上海
近期，華福證券因在江平生物2021年、2022年2次定向發行推薦工作中未能充分勤勉盡責，被廈門證監局出具警示函。
分析發現，2025年以來華福證券已收到多張監管罰單。2025年5月，因華福證券負責的某發行人非公開發行公司債券項目掛牌申請中，存在對于發行人貿易業務商業合理性及收入確認依據核查不充分等問題，上交所向華福證券出具警示函。
因保薦業務未盡責被出具警示函
11月14日，廈門證監局披露對華福證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定（ 中國證券監督管理委員會廈門監管局行政監管措施決定書〔2025〕26號）。
公告稱，華福證券作為原新三板掛牌公司廈門市江平生物基質技術股份有限公司（以下簡稱江平生物）的主辦券商，在江平生物2021年、2022年2次定向發行推薦工作中，未能充分勤勉盡責，未對江平生物有關信息披露文件和定向發行申請文件認真履行審慎核查職責，未能及時發現江平生物定向發行說明書存在虛假記載的情形，未能保證公司所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發行說明書核查意見的真實性、準確性。
今年來收多張罰單
分析發現，華福證券在2025年已收到多張監管罰單。
華福證券曾在2025年5月收到上交所出具的警示函（〔2025〕33 號）。經查，華福證券在為某發行人非公開發行公司債券項目掛牌申請出具相關文件過程中，對于發行人貿易業務商業合理性及收入確認依據核查不充分，相關盡調程序執行不到位，質控部門未提示項目組重點核查，內核部門也未進行重點審議。
2025年4月，華福證券因上海證券自營分公司負責人變更后，未按規定申請換領上海證券自營分公司《經營證券期貨業務許可證》，違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第四十條第二款的規定，被上海證監局出具警示函（滬證監決〔2025〕84號）。
華福證券成立于1988年，總部設在福州。2025年上半年，公司實現營收20.37億元，歸母凈利潤6.7億元，較上年同期分別增長61.6%和146.58%。
（文章序列號：1990985865144438784/PLH）
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