周光權(quán)：如何高效閱讀文獻(xiàn)

來源 | 燕大元照

作者 | 周光權(quán)，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師

閱讀的方法每個(gè)人都不一樣，我自己比較看重的高效閱讀方法有以下四點(diǎn)：

01

將閱讀與理解緊密結(jié)合起來

讀懂作者的真實(shí)意思

我曾經(jīng)觀察過自己的研究生如何讀書，發(fā)現(xiàn)有極個(gè)別同學(xué)看書幾乎是一個(gè)字接著一個(gè)字地往下念，念過就算了，基本記不住。因此，每個(gè)人都要摸索對(duì)自己而言特別有效的閱讀方法。

為了獲得一個(gè)清晰的理解，你必須在閱讀時(shí)就對(duì)自己的理解有一個(gè)完整的把握。做一個(gè)積極的閱讀者！積極閱讀意味著帶著策略和目的去閱讀。這意味著，你必須把握自己所讀的內(nèi)容、評(píng)估自己學(xué)到的知識(shí)。

各位大概從上初中開始（近年來，好像從小學(xué)就開始了），語文老師就會(huì)要求你去掌握每篇文章的“中心思想”。對(duì)于這種教學(xué)方法，我們大多會(huì)去詬病。

但是，你要仔細(xì)想想，老師這樣要求也可能是合理的。不這樣，你怎么能夠集中注意力去關(guān)注作者的真實(shí)想法、核心思想。

不過，各位今天的閱讀，不是要你單純?nèi)フ莆兆髡叩暮诵南敕ā⒅行乃枷耄且憬Y(jié)合之前掌握的知識(shí)、了解的經(jīng)驗(yàn)與文本進(jìn)行對(duì)話。

只有把你的現(xiàn)有知識(shí)與作者在文本中傳遞的信息進(jìn)行比較，你才能知道自己知識(shí)的不足，才能判斷出文本的作者是不是講得有道理，才能更精確地掌握文獻(xiàn)，進(jìn)而鍛煉自己的歸納、整理、提煉文獻(xiàn)的能力。

我最近給博士生講一學(xué)期外國(guó)刑法專題，讓同學(xué)們課外看大量文獻(xiàn)，然后在課堂提問：

你是否閱讀完了指定的文獻(xiàn)？你覺得作者說得有道理嗎？

哪些觀點(diǎn)、哪些論述最為精彩，讓你有意想不到的收獲？哪些文獻(xiàn)很一般，如果要你對(duì)其進(jìn)行修改，你從何處入手？

如果這個(gè)主題完全由你來寫，你的核心觀點(diǎn)是什么，你有哪些判決做支撐，你如何謀篇布局？

這樣的提問，很多時(shí)候涉及對(duì)文獻(xiàn)作者的批評(píng)，所以略顯苛刻，選我課程的博士生們有時(shí)候也覺得勉為其難。

但是，我認(rèn)為，在閱讀過程中掌握作者的核心觀點(diǎn)中心思想，同時(shí)懂得換位思考，對(duì)閱讀者理論研究能力的提升應(yīng)該是有好處的，這種以閱讀為前提的學(xué)術(shù)訓(xùn)練我們過去做得不是多了，而是太少了。

在閱讀完一篇文獻(xiàn)以后，要對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容理解得更為透徹，我覺得寫好在這一講開始提到的讀書筆記就是很重要的。

胡適先生說：吸收進(jìn)來的智識(shí)思想，無論是看書來的，或者是聽講來的，都只是模糊零碎，都算不得我們自己的東西。自己必須做一番手腳，或做提要，或做說明，或做討論。自己重新組織過，申敘過，用自己的語言記述過——那種智識(shí)思想方才算是你自己的了。

對(duì)于如何做讀書筆記，在專門性的討論學(xué)習(xí)方法的著作中對(duì)此大多有所涉及，一般也都認(rèn)為，只有積極閱讀才能對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容有深入的理解。

在進(jìn)行積極閱讀時(shí)，要準(zhǔn)備好所讀的書，并做一些必要的筆記。

流沙河先生說：讀書不是看書。看書隨便，車上枕上廁上，以及會(huì)上，皆可。讀書則須端坐桌前，研磨濡毫，外添一支紅鉛筆在手，潛心閱覽，劃紅杠，寫眉批。

這也是在講讀書時(shí)做筆記的重要性。在進(jìn)行積極閱讀時(shí)你需要記下：

1.這一節(jié)中主要觀點(diǎn)是什么？

2.我怎樣才能記住主要觀點(diǎn)？

3.我要怎樣將主要觀點(diǎn)拓展開以及應(yīng)用它？

第一個(gè)問題僅僅促使你完整地獲取信息；第二個(gè)問題迫使你對(duì)信息進(jìn)行聯(lián)系、視覺化；第三個(gè)問題要求你將信息應(yīng)用在不同的情境中。

