中方信富因未存資料、報虛假信息被罰300萬業務許可撤銷，張松禁入證券市場6年

近日，中國證券監督管理委員會（以下簡稱 “證監會”）發布〔2025〕131 號行政處罰決定書，對北京中方信富投資管理咨詢有限公司（以下簡稱 “中方信富”）及該公司時任法定代表人、董事長張松的違法違規行為作出處罰，涉事企業被罰款 300 萬元且證券投資咨詢業務許可被撤銷，相關責任人被警告、罰款并實施證券市場禁入。

經證監會立案調查、審理及聽證，查明中方信富與張松存在兩項主要違法事實：一是 2021 年至 2023 年未完整保存 13 名客戶營銷服務記錄，2020 年未完整保存 221 名客戶業務推廣、協議簽訂、服務提供等環節留痕記錄，違反《證券法》第一百六十二條，構成《證券法》第二百一十四條所述違法行為且情節嚴重；二是向證券監管部門報送文件、資料存在虛假陳述，包括 2021 年 12 月稱 2020 年整改暫停新增客戶期間 “無新增客戶”，實則新增 223 名新客戶，2021 年 12 月、2022 年 12 月監管報表中 “營業收入 - 本年累計金額”“凈利潤 - 本年累計金額” 與審計報告數據不符，2023 年 2 月自查報告中微信公眾號運營及文章撰寫情況陳述虛假，該行為構成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條第一項所述違法行為且情節嚴重。上述違法事實有現場檢查材料、情況說明、銀行流水、詢問筆錄、客戶資料、審計報告等證據佐證。

針對中方信富與張松提出的 “資料缺失系客觀原因、客戶為存量、財務數據差異因核算口徑、公眾號報告問題系疏漏，無虛假故意且有從輕情節、處罰超時效” 等申辯意見，證監會復核后認為事實清楚、證據充分，申辯意見缺乏依據，不予采納。

依據相關法律法規，證監會作出處罰決定：對中方信富，綜合兩項違法事實，處以 300 萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業務許可；對張松，因其作為時任法定代表人、董事長負有管理責任，是違法行為直接負責的主管人員，給予警告并處 60 萬元罰款，同時鑒于其在中方信富重大違法活動中起主要作用且情節較嚴重，依據《證券法》《證券市場禁入規定》相關條款，對其采取 6 年證券市場禁入措施，禁入期間不得在任何機構從事證券業務、證券服務業務，或擔任任何證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

證監會明確，當事人需自收到處罰決定書之日起 15 日內將罰款匯交國庫，并將付款憑證復印件備案；若對處罰決定不服，可在 60 日內申請行政復議，或 6 個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟，復議和訴訟期間處罰決定不停止執行。

圖源：北京證監局官網