4月23日,深交所發布紀律處分決定,對天風證券時任副總裁許欣給予通報批評,相關違規事實及處分結果被記入上市公司誠信檔案。據悉,此次處分源于天風證券未及時披露持股變動信息。
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經查,2021年12月31日,天風證券通過司法裁定獲得永安林業12.29%股份,當日即簽收相關《執行裁定書》,但直至2022年2月至3月才逐步完成信息披露,滯后時間超一個月,違反了《上市公司收購管理辦法》相關規定。
此前,福建證監局4月21日公布對許欣作出行政處罰,給予其警告并罰款140萬元。監管部門指出,許欣作為分管相關業務的高管,在知悉公司收到裁定后未及時組織履行信息披露義務,被認定為違法行為的直接責任人。許欣未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證,將在規定期限內繳納罰款。
據Wind數據統計,一季度證監會及各地證監局、交易所等監管機構累計對26家券商實施監管“點名”40次。其中,天風證券以9次被點名次數位居首位,成為監管重點關注對象。
對于系列處罰決定,天風證券回應稱,公司誠懇接受、堅決執行。此次處罰是對原民營股東時期遺留歷史問題的全面清理,標志著歷史遺留風險已實現徹底終結,全面整改工作扎實落地。
公開信息顯示,天風證券曾憑借激進經營風格在行業內快速發展,但與原大股東當代集團的深度捆綁導致其合規體系存在明顯漏洞。目前,當代集團所持股權已轉讓給湖北省有關企業,天風證券實現國資入主,2025年已實現扭虧為盈。
監管部門多次強調,信息披露是資本市場的基石,合規風控是證券公司的生命線。天風證券頻繁遭監管點名,反映出其合規管理仍需進一步夯實。
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