在閱讀刑法著作時(shí)，做讀書筆記的方法未必完全按照前面所說的套路來，但是，無論如何你要探索出自己應(yīng)如何做讀書筆記的一種有效方法。

應(yīng)該說，在刑法學(xué)研究中，純粹資料積累型文獻(xiàn)很少，大量學(xué)術(shù)著作/論文都有一個(gè)“中心思想”，你讀完之后，要能夠用自己的語言表達(dá)、概括出來。

我也曾經(jīng)在一些研究生課程上，要求學(xué)生課前閱讀文獻(xiàn)，在課堂上先用一段話概括作者的主要想法，再慢慢濃縮為三句話、兩句話、一句話，以此訓(xùn)練學(xué)生的概括能力。

要做到這一點(diǎn)，確實(shí)應(yīng)該做一些必要的讀書筆記，好記性不如爛筆頭兒。

讀書筆記不是復(fù)印資料，不是原文摘抄，而是要在理解的基礎(chǔ)上，用你自己的話說出來，這樣才能表明你理解了作者的意思，把別人的東西變成了自己的，這和寫作時(shí)的抄襲有實(shí)質(zhì)差別。

我自己不成熟的經(jīng)驗(yàn)是：

對(duì)一些感覺寫得很好的著作，在看完每一章以后，記下作者的創(chuàng)新點(diǎn)或主要觀點(diǎn)；在看完全書以后，對(duì)作者的“中心思想”或主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行概括、提煉，最后就會(huì)形成對(duì)整部文獻(xiàn)的看法。

這樣做，也是對(duì)自己進(jìn)行思維上的鍛煉，通過長(zhǎng)期積累，一定能夠?yàn)槟阄磥淼乃伎肌⒀芯俊懽鞔蛳聢?jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

更為簡(jiǎn)略的讀書筆記是“樹干結(jié)構(gòu)”式的。以不作為犯為例，“作為義務(wù)”是核心概念，是樹干，在此之外，衍生出形式說、實(shí)質(zhì)說，這兩種學(xué)說各自又有一些下位判斷規(guī)則，尤其是實(shí)質(zhì)說的法益保護(hù)型義務(wù)和危險(xiǎn)源管理監(jiān)督型義務(wù)之下有很多復(fù)雜問題值得研究。

你在做讀書筆記時(shí)，圍繞這些從“樹干”衍生出來的“樹枝”可以擇其要者做必要的記錄，以使你的閱讀更有效率和效果。

這樣的讀書筆記是把要點(diǎn)整理出來，有利于掌握所閱讀文獻(xiàn)的全貌。因此，從文字上就不會(huì)有特別的要求，可長(zhǎng)可短，最短幾十字，最長(zhǎng)不宜超過3000字。

另外，對(duì)于某些特殊的、重要的、創(chuàng)新性極強(qiáng)的觀點(diǎn)最好是把要點(diǎn)記下來，但不需要你去背下來。切記不能把書讀死了。

在讀書的時(shí)候，最好是把一本書從頭讀到尾，不要跳著讀，也不要選擇章節(jié)讀，不能“挑三揀四”和“斷章取義”，因?yàn)橹挥型暾刈x完一本書，才能了解作者觀點(diǎn)的前后關(guān)聯(lián)性、理論體系性。

在進(jìn)階階段閱讀日本、德國(guó)的著作時(shí)，這一點(diǎn)顯得更為重要。國(guó)外教授特別注重思考的連貫性，他們做得真的很好，在其著作和論文中，對(duì)主要觀點(diǎn)確實(shí)是一條線下來的，和整個(gè)刑法學(xué)知識(shí)體系是密切關(guān)聯(lián)的。

比如我們?cè)谒伎挤缸锸聦?shí)支配說時(shí)，當(dāng)然要想到其是對(duì)正犯和狹義共犯進(jìn)行區(qū)分的理論，同時(shí)要將其與共犯論的其他知識(shí) 如共謀共同正犯、共犯處罰根據(jù)、身份犯等 相貫通，此外，還要考慮該問題也與犯罪的實(shí)行緊密關(guān)聯(lián)。

因此，讀一本書時(shí)，一定要從頭到尾、一氣呵成，才能確保今后思考問題時(shí)的周密，杜絕斷章取義、虎頭蛇尾。

02

在閱讀過程中要善于提問

有的同學(xué)在閱讀完某些重要文獻(xiàn)的每一章后，會(huì)提出很多問題，列明作者討論的哪些問題是非常重要的，作者的哪些觀點(diǎn)是值得質(zhì)疑的。

