廣東
4月23日，深交所發布紀律處分決定，對天風證券時任副總裁許欣給予通報批評，相關違規事實及處分結果被記入上市公司誠信檔案。據悉，此次處分源于天風證券未及時披露持股變動信息。
經查，2021年12月31日，天風證券通過司法裁定獲得永安林業12.29%股份，當日即簽收相關《執行裁定書》，但直至2022年2月至3月才逐步完成信息披露，滯后時間超一個月，違反了《上市公司收購管理辦法》相關規定。
此前，福建證監局4月21日公布對許欣作出行政處罰，給予其警告并罰款140萬元。監管部門指出，許欣作為分管相關業務的高管，在知悉公司收到裁定后未及時組織履行信息披露義務，被認定為違法行為的直接責任人。許欣未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，將在規定期限內繳納罰款。
據Wind數據統計，一季度證監會及各地證監局、交易所等監管機構累計對26家券商實施監管“點名”40次。其中，天風證券以9次被點名次數位居首位，成為監管重點關注對象。
對于系列處罰決定，天風證券回應稱，公司誠懇接受、堅決執行。此次處罰是對原民營股東時期遺留歷史問題的全面清理，標志著歷史遺留風險已實現徹底終結，全面整改工作扎實落地。
公開信息顯示，天風證券曾憑借激進經營風格在行業內快速發展，但與原大股東當代集團的深度捆綁導致其合規體系存在明顯漏洞。目前，當代集團所持股權已轉讓給湖北省有關企業，天風證券實現國資入主，2025年已實現扭虧為盈。
監管部門多次強調，信息披露是資本市場的基石，合規風控是證券公司的生命線。天風證券頻繁遭監管點名，反映出其合規管理仍需進一步夯實。
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