“特優”！這項研究破解高校技術轉移大難題

“成 果”

ZJUSOM

在全球創新版圖上，專利交易早已成為高校技術走向市場的“主航道”。過去十年，中國高校和科研院所的專利申請量突飛猛進，成為知識產權領域的“主力軍”，但與歐美發達國家相比，專利交易的活躍度仍有明顯差距。

為了進一步完善我國高校和科研院所技術轉移理論體系，推動專利成果更好地轉化應用、落地生“金”，浙江大學管理學院創新創業與戰略學系教授、博士生導師黃燦與項目合作成員從技術轉移的供給側、需求側和政策視角等維度，對中國高校和科研院所技術轉移體系展開全面分析。

他們承擔的國家自然科學基金項目“基于專利交易數據的中國高校和科研院所技術轉移的機制和政策分析”在國家自然科學基金委員會管理科學部組織的結題項目績效評估會上，被評為“特優”！

圖片來源：千庫網

黃燦團隊基于中國高校和科研院所專利申請及交易情況構建了兩個大型數據庫，并對高校、科研院所和企業開展多項調研和案例研究，在基于數據嚴謹的研究基礎上，取得了一系列具有實際指導意義和影響力的研究成果，獲得了多項省部級以上科研獎勵。

項目負責人

黃燦

浙江大學管理學院教授，博士生導師，浙江省數據知識產權研究基地主任，浙江大學創新管理與持續競爭力研究中心常務副主任，浙江大學管理學院知識產權管理研究所聯席所長。研究方向：創新和知識產權管理，科學技術政策分析。

本期【成果】專題，讓我們一起來看這項“特優”研究有哪些重要發現，以及這些發現對于指導我國高校和科研院所開展知識產權管理活動、促進科技成果轉化具有怎樣的實際意義。

01

從“專利沉睡”到“成果奔跑”：為什么要破解技術轉移密碼？

當前，專利交易是高校和科研院所技術轉移最常見的模式之一，但中國高校和科研院的專利交易活躍度仍面臨難題。黃燦團隊的研究正是從這一現實矛盾切入：為什么大量優質專利難以轉化？技術從實驗室到生產線，究竟卡在了哪個環節？

圖片來源：千庫網

研究團隊以交易成本理論、知識觀和開放式創新理論為三大支柱，構建了獨特的分析框架。他們發現，中國的技術轉移不是簡單的“買賣”問題，而是涉及供給側（高校）、需求側（企業）和政策環境的復雜系統工程。例如，高校的專利維持時間不僅取決于技術本身，還與市場活躍度、商業化周期甚至競爭程度息息相關；企業在選擇專利時，既看重發明人團隊的聲望，又會受到自身品牌影響力的微妙影響。這些發現為后續的機制剖析埋下了關鍵伏筆。

02

供給側透視：

高校里的“技術中介”如何發力？

高校作為技術供給的源頭活水，其內部的每一個決策都可能影響成果轉化的效率。黃燦團隊從兩個維度揭開了高校技術轉移的神秘面紗：技術轉移辦公室的角色，以及專利特征與高校特質的相互作用。

技術轉移辦公室（TTO）常被視為連接學術與市場的橋梁，但研究發現：TTO 本身并不能直接加快專利轉讓速度，但其隱形作用不容忽視。數據顯示，TTO 的存在會強化專利地域保護范圍、發明人數量對轉讓時間的 “縮短效應”，同時弱化發明人過往經驗的影響。

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在專利交易的“定價邏輯”中，聲望扮演著有趣的角色。團隊對浙江省高校專利交易數據的分析發現，發明人團隊的聲望與交易價格呈正相關——但這一關系會被“學校聲望”和“企業聲望”雙向調節。簡單來說，名校背景能為發明人加分，而如果收購專利的企業本身名氣很大，發明人聲望的溢價空間就會被壓縮。此外，大學聲望與“獨家許可”的可能性呈“倒 U 形”關系：中等聲望的大學更傾向于選擇獨家許可，而頂尖名校和普通院校反而較少采用這種模式。