我認(rèn)為，這樣一邊閱讀一邊提問的方法很好。在做這種提問、設(shè)問時(shí)，特別要注意這樣幾點(diǎn)：

1.文獻(xiàn)中的這些理論和實(shí)務(wù)是什么關(guān)系；

2.能夠解決實(shí)務(wù)中的哪些難題；

3.作者的問題意識(shí)和解決思路是否正確；

4.對(duì)這一問題其他學(xué)者是怎么考慮的；

很多人都講，提問題比解決問題重要。如果在閱讀過程中有意識(shí)地培養(yǎng)自己提出問題的能力，就一定能夠讓你的閱讀有意想不到的收獲。

03

要慢慢把書讀薄

現(xiàn)在的刑法著作一般都在300頁以上，因此你要把書讀“薄”。文獻(xiàn)中的重點(diǎn)是什么，你要大概能夠說出來。如果在花費(fèi)很多時(shí)間閱讀之后，書還是很“厚”，就說明有問題。

300頁以上的著作，讀完之后，你能夠在兩三分鐘內(nèi)把全書的核心內(nèi)容描述出來，把作者的核心觀點(diǎn)慢慢提煉出來，就很不錯(cuò)了。

比如，在高階閱讀階段，你可以看看涂爾干的著作。讀完以后，你應(yīng)該提煉出作者的問題意識(shí)：一個(gè)社會(huì)怎么才是道德的社會(huì)、好的社會(huì)？

在涂爾干看來，社會(huì)團(tuán)結(jié)有兩種：

一是機(jī)械團(tuán)結(jié)，在這樣的社會(huì)里，所有人看起來似乎都很友好，社會(huì)團(tuán)結(jié)、有序，但每個(gè)人都沒有特色、個(gè)性。

二是有機(jī)團(tuán)結(jié)，每個(gè)人都有自己的特色，都能發(fā)揮自己的個(gè)性和作用。

涂爾干說，要觀察一個(gè)社會(huì)好與不好有很多指標(biāo)，法律是其中一個(gè)重要指標(biāo)。在機(jī)械團(tuán)結(jié)的社會(huì)里，刑法最為發(fā)達(dá)，人們將犯罪視為侵犯集體意識(shí)的行為，在這樣的社會(huì)，民商法都是沒有的，而這樣的社會(huì)注定存在缺陷。

隨著近現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，民商法逐步強(qiáng)大，法人組織特別發(fā)達(dá)，個(gè)人能找到自己的位置，整個(gè)社會(huì)就符合有機(jī)團(tuán)結(jié)的社會(huì)，刑法的作用和影響力不斷下降。

涂爾干似乎在講刑法和民法、商法此消彼長(zhǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但是其討論的是社會(huì)團(tuán)結(jié)和社會(huì)進(jìn)步問題，閱讀這一文獻(xiàn)對(duì)學(xué)習(xí)刑法是有好處的。

涂爾干的書很厚，看的時(shí)候如果能夠好好歸納，看看他想通過這本書告訴我們什么道理，你就會(huì)從他的論證和結(jié)論中感受到驚喜。

這種驚世之作一般人肯定寫不出來，但我們可以盡量去閱讀，從中感受經(jīng)典作家的問題意識(shí)和思考方法。

01

要在閱讀中積累知識(shí)

通過閱讀，把握他人的觀點(diǎn)和思路，慢慢地進(jìn)行思考，為自己以后思考、做研究做好積累，這樣寫在紙上的知識(shí)、別人的知識(shí)慢慢地就會(huì)成為你做研究時(shí)可以應(yīng)用的文獻(xiàn)。如果閱讀之后馬上就忘了，實(shí)在是太可惜了。

讀書時(shí)，絕不能“十年寒窗，一朝忘光”。當(dāng)然，很多書在看過之后，要回過頭去記住全部細(xì)節(jié)是不可能的，但是對(duì)于那些讓人很震撼的觀點(diǎn)你應(yīng)該記住，使之成為自己的知識(shí)儲(chǔ)備。

比如說，關(guān)于行為人對(duì)于幼女年齡是否需要明知，最高人民法院曾經(jīng)發(fā)布“關(guān)于行為人不明知是不滿十四周歲的幼女，雙方自愿發(fā)生性關(guān)系是否構(gòu)成強(qiáng)奸罪問題的批復(fù)” ，其中規(guī)定：行為人明知是不滿14周歲的幼女而與其發(fā)生性關(guān)系，不論幼女是否自愿，均應(yīng)依照“刑法”第236條第2款的規(guī)定，以強(qiáng)奸罪定罪處罰；行為人確實(shí)不知對(duì)方是不滿14周歲的幼女，雙方自愿發(fā)生性關(guān)系，未造成嚴(yán)重后果，情節(jié)顯著輕微的，不認(rèn)為是犯罪。

