“靴子落地”！剛剛，證監(jiān)會(huì)發(fā)布

【導(dǎo)讀】證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處天風(fēng)證券違法違規(guī)行為，公司及股東合計(jì)擬被罰2500萬(wàn)元

中國(guó)基金報(bào)記者 晨曦

事涉天風(fēng)證券，最新通報(bào)來(lái)了！

2月13日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告稱，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天風(fēng)證券）為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)代集團(tuán)）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對(duì)天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬(wàn)元的頂格罰款，對(duì)9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬(wàn)元，對(duì)當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長(zhǎng)余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)同時(shí)表示，前期，為切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動(dòng)，當(dāng)代集團(tuán)所持天風(fēng)證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風(fēng)證券經(jīng)營(yíng)得以保障。此次處罰落地，將有利于天風(fēng)證券進(jìn)一步夯實(shí)公司治理、提高合規(guī)風(fēng)控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

證監(jiān)會(huì)稱，公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴(yán)懲處。

下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴(yán)厲打擊此類違法違規(guī)行為。同時(shí)，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)公司治理和合規(guī)風(fēng)控管理，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。

2月13日盤后，天風(fēng)證券亦發(fā)布公告稱，其收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。其中，天風(fēng)證券擬被給予警告，并處以1500萬(wàn)元的罰款。

此外，湖北證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)天風(fēng)證券采取暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)天風(fēng)證券子公司天風(fēng)天睿投資有限公司采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，天風(fēng)證券表示，國(guó)有控股后，公司在控股股東的指導(dǎo)支持下，全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，優(yōu)化完善治理體系，建立“三重一大”決策機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部控制，健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理考核。公司誠(chéng)懇接受處罰，并深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真整改，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)，不斷提高規(guī)范化運(yùn)作水平。

當(dāng)前，證券行業(yè)正處于強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)規(guī)范的新階段。天風(fēng)證券此次主動(dòng)配合調(diào)查、認(rèn)真開展整改，完成歷史問(wèn)題閉環(huán)，不僅為自身輕裝前行創(chuàng)造了條件，也被業(yè)內(nèi)視為中小券商化解歷史風(fēng)險(xiǎn)、回歸本源發(fā)展的典型案例。

編輯：格林

校對(duì)：?jiǎn)桃?/p>

制作：小茉

審核：許聞