天相財富珞珈投資慧研智投3家投顧接連被罰 均被暫停新增客戶

近期，多家投顧公司受到監(jiān)管處罰，被暫停新增客戶。

1月12日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司采取責(zé)令改正、暫停新增客戶3個月并責(zé)令處分有關(guān)人員行政監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，天相財富存在以下問題：一是虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益；二是部分人員通過公司認證的賬號在公眾媒體上作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議,對于前期行政監(jiān)管措施指出的問題未能有效落實整改，反映出公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。

1月16日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市珞珈投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。

深圳證監(jiān)局指出，珞珈投資存在以下問題：一是營銷宣傳中存在虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容；二是部分投資顧問在公開直播時存在推薦股票、預(yù)測個股走勢行為；三是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；四是投資者適當(dāng)性管理不到位；五是內(nèi)部控制與合規(guī)管理有效性不足，部分業(yè)務(wù)和合規(guī)工作實際由第三方機構(gòu)開展。

深圳證監(jiān)局責(zé)令珞珈投資對上述各項問題逐項全面整改，并自收到本決定之日起暫停新增客戶6個月。同時，深圳證監(jiān)局決定對珞珈投資董事長陳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

1月16日，山西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對慧研智投科技有限公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。

山西證監(jiān)局指出，慧研智投存在以下問題：部分營銷內(nèi)容存在誤導(dǎo)性宣傳，變相承諾收益；部分向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù)，未充分揭示潛在投資風(fēng)險，引用有關(guān)信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人；部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)；自媒體平臺直播展業(yè)合規(guī)管控不到位；公司廉潔從業(yè)管理不到位，未嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，近兩年來已發(fā)現(xiàn)2名員工以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用；深圳分公司被要求關(guān)停相關(guān)業(yè)務(wù)場所后，未及時關(guān)停相關(guān)場所并向我局報告，且有展業(yè)行為；公司部分高級管理人員履職未備案，部分高級管理人員備案未履職。

山西證監(jiān)局決定對慧研智投采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施。