平安銀行聘任首席合規官，由首席風險官吳雷鳴兼任

又一家銀行聘任首席合規官。

近日，平安銀行（SZ000001）召開董事會會議，審議通過了關于聘任吳雷鳴兼任平安銀行首席合規官的議案。《每日經濟新聞》記者注意到，吳雷鳴目前還擔任平安銀行總行行長助理兼首席風險官。

目前，金融機構首席合規官崗位正密集設立。自11月以來，就有五家機構獲監管批復，包括銀行、信托公司、銀行理財公司、保險公司等。

吳雷鳴兼任平安銀行首席合規官

近日，平安銀行完成第十二屆董事會換屆選舉，謝永林毫無懸念地連任董事長。本次換屆后，“75后”高管吳雷鳴的職務調整成為亮點。

這位2002年10月便加入深圳發展銀行（平安銀行前身）的“老平安人”，本次被聘任為平安銀行首席合規官，任職資格須報國家金融監督管理總局核準。值得注意的是，吳雷鳴目前還任平安銀行總行行長助理兼首席風險官。

銀行首席合規官能否由首席風險官兼任？此前，國家金融監督管理總局有關司局負責人曾公開表示，允許金融機構行長（總經理）、省級分支機構或者一級分支機構行長（總經理）兼任；或者由金融機構不分管前臺業務、財務、資金運用、內部審計等可能與合規管理存在職責沖突部門的其他高級管理人員兼任。

其中，由行長（總經理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級管理人員兼任的，需要符合《金融機構合規管理辦法》規定的任職條件，并取得任職資格許可。

記者注意到，近期已有多家金融機構首席合規官任職資格獲批，且獲批人員多兼任其他職務。

如12月2日，陸家嘴國際信托總經理助理黃令斌的首席合規官任職資格獲批；11月5日，北銀理財趙蕾的首席合規官任職資格獲批。

12月11日，江陰銀行公告，董事會聘任行長倪慶華兼任首席合規官。今年8月份，江蘇銀行發布董事會決議公告，聘任該行行長袁軍為首席合規官。

有銀行公開招聘首席合規官

銀行首席合規官人員選聘方式較為靈活，除本行高管直接兼任外，也有銀行公開招聘。

如江西銀行今年8月份發布專業人才招聘啟事，其中提到招聘總行首席合規官一名，同時還招聘蘇州分行合規官、廣州分行合規官各一名。

5月，江西上饒銀行同樣發布招聘啟事稱，該行因發展需要，面向全國公開招聘首席合規官1名，任職條件明確須年齡45周歲以下，有法院、檢察院司法工作經歷者將優先考慮。

金融機構為何密集設立首席合規官一職？記者注意到，為提升金融機構依法合規經營水平，去年12月，國家金融監督管理總局發布了《金融機構合規管理辦法》（以下簡稱《辦法》），其中第十三條提到：“金融機構應當在機構總部設立首席合規官，首席合規官是高級管理人員，接受機構董事長和行長（總經理）直接領導，向董事會負責。”

文件顯示，該《辦法》自2025年3月1日起施行，同時設置了一年過渡期，不符合《辦法》規定的，應當在過渡期內完成整改。

職責方面，首席合規官有負責本機構的合規管理工作，組織推動合規管理體系建設，監督合規管理部門和合規崗位的履職情況，組織推動合規規范在機構內嚴格執行與有效落實；組織推動合規管理的制度建設、合規審查、合規檢查與評價、重大合規事件處理、合規考核、問題整改及隊伍建設等，確保合規管理工作有序運轉等多項職責。

“《辦法》致力于指導金融機構建立橫向到邊、縱向到底的合規管理體系，將合規基因注入金融機構發展決策、業務經營的全過程、全領域，實現從‘被動監管遵循’向‘主動合規治理’的轉變。”國家金融監督管理總局有關司局負責人彼時表示。