6 人涉案 4100 萬！兩生物藥企卷入內(nèi)幕交易案

摘要：美國新澤西州聯(lián)邦檢察官辦公室 12 月 19 日披露，6 人因涉嫌操縱兩家生物藥企股價(jià)、進(jìn)行內(nèi)幕交易被提起訴訟，涉案金額達(dá) 4100 萬美元。案件涉及前花旗集團(tuán)員工、新澤西州前州長代理的三兄弟等，嫌疑人通過偽造數(shù)據(jù)、搭建假網(wǎng)站等手段非法牟利，兩家涉事藥企均否認(rèn)參與其中。前花旗員工涉案，三兄弟由前州長辯護(hù)

此次被起訴的 6 人中，有一名特殊嫌疑人 —— 前花旗集團(tuán)舊金山辦公室員工金俊浩（Gyunho “Justin” Kim）。他已于 12 月 12 日單獨(dú)出庭，花旗方面則回應(yīng)稱，金俊浩已離職，其被指控的行為與花旗無關(guān)，而是涉及他此前任職的機(jī)構(gòu)。

更受關(guān)注的是另外三名嫌疑人：薩德?舒卡特、阿爾哈姆?舒卡特和沙瓦茲?舒卡特三兄弟。這三人的辯護(hù)律師是美國前新澤西州州長克里斯?克里斯蒂，目前律師團(tuán)隊(duì)暫未回應(yīng)案件細(xì)節(jié)。此外，涉案人員還包括軟件初創(chuàng)公司 Pastel 聯(lián)合創(chuàng)始人伊祖納?奧孔科沃，他擁有美國和尼日利亞雙重國籍，曾入選 2023 年《福布斯》30 歲以下精英榜，其律師同樣拒絕置評(píng)。

三年三宗罪，偽造數(shù)據(jù)坑慘投資者

根據(jù) 12 月 19 日 unsealed 的法庭文件，這 6 人在 2020 年 6 月至 2024 年 2 月間，涉嫌實(shí)施三起關(guān)聯(lián)證券欺詐案。

第一起是典型的內(nèi)幕交易。金俊浩被指在任職投行期間，將 9 起醫(yī)療健康和生物制藥交易的非公開信息泄露給薩德?舒卡特。薩德不僅自己據(jù)此交易，還把信息傳給其他同伙，靠這些 “內(nèi)部消息” 非法獲利。

第二起騙局瞄準(zhǔn)了專注乳腺癌治療的生物藥企 Olema Oncology。2021 年春天，舒卡特兄弟開始買入該公司股票，卻通過黑客技術(shù)和社交工程手段發(fā)現(xiàn)，Olema 的核心藥物 palazestrant（OP-1250）療效不及預(yù)期。為避免虧損，他們偽造了該藥物在 2021 年圣安東尼奧乳腺癌研討會(huì)上的海報(bào)數(shù)據(jù)，把虛假的 1 期臨床試驗(yàn)結(jié)果發(fā)到社交媒體上。股價(jià)被炒高后，幾人迅速拋售股票，導(dǎo)致其他投資者損失超 100 萬美元。當(dāng)時(shí) Olema 曾緊急發(fā)聲明澄清，稱海報(bào)是偽造的，并非公司發(fā)布。

第三起則盯上了開發(fā)阿片類藥物過量治療藥的 Opiant Pharmaceuticals。金俊浩提前告知薩德，有公司計(jì)劃收購 Opiant，薩德等人隨即大量買入該股。后來收購進(jìn)展停滯，他們又搭建了假的 Opiant 官網(wǎng)，還偽造了企業(yè)郵箱，在 2022 年 4 月發(fā)布假新聞，聲稱 Opiant 與 Hikma 制藥達(dá)成了最高 2.25 億美元的合作。這條假消息讓 Opiant 股價(jià)暴漲 29%，幾人趁機(jī)套現(xiàn)，再次讓投資者損失超 100 萬美元。

面臨 25 年監(jiān)禁，涉事藥企撇清關(guān)系

目前，這 6 人合計(jì)被指控違反 12 項(xiàng)法律，面臨 51 項(xiàng)罪名，包括內(nèi)幕交易、證券欺詐、電信欺詐和串謀操縱市場等。其中多項(xiàng)罪名的最高刑期可達(dá) 25 年。

值得注意的是，兩家涉事藥企均未被指控任何不當(dāng)行為。Olema 表示已完成全面內(nèi)部調(diào)查，確認(rèn)公司無人參與騙局，還配合了政府部門的調(diào)查，支持打擊破壞市場公平的行為。Opiant 則在 2022 年 11 月被 Indivior 收購，截至發(fā)稿，Indivior 尚未回應(yīng)此事。

參考來源：https://www.fiercebiotech.com/biotech/6-people-charged-manipulating-stock-price-2-biotechs-41m-insider-trading-scheme

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