆?guī)定不僅要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)依法，還要求遵守誠(chéng)實(shí)信用原則、維護(hù)交易秩序，不得侵犯公共利益和特定主體的私利益。根據(jù)查明事實(shí)，張某作為被執(zhí)行人及被告的案件有多起，其中某茂公司與張某、丁某?、某太公司?間借貸糾紛一案，2020年9月10日即立案執(zhí)行，至今未執(zhí)行完畢，其他以張某為被告的多起?事案件尚在審理過(guò)程中，現(xiàn)有證據(jù)不能證明某利公司財(cái)產(chǎn)能夠覆蓋張某所涉全部債務(wù)。安徽高院據(jù)此認(rèn)為張某償付債務(wù)能力較弱并無(wú)不當(dāng)。2023年3月1日，張某對(duì)某利公司等享有的債權(quán)經(jīng)最高人?法院終審判決確認(rèn)，該筆債權(quán)應(yīng)當(dāng)視為張某的責(zé)任財(cái)產(chǎn)，也無(wú)疑將增強(qiáng)張某對(duì)外償付債務(wù)的能力。陳某堂、某利公司在訴訟中也均申請(qǐng)保全凍結(jié)了該筆債權(quán)。但是張某在欠付大量債務(wù)未清償?shù)那闆r下，卻于2023年5月28日將其對(duì)某利公司享有的債權(quán)部分轉(zhuǎn)讓給某強(qiáng)公司，且無(wú)證據(jù)證明受讓人支付了對(duì)價(jià)。此種債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式直接減損了張某的債務(wù)清償能力，存在較大的惡意規(guī)避執(zhí)行的嫌疑。《中華人?共和國(guó)?法典》第七條規(guī)定:“?事主體從事?事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，秉持誠(chéng)實(shí)，恪守承諾。”執(zhí)行程序固然不宜對(duì)張某與某強(qiáng)公司之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作實(shí)體審查，認(rèn)定其是否合法有效，但本案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓系無(wú)償轉(zhuǎn)讓?zhuān)绻麖男问缴霞纯砂l(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為，侵害其他債權(quán)人權(quán)益的，則不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行。

案件來(lái)源

人民法院案例庫(kù)：2024-17-5-202-067

某強(qiáng)公司與某茂公司、某利公司、陳某堂、張某執(zhí)行復(fù)議案【最高人?法院(2023)最高法執(zhí)復(fù)54號(hào)】

裁判規(guī)則：申請(qǐng)執(zhí)行人依法轉(zhuǎn)讓債權(quán)后，未將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜通知被執(zhí)行人或不能確認(rèn)是否通知的，不影響債權(quán)受讓人依照《最高人?法院關(guān)于?事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條向執(zhí)行法院申請(qǐng)變更其為申請(qǐng)執(zhí)行人。

案例1:大同某集團(tuán)煤炭運(yùn)銷(xiāo)朔州有限公司、陜西某集團(tuán)煤炭運(yùn)銷(xiāo)有限責(zé)任公司等合同糾紛執(zhí)行復(fù)議執(zhí)行裁定書(shū)【最高人民法院(2019)最高法執(zhí)復(fù)99號(hào)】

