國(guó)信證券發(fā)布2025年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告 稱財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)內(nèi)控均無(wú)重大缺陷

中訪網(wǎng)數(shù)據(jù) 國(guó)信證券股份有限公司于2026年4月17日發(fā)布了2025年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。報(bào)告顯示，截至2025年12月31日，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告及非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的重大缺陷與重要缺陷。報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的一般缺陷已基本整改完畢。

報(bào)告詳細(xì)闡述了公司內(nèi)部控制環(huán)境的建設(shè)情況，包括完善的治理結(jié)構(gòu)、明確的“1268工程”發(fā)展戰(zhàn)略、以及人力資源、企業(yè)文化與社會(huì)責(zé)任方面的持續(xù)投入。在內(nèi)部監(jiān)督體系方面，公司構(gòu)建了聯(lián)合監(jiān)督體系，并持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理、反洗錢、廉潔從業(yè)及投資者適當(dāng)性管理等工作。全面風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋市場(chǎng)、信用、操作、流動(dòng)性等多類風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可控。

針對(duì)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，公司在財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、投資與交易業(yè)務(wù)等方面建立了健全的內(nèi)部控制制度與流程。在主要管理工作上，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、資金運(yùn)營(yíng)、金融科技及清算托管等環(huán)節(jié)均實(shí)施了有效的內(nèi)控措施。對(duì)于旗下5家全資子公司及1家控股子公司，公司通過《子公司管理辦法》等進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督，確保其獨(dú)立規(guī)范運(yùn)作。

報(bào)告還確認(rèn)，2025年度公司在募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資、信息披露等重大事項(xiàng)方面均遵守相關(guān)內(nèi)部控制制度，運(yùn)作規(guī)范。公司董事會(huì)聲明對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。