北京
在全球經濟深度融合、監管環境日趨復雜的背景下,企業面臨的合規挑戰前所未有,從數據保護到反商業賄賂,從出口管制到環境保護,企業一旦觸碰合規紅線,不僅可能面臨巨額罰款和業務限制,更會嚴重損害品牌聲譽與市場信任。
近日,ICAS英格爾認證正式發布《ISO37301合規管理體系》白皮書(點擊如下圖片免費下載),從國際視野與本土實踐相結合的角度,深入解讀ISO37301合規管理體系的核心價值、實施路徑與預期成效,旨在幫助企業筑牢合規根基,構建具有韌性的經營體系。
一、ISO37301:企業合規管理的國際通用語言
ISO37301前身是2014年發布的ISO19600《合規管理體系指南》,2021年的換版ISO37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》作為一項國際標準,適用于全球任何類型、規模、性質和行業的組織。企業按ISO 37301標準搭建合規管理體系,不僅能防范風險、優化內部管理、提高國際競爭力,還能幫助企業適應不斷變化的法律法規和監管要求,確保企業的可持續發展。企業可通過第三方認證機構證明其合規體系的有效性與符合性。
(圖源:ICAS英格爾認證《ISO3730合規管理體系》白皮書)
該標準采用經典的PDCA循環結構,覆蓋從組織環境分析、領導作用、風險評估、運行控制,到績效評價與持續改進的全過程,它強調整合思維,要求企業將合規要求融入業務流程,而非孤立存在。
(圖源:ICAS英格爾認證《ISO3730合規管理體系》白皮書)
對中國企業而言,ISO 37301與國際規則接軌,也與國內多項合規政策相互呼應,企業可借助這一國際標準,同時滿足國內外監管要求,提升管理效率。
二、構建有效合規體系的關鍵步驟與核心要素
建立完善健全的合規管理體系是一項涉及文化、流程、技術與責任的系統工程,企業需從以下幾個方面重點著力:
(圖源:ICAS英格爾認證《ISO3730合規管理體系》白皮書)
首先是明確合規基本原則,誠信、良好治理、權責清晰、透明度和可持續性是合規管理的基石,企業應在組織內部建立清晰的合規價值觀和行為準則,并通過培訓輔導、文化宣傳、企業宣導與融入企業發展過程之中將其深入人心。
(圖源:ICAS英格爾認證《ISO3730合規管理體系》白皮書)
其次是建立健全的組織架構與職責體系,合規管理不僅是合規部門的責任,更需高層帶頭、全員參與,需要企業設立獨立的合規團隊,并明確董事會、管理層、合規官及各業務部門的職責分工,形成有效的分層管理、量化考核、監督執行與問責機制。
(圖源:ICAS英格爾認證《ISO3730合規管理體系》白皮書)
第三是系統識別合規義務與風險評估,企業應建立常態化的合規義務識別與更新機制,特別是對高風險領域(如反賄賂、數據出境、環保等方面)進行重點管控,通過制定風險清單和應對措施,將合規要求切實落地到業務流程中,并采取定期和不定期的監督抽查落實情況,確保從細微處規避合規風險。
(圖源:ICAS英格爾認證《ISO3730合規管理體系》白皮書)
最后是運行、監督與持續改進,企業需要建立內部舉報機制、合規審計流程和定期管理評審制度,確保合規體系不僅寫在紙上,更能在實踐中動態優化、持續生效。
ICAS英格爾認證:一站式合規服務,為企業全程賦能
ICAS英格爾認證為企業提供覆蓋合規管理全周期的專業服務,從體系搭建到認證審核,助力企業高效通過ISO37301認證,實現合規能力的實質性提升,認證流程包含九個關鍵步驟,整個過程嚴謹透明,企業可在專業團隊指導下穩步推進,確保合規管理體系既符合標準要求,又能真正融入運營實踐。
(圖源:ICAS英格爾認證《ISO3730合規管理體系》白皮書)
除認證審核外,ICAS還提供多層次的培訓與配套服務,企業可參與免費研討會、審核員與內審員培訓班,或針對標準條款開展深度解讀;也可通過差距分析、建設輔導等服務,系統性補齊合規短板。在專項領域,ICAS已研發反壟斷、反賄賂、數據出境、勞動用工、財稅合規、反洗錢等系列解決方案,幫助企業應對高風險領域的合規挑戰。
ISO37301認證有助于企業實現盡職免責,在發生合規事件時,一套通過認證的合規管理體系可作為企業履行合理注意義務的有力證據,幫助減輕甚至免除行政處罰或法律責任。
此外,合規管理體系還能轉化為市場競爭優勢,客戶、合作伙伴更傾向于與合規信譽良好的企業合作,尤其是在出口、跨境投資、政府采購等領域,合規認證已成為企業形象和品牌價值的重要組成部分。
ICAS英格爾認證成立于2000年,總部位于中國上海,擁有中國(CNAS)、英國(UKAS)和美國(ANAB)多重認可資質;認證規模居全國認證機構前列,創新板塊居全國前十(來自CCAA發布的《2023認證機構發展報告》),在合規、反賄賂、資產管理、稅務管理、綠色轉型、ESG和可持續發展等領域業務卓著。公司牽頭起草《企業稅務管理體系 要求》、《環境、社會與治理(ESG)管理體系要求》等標準,獲評AAA級低碳服務能力,取得AA1000審驗資質,在助力中國企業實現高質量發展和打破國際貿易技術壁壘、打造國內國際競爭力中發揮關鍵作用。
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