市場監管總局：持續深化信用分級分類監管

近日，市場監管總局就政協第十四屆全國委員會第三次會議第03502號提案《關于將年度法律合規報告納入企業年檢內容的提案》作出正式答復。

答復中詳細介紹了市場監管總局聯合稅務總局、國家知識產權局等部門在企業合規管理、年報服務、信用監管等方面已開展的工作及未來計劃，體現了國家對提升企業合規經營水平、優化營商環境的高度重視。

一、已開展的工作

（一）開展企業合規試點，強化企業合規要求。為增強企業合規意識，健全企業信譽機制，市場監管總局已在部分地區開展經營主體信用體系建設創新試點工作，力求通過完善信用承諾、健全信用評價、深化信用修復、打造信用標注體系、強化信用信息運用、推進信用合規管理等試點任務，形成可復制可推廣的實踐經驗和創新成果。同時，國家知識產權局聯合中國貿促會、國家標準委等部門制定出臺《企業知識產權合規管理體系要求》國家標準，全面強化企業知識產權管理的合規要求，為各類企業建立完善知識產權合規管理體系、防范知識產權風險提供系統性參照，提升企業知識產權保護意識和能力。

（二）編制合規指南，引導企業落實合規責任。近年來，市場監管總局、國家知識產權局等部門在各領域出臺了多部合規指引、指南文件，有效提高企業合規經營意識，減少潛在違法違規行為。市場監管總局印發《企業境外反壟斷合規指引》《經營者集中反壟斷合規指引》《標準必要專利反壟斷指引》，預防和制止了排除、限制競爭行為，保護市場公平競爭。部分地方市場監管部門還印發信用合規建設指南文件，引導企業建立健全信用合規管理機制。國家知識產權局編制印發《企業知識產權保護指南》《跨境電商知識產權保護指南》《重點商標維權指南》，引導企業提升知識產權保護意識和能力。

（三）減輕企業負擔，將企業年檢制度改為年報公示制度。將企業年度檢驗制度改為企業年度報告公示制度是黨中央、國務院作出的重大部署。2014年，國務院發布《注冊資本登記制度改革方案》，明確以企業年度報告公示制度替代企業年度檢驗制度。企業年報公示制度強調企業的自主申報和社會監督，是夯實信用監管基礎、優化營商環境的重要舉措。11年來，通過多維宣傳、精準指導、入企幫扶等舉措，年報公示制度有效運轉，市場透明度顯著提高，企業的經營管理水平不斷提升。在年報公示制度下，報送年度報告是企業的法定義務，《企業信息公示暫行條例》規定，企業應于每年1月1日至6月30日通過國家企業信用信息公示系統報送上一年度年報并向社會公示，并及時報送股東股權、行政許可、知識產權、行政處罰等信息，有關部門應公示企業的注冊登記、備案、動產抵押、股權出質、行政處罰等信息。上述公示信息覆蓋企業運行全過程，促使企業識別法律與經營風險，提高合規經營意識。

（四）創新監管與服務方式，對企業加強支持與指導。今年5月，市場監管總局聚焦經營主體需求痛點，會同多部門共同開展首屆全國“經營主體年報服務月”活動，推出各項年報服務舉措，增強企業年報意識，促使企業更便捷、高效、全面完成年報填報，提升企業信用水平和合規經營意識。國家企業信用信息公示系統上線“惠企政策專欄”，企業填報年報時，可以在新設的“惠企政策”專欄快速查找年報公示、信用修復、信用提升等相關政策。市場監管總局指導各地市場監管部門聚焦個體工商戶和小微企業需求，組織“年報服務隊”深入農貿市場、產業園區等一線開展現場服務，聯合各部門開展“多報合一”專題培訓，幫助企業提升數據填報質量。此外，國家知識產權局會同工業和信息化部組織舉辦企業知識產權工作培訓班，針對企業知識產權管理開設專項課程，持續幫助企業提升知識產權意識，加強知識產權保護。

（五）開展企業信用風險分類管理，加強守信激勵。市場監管總局持續深化信用分級分類監管，指導各地市場監管部門建設企業信用風險分類管理系統，將企業信用風險從低到高進行劃分，根據企業信用風險等級不同采取差異化監管措施，為守信企業提供便捷服務，對失信企業加強監督管理，激發企業誠信自律意識。各地市場監管部門積極拓展企業信用風險分類管理的運用范圍，通過將信用風險分類結果與資質許可、告知承諾、創先評優、融資貸款等工作結合，實現企業信用風險分類結果多場景運用，讓信用好、風險低的企業有更多的獲得感，提升信用水平的內生動力。

（六）推進“雙隨機、一公開”監管，提高監管針對性。黨的十八大以來，黨中央、國務院提出構建以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。市場監管總局經過多年的探索實踐，不斷完善監管機制，統籌推進“雙隨機+風險分類”，實現各類重點檢查、專項檢查與信用風險分類的有機結合。根據企業信用風險合理安排抽查比例和頻次,對信用風險低的企業，合理降低抽查比例和頻次，根據實際情況可不主動實施現場檢查，實現“無事不擾”；對信用風險高的企業實行嚴格監管，有針對性地大幅提高抽查比例和頻次，必要時主動實施現場檢查，做到“無處不在”。通過開展精準化、差異化分級分類監管，顯著提高監管工作的預見性、針對性和有效性，優化了監管資源配置。

二、下一步工作

（一）完善年報文書內容，拓展“多報合一”部門覆蓋面。深入開展調查研究，修改完善年報文書內容，便利企業填報。同時，在與人力資源社會保障、統計、海關、商務、外匯、農業農村等部門“多報合一”的基礎上，努力實現與更多部門的信息共享，減少企業多頭報送負擔。

（二）推動年報服務創新，推進惠企政策直達快享。持續深化年報服務活動，依托年報工作中開發的各類移動端應用，實現惠企政策精準送達，方便各類經營主體能夠及時查詢和掌握，發揮年報工作與經營主體粘性強的優勢，切實打通惠企政策直達的“最后一公里”。

（三）引導企業加強法律合規，筑牢誠信經營意識。進一步開展企業誠信教育和培訓活動，推廣信用承諾制度，引導企業向社會作出公開承諾，違法失信經營后按承諾接受約束和懲戒。

（四）依托公示系統，持續發揮社會監督作用。繼續加大公示系統升級改造力度，進一步拓展功能、優化訪問體驗，加強運維管理，強化信息安全保障。持續完善公示系統信息異議處理機制，進一步探索加強涉企信息共享，充分調動社會各方力量參與市場秩序治理的積極性、主動性，切實發揮外部社會監督作用，促使企業完善治理結構，提高法律合規水平。

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編輯：源源

校稿：昊宇

來源：市場監管總局、源點蘇研院