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北京商報(bào)訊(記者 劉宇陽(yáng) 實(shí)習(xí)生 王思奕)4月24日,安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,蕪湖善實(shí)私募股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在內(nèi)部管理不規(guī)范,財(cái)務(wù)狀況不佳,專(zhuān)職員工少于5人;未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況;合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人從事投資管理業(yè)務(wù);未按照合同約定的形式履行信息披露義務(wù);未按規(guī)定開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理工作;在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等多項(xiàng)違規(guī)行為。
安徽證監(jiān)局表示,上述行為違反相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)蕪湖善實(shí)私募股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,公司應(yīng)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。
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