最高人民法院認(rèn)為：《中華人民共和國(guó)合同法》第八十條第一款規(guī)定，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力。從該條規(guī)定看，債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人，通知是債權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人發(fā)生效力的要件。但是，債權(quán)轉(zhuǎn)讓成立和生效的條件，不以通知債務(wù)人為要件，而以出讓人與受讓人之間達(dá)成的真實(shí)意思表示為依據(jù)。通知債務(wù)人的意義在于，使債務(wù)人知曉債權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，避免債務(wù)人重復(fù)履行、錯(cuò)誤履行或者加重履行債務(wù)負(fù)擔(dān)，并于此后負(fù)有向債權(quán)受讓人履行債務(wù)的義務(wù)。本案中，山西高院執(zhí)行立案通知書(shū)送達(dá)某煤煤運(yùn)朔州公司可視為債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為通知了債務(wù)人，且向法院履行義務(wù)。另，法律并不禁止對(duì)在裁判文書(shū)生效前對(duì)該文書(shū)可能確認(rèn)的債權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)陔p方簽訂有債權(quán)抵償協(xié)議，相應(yīng)的判決已經(jīng)生效，某電力朔州分公司申請(qǐng)變更某能源煤運(yùn)公司為申請(qǐng)執(zhí)行人的情況下，可以認(rèn)定某能源煤運(yùn)公司為上述文書(shū)確定債權(quán)的債權(quán)人，山西高院適用《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第十八條第一款規(guī)定，將某能源煤運(yùn)公司作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行，并無(wú)不當(dāng)。至于涉案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓是否合法，執(zhí)行程序中不作實(shí)質(zhì)性審查，相關(guān)權(quán)利人有爭(zhēng)議的，可依法行使撤銷(xiāo)權(quán)。故某煤煤運(yùn)朔州公司關(guān)于山西高院以某能源煤運(yùn)公司作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行違法的申訴理由不能成立，本院不予支持。

案例2:甘肅天某玫瑰生物科技有限公司、甘肅中某融信商貿(mào)有限責(zé)任公司執(zhí)行審查類(lèi)執(zhí)行裁定書(shū)【最高人民法院(2020)最高法執(zhí)復(fù)85號(hào)】

最高人民法院認(rèn)為：《中華人民共和國(guó)合同法》第八十條第一款規(guī)定，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力。從該條規(guī)定看，債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓的，雖然應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人，但通知只是轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人發(fā)生效力的要件，而并未將通知作為債權(quán)轉(zhuǎn)讓本身成立和生效的條件，是否通知債務(wù)人并不影響受讓人合法取得被轉(zhuǎn)讓債權(quán)的法律效果......《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》第九條規(guī)定，申請(qǐng)執(zhí)行人將生效法律文書(shū)確定的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人，且書(shū)面認(rèn)可第三人取得該債權(quán)，該第三人申請(qǐng)變更、追加其為申請(qǐng)執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。對(duì)于變更申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)的審查，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)審查的是債權(quán)轉(zhuǎn)讓本身，人民法院應(yīng)審查的是債權(quán)轉(zhuǎn)讓是否真實(shí)、合法、確定以及無(wú)爭(zhēng)議。本案中，長(zhǎng)某資產(chǎn)公司甘肅省分公司與中某融信公司于2018年7月簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并于2019年7月3日聯(lián)合在甘肅經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)刊登債權(quán)轉(zhuǎn)讓公告，可以認(rèn)定該債權(quán)轉(zhuǎn)讓真實(shí)、合法。參照《最高人民法院關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購(gòu)、管理、處置國(guó)有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，亦可以認(rèn)定債權(quán)人履行了對(duì)債務(wù)人通知的義務(wù)。故該債權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的刊登之日，即為天某玫瑰公司向中某融信公司經(jīng)生效判決確定債權(quán)義務(wù)的起始時(shí)點(diǎn)，甘肅高院依申請(qǐng)作出(2016)年甘執(zhí)41號(hào)之四裁定變更中某融信公司為申請(qǐng)執(zhí)行人，并無(wú)不當(dāng)。而在申請(qǐng)執(zhí)行人未進(jìn)行變更之前，天某玫瑰公司對(duì)長(zhǎng)某資產(chǎn)公司甘肅分公司的清償仍發(fā)生債務(wù)清償之法律效果，長(zhǎng)某資產(chǎn)公司甘肅分公司有權(quán)參與人民法院變賣(mài)執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行程序，甘肅高院作出(2016)年甘執(zhí)41號(hào)之三裁定，亦無(wú)不當(dāng)。

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章時(shí)所在工作單位。

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本期主編

執(zhí)行主編 黃紹宏律師 北京云亭律師事務(wù)所

責(zé)任編輯 法麗 微信號(hào)：17310145421

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