團隊還發現，技術成熟度和合作經驗也左右著高校的許可策略。當技術還處于早期階段、高校與企業合作較少時，高校更愿意選擇排他性許可，以此激勵企業投入資源進行后續研發。這一發現為高校根據技術特點“量身定制”轉化方案提供了重要依據。

03

需求側解碼：

企業如何“慧眼識珠”選技術？

企業作為技術需求的“終端用戶”，其選擇邏輯直接決定了專利的市場價值。黃燦團隊將目光投向企業的專利戰略，發現了一系列影響決策的關鍵因素。

在專利申請類型的選擇上，企業規模和產業集中度是重要變量。研究表明，規模較大、所處行業競爭較緩和的企業，更傾向于申請發明專利和實用新型專利，且對發明專利的偏好更為明顯。

圖片來源：千庫網

而在專利質押這一融資場景中，專利的“三維價值”作用迥異。市場價值和技術價值與質押概率呈“倒 U 形”——過高或過低都不利于質押；法律價值則影響甚微。更值得注意的是，中小企業和私營企業的專利被用于質押的可能性更大，反映出這類企業對知識產權融資的迫切需求。

從全球化視角看，企業的知識來源廣度也暗藏玄機。團隊通過專利引用數據發現，知識來源的地理范圍越廣，專利產生首次前向引用的速度越慢、數量越少，且這一現象在自主研發的專利中更為突出。這提示企業：在利用全球知識資源時，需平衡“廣度”與“深度”，避免陷入“信息過載”的困境。

04

政策啟示：

如何為技術轉移“清障護航”？

再好的技術和市場需求，也需要政策助力。黃燦團隊通過對比國內外政策，結合中國部分地區的改革實踐，提出了一套針對性建議。

研究指出，當前中國科技成果轉化率偏低，根源在于評價體系、專利質量、人才儲備等多方面的短板。對此，團隊建議從四方面突破：一是改進評價體系，避免“唯專利數量論”，轉向質量導向；二是提升專利質量，加強專利布局的市場針對性；三是培育專業人才，打造既懂技術又通市場的“技術經紀人” 隊伍；四是借鑒國際經驗，完善知識產權保護和交易機制。

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這些建議并非空中樓閣。例如，團隊在《科技導報》的研究中詳細分析了地方產權制度改革的案例，證實了“明確產權歸屬”“簡化交易流程”等措施對提升轉化效率的積極作用。這些來自實踐的洞見，讓政策建議更具可操作性。

05

從理論到實踐：

研究成果如何 “開花結果”？

四年研究期間，黃燦團隊產出了豐碩的學術成果：10 篇 SSCI 英文期刊論文、9 篇中文一級期刊論文、1 本英文專著，以及多項省部級以上獎勵。其中，發表在《Research Policy》的論文因揭示了大學聲望與獨家許可的關系，被學界認為“為技術轉移研究提供了新的分析框架”。

除了學術影響，研究成果已開始滲透到實踐層面，多篇智庫報告被科技部、國家知識產權局、國家自然科學基金委員會等省部級單位采納，充分體現了該研究對我國的知識產權政策制定和高校、科研機構的知識產權管理活動的指導意義。

圖片來源：千庫網

從實驗室到生產線，從專利證書到市場價值，技術轉移的每一步都考驗著創新生態的成熟度。黃燦團隊的這項研究，以扎實的數據、嚴謹的分析和前瞻性的建議，為破解中國技術轉移難題提供了“金鑰匙”，為讓創新成果真正“落地生根”提供了浙大智慧。隨著這些成果逐步轉化為政策實踐，我們有理由期待：更多高校專利將走出象牙塔，在產業沃土中綻放創新之花，為中國經濟高質量發展注入源源不斷的科技動能。

編輯排版：伍梁永

審核：佟慶、黃燦