對(duì)于這一司法解釋，蘇力教授進(jìn)行了猛烈抨擊，他的理由集中起來主要有三點(diǎn)：

1.世界上絕大多數(shù)國(guó)家都規(guī)定了只要是同法定意思表示年齡以下的非其配偶的女性/男性發(fā)生性關(guān)系，即構(gòu)成法定強(qiáng)奸。

從英美國(guó)家的法律史上看，支持有關(guān)法定強(qiáng)奸之法律有兩個(gè)基本理由：第一個(gè)理由是需要給予年輕女孩嚴(yán)格的保護(hù)，第二個(gè)理由是被告犯法定強(qiáng)奸的犯罪意圖可以從他有意做這些道德上或法律上不當(dāng)?shù)男袨橹型茢喑鰜怼?/p>

更進(jìn)一步看，法定強(qiáng)奸之罪的形成史表明，從古代開始，法律就對(duì)于那些被認(rèn)為是年齡太小而不能理解自己行為的女性予以特別保護(hù)。

因此，在美國(guó)法律中其一直都被視為一種嚴(yán)格責(zé)任。我國(guó)“刑法”第236條關(guān)于奸淫幼女的規(guī)定，也應(yīng)被視為嚴(yán)格責(zé)任的制度設(shè)計(jì)。

2.這一司法解釋一旦付諸實(shí)踐可能造成嚴(yán)重后果。該司法解釋事實(shí)上選擇性地將被社會(huì)唾棄且無法容忍的同幼女的性關(guān)系豁免了。

而這種豁免客觀上主要是因?yàn)槟承┯袡?quán)有勢(shì)可以利用各種權(quán)力和機(jī)會(huì)與幼女發(fā)生性行為的男性，利用其地位、影響，更容易以各種方式誘使少女“自愿”，而且他們也更可能“確實(shí)不知”少女的年齡。而其他與幼女自愿發(fā)生性關(guān)系的人則由于其他原因無法豁免。

特別應(yīng)當(dāng)注意的是，少男幼女之間相對(duì)來說更為純潔的雙方自愿的性沖動(dòng)，則由于他們肯定了解對(duì)方年齡，根據(jù)該解釋，反倒有很大可能受到強(qiáng)奸罪的懲罰。

3.大陸法系刑法學(xué)傳統(tǒng)中的責(zé)任主義原則如果沒有變通就是不合適的，犯罪構(gòu)成要件理論的實(shí)際功能需要反思。

犯罪構(gòu)成要件作為一種公式化操作的便利工具，如果要保持其開放性和實(shí)用性，就必須考慮一定程度的例外情況。

同時(shí)，在案件處理涉及公共政策，固守傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成要件理論會(huì)明顯得出不合理結(jié)論時(shí)，需要弱化構(gòu)成要件的功能，不將構(gòu)成要件理論作為公共政策決策的決定性知識(shí)框架。

蘇力教授按照英美刑法的嚴(yán)格責(zé)任論來分析奸淫幼女時(shí)不需要明知的觀點(diǎn)，一定會(huì)讓堅(jiān)持責(zé)任主義的刑法學(xué)者很震撼。

閱讀這樣的文獻(xiàn)，就應(yīng)該充分關(guān)注其獨(dú)特性，無論你贊成還是反對(duì)蘇力教授的主張，在今后研究責(zé)任論時(shí)，都無法完全無視這一文獻(xiàn)的存在。

通過閱讀把別人的知識(shí)變成自己的，并不意味著寫文章時(shí)就一定會(huì)引用那個(gè)文獻(xiàn)，而是文獻(xiàn)中的核心觀點(diǎn)能夠成為你所儲(chǔ)備的知識(shí)，在你需要時(shí)能夠想得起來，成為你反駁的對(duì)象或者支撐你觀點(diǎn)的素材，在你進(jìn)行刑法學(xué)論文寫作時(shí)，確保你的核心觀點(diǎn)沒有教義學(xué)知識(shí)上的明顯缺陷。

05

千萬不能成為法學(xué)院的豬

關(guān)于如何閱讀這部分，我需要借用王涌教授的一句話作為結(jié)尾：

你千萬不能成為法學(xué)院的豬，一定要成為一只狼，自己捕獵食物，圖書館就是你的地盤。

確實(shí)，唯有與好書為伴，你才能不至于墮落為“法學(xué)院的豬”。

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責(zé)任編輯 | 王睿

審核人員 | 張文碩

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