上海
財(cái)聯(lián)社4月9日電，香港證監(jiān)會(huì)今日發(fā)文，譴責(zé)印象投資有限公司并處以罰款200萬(wàn)港元，原因是該公司沒(méi)有勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其職員，也沒(méi)有就職員交易活動(dòng)維持有效的內(nèi)部監(jiān)控措施。證監(jiān)會(huì)還禁止印象的前董事、負(fù)責(zé)人員兼核心職能主管劉杉重投業(yè)界八個(gè)月，由2026年4月2日起至2026年12月1日止。證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2016年1月至2021年3月期間，劉與印象的另一名職員在負(fù)責(zé)為其雇主所管理的基金作出投資決策時(shí)，以違反監(jiān)管規(guī)定的方式進(jìn)行私人交易。
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