華林證券收警示函！

文/梧桐兄弟

10月24日，西藏證監局公布《關于對華林證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。華林證券存在以下問題：一是人員招聘、薪酬管理授權體系執行不到位；二是代深圳市立業集團有限公司（以下簡稱立業集團）支付個別員工離職補償金等情況；三是立業集團個別工作人員參與公司經營活動。

據華林證券半年報披露，華林證券控股股東為深圳市立業集團有限公司，實際控制人為林立先生。

立業集團是深圳前海微眾銀行第二大發起股東、民生銀行第四大股東及深圳市創新投資集團第六大股東。立業集團屢獲殊榮，包括中國企業500強、中國制造業企業500強、《財富》中國500強、中國品牌500強、廣東企業100強等國家級、省級榮譽。

關于對華林證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2025〕10號

華林證券股份有限公司：

經查，你公司存在以下問題：一是人員招聘、薪酬管理授權體系執行不到位；二是代深圳市立業集團有限公司（以下簡稱立業集團）支付個別員工離職補償金等情況；三是立業集團個別工作人員參與公司經營活動。

上述行為違反《證券公司內部控制指引》（證監機構字〔2003〕260號）第十二條、第十四條，《上市公司治理準則》（證監會公告〔2018〕29號）第六十八條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第三條的規定。

依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

西藏證監局

2025年10月17日