北京
日前，黑龍江證監局對江海證券開出兩張“罰單”，對江海證券哈爾濱紅軍街證券營業部及母公司江海證券均采取出具警示函措施。
黑龍江證監局指出，江海證券存在以下問題：一是第三方介入投資者招攬活動，傭金收取不規范；二是從業人員管理不到位，聘任未取得證券從業資格的人員從事證券業務和相關管理工作，未有效防范從業人員利用未公開信息買賣證券等行為，未按規定及時報送有關人員任職備案材料等。江海證券哈爾濱紅軍街證券營業部存在回訪制度執行不到位、對個別客戶回訪不充分、留痕不完整的問題。
黑龍江證監局表示，江海證券應高度重視上述問題，采取有效措施進行整改，切實提高合規管理水平，并在收到本決定書之日起30日內向該局書面報告整改情況。
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