關(guān)注丨券商副總裁老鼠倉曝光，罰沒1.35億，8年市場禁入

又有券商高管“老鼠倉”！

近期，江蘇證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示，某券商副總裁陳某濤存在利用未公開信息從事有關(guān)證券交易、違規(guī)買賣證券等違法行為，“沒一罰二”后合計(jì)被罰沒1.35億元。

此外，由于陳某濤行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、影響證券交易公平，監(jiān)管決定對其采取8年、5年兩項(xiàng)證券市場禁入措施。

來看詳情——

曾任券商副總裁

趨同交易、違規(guī)買賣證券

決定書顯示，陳某濤出生于1963年1月，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。

陳某濤利用未公開信息從事有關(guān)證券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開立的32個(gè)證券賬戶的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個(gè)證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額為8.59億元，趨同交易盈利1875.04元。

陳某濤違規(guī)買賣證券。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計(jì)16個(gè)證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額為45.44億元，盈利2640.01萬元。

以上違法事實(shí)，有某證券公司提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)證券賬戶交易流水、相關(guān)銀行賬戶流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

合計(jì)被罰沒1.35億元

被處8年、5年市場禁入

在聽證過程中，陳某濤提出多個(gè)申辯意見。例如，陳某濤認(rèn)為，案涉利用未公開信息交易證券行為屬于模仿交易而非搶先交易，社會危害性低，不應(yīng)處罰或應(yīng)當(dāng)減輕處罰；部分交易系基于公開信息和自身的投資判斷而作出，不構(gòu)成趨同交易；部分案涉賬戶的部分資金來源和盈利不屬于當(dāng)事人，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為代客理財(cái)?shù)取?/p>

此外，陳某濤提出，其利用未公開信息交易證券、違規(guī)買賣證券行為惡性不高，請求參考同類型、同背景案件減少罰款金額；其曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)，該案罰款金額巨大、遠(yuǎn)超其客觀上可以負(fù)擔(dān)的范圍等理由，懇請將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍等。

經(jīng)復(fù)核，江蘇證監(jiān)局對陳某濤的陳述、申辯意見及提交的證據(jù)不予采納。最終，江蘇證監(jiān)局對陳某濤合計(jì)沒收違法所得4515.05萬元，并合計(jì)處以9030.1萬元罰款。合并計(jì)算后，陳某濤合計(jì)被罰沒1.35億元。

此外，鑒于陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，利用未公開信息從事相關(guān)證券交易，交易金額及非法所得較大，違規(guī)買賣證券持續(xù)時(shí)間較長，交易金額及非法所得較大，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，江蘇證監(jiān)局對陳某濤采取8年的證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，陳某濤不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或擔(dān)任證券發(fā)行人的“董監(jiān)高”。

鑒于陳某濤上述行為影響證券交易公平，情節(jié)嚴(yán)重，江蘇證監(jiān)局決定對陳某濤采取5年的證券市場禁入措施，在禁入期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

據(jù)了解，近年來監(jiān)管披露的多起“老鼠倉”案件中，相關(guān)人員涉及IT員工、信息技術(shù)相關(guān)負(fù)責(zé)人的案例逐漸增多。

例如，今年5月，某券商原分管投研系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人邵某涉及“老鼠倉”行為，被吉林證監(jiān)局予以處罰。同期，某券商信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李某鵬利用工作權(quán)限獲取客戶的賬戶信息、交易持倉等未公開信息，控制他人賬戶趨同交易，被安徽證監(jiān)局予以處罰。另外，近期某頭部私募關(guān)聯(lián)IT人員林某平因“老鼠倉”被罰1.77億元及5年市場禁入，引發(fā)市場高度關(guān)注。

來源：中國基金報(bào)（ID： chinafundnews ），作者：晨曦