如何規(guī)范醫(yī)保執(zhí)法證據(jù)采集？

“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，醫(yī)保行政部門(mén)在執(zhí)法過(guò)程中通過(guò)收集證據(jù)、判斷證據(jù)、采納證據(jù)、發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相、得出事實(shí)結(jié)論、依據(jù)法律作出行政處罰決定。因此，證據(jù)的采集和證明違法事實(shí)判斷在行政執(zhí)法中尤其重要，離開(kāi)證據(jù)的證明作用，盡管把行政執(zhí)法程序做得多規(guī)范都會(huì)變得毫無(wú)意義。

一、行政處罰法對(duì)證據(jù)的有關(guān)規(guī)定

醫(yī)保部門(mén)在實(shí)施行政處罰中，有關(guān)證據(jù)的法律法規(guī)主要有《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和國(guó)家醫(yī)保局4號(hào)令。其中《中華人民共和國(guó)行政處罰法》涉及的法律條款主要有：

第三十三條 第二款當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十條 公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的，不得給予行政處罰。

第四十六條 證據(jù)包括：（一）書(shū)證；（二）物證；（三）視聽(tīng)資料；（四）電子數(shù)據(jù)；（五）證人證言；（六）當(dāng)事人的陳述；（七）鑒定意見(jiàn)；（八）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

第五十四條 除本法第五十一條規(guī)定的可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

第五十六條 行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷(xiāo)毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

二、證據(jù)采集存在的問(wèn)題

目前，醫(yī)保執(zhí)法中關(guān)于證據(jù)采集主要的問(wèn)題有五個(gè)方面。

（一）主要證據(jù)不足。

在案件事實(shí)與主要證據(jù)之間的關(guān)系中，主要問(wèn)題是主要證據(jù)不足，無(wú)法印證違法事實(shí)。缺乏認(rèn)定違法事實(shí)的主要證據(jù)，對(duì)違法事實(shí)認(rèn)定不清。如有的案卷只有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，沒(méi)有形成證據(jù)鏈，對(duì)當(dāng)事人的違法行為未調(diào)查清晰；如對(duì)需要查證醫(yī)療費(fèi)用及醫(yī)保基金支出數(shù)額未詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人予以確認(rèn)；如直接根據(jù)審計(jì)部門(mén)移交的線索，未經(jīng)本部門(mén)調(diào)查取證核實(shí)，直接作出行政處罰決定。關(guān)鍵違法事實(shí)記錄過(guò)于簡(jiǎn)單，違法事實(shí)與證據(jù)反映的事實(shí)有出入。如對(duì)當(dāng)事人認(rèn)定不清，決定書(shū)中當(dāng)事人的名稱(chēng)前后不一致，未提取有關(guān)當(dāng)事人有效的身份證明材料。

（二）證據(jù)形式不符合法律要求。

體現(xiàn)為當(dāng)事人提交的證據(jù)材料未經(jīng)當(dāng)事人簽字或者蓋章，無(wú)注明具體的提交日期。沒(méi)有說(shuō)明照片等證據(jù)的制作時(shí)間、制作人及證明對(duì)象，證據(jù)未經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)。當(dāng)事人提供的材料復(fù)印件未注明“此復(fù)印件與原件一致”，當(dāng)事人也未簽字或蓋章。現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄沒(méi)有當(dāng)事人簽名也未注明原因，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)筆錄更正，未讓當(dāng)事人捺手印。詢(xún)問(wèn)證人多人同時(shí)進(jìn)行，或集體詢(xún)問(wèn)證人、采取開(kāi)座談會(huì)或者集體討論的方式進(jìn)行，可能導(dǎo)致證人之間進(jìn)行串通相互影響。

（三）自由裁量證據(jù)缺失。

對(duì)從重、從輕、不予處罰等法定情節(jié)缺少相關(guān)證據(jù)證明。給予從輕處罰決定，但案件調(diào)查報(bào)告、集體討論記錄、行政處罰文書(shū)、法制審核意見(jiàn)書(shū)均沒(méi)有相關(guān)從輕處罰具體情形。

（四）證據(jù)與違法事實(shí)不對(duì)應(yīng)。

按一般程序處理的行政處罰，證據(jù)中發(fā)現(xiàn)多個(gè)違法行為，只對(duì)部分違法行為進(jìn)行處罰。

（五）非法采集證據(jù)。

《行政訴訟法》第43條第3款規(guī)定，“以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用 <中華人民共和國(guó)行政訴訟法> 的解釋》第43條規(guī)定，“有下列情形之一的，屬于行政訴訟法第四十三條第三款規(guī)定的以非法手段取得的證據(jù)：（一）嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料；（二）以違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的手段獲取且侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等手段獲取的證據(jù)材料”。在執(zhí)法中，可能會(huì)存在醫(yī)保行政部門(mén)未充分聽(tīng)取定點(diǎn)醫(yī)藥機(jī)構(gòu)或參保人的陳述、申辯；未在聽(tīng)證中對(duì)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證等都屬于嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料等情況。

三、采集證據(jù)注意事項(xiàng)

（一）明確取證方向。

一是取證要有針對(duì)性，圍繞違法線索和需要查處的事實(shí)開(kāi)展針對(duì)性的取證。例如，對(duì)某一定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)重復(fù)收費(fèi)行為的取證，要對(duì)其是否存在重復(fù)收費(fèi)的行為，重復(fù)收費(fèi)行為持續(xù)發(fā)生的時(shí)間段，導(dǎo)致醫(yī)?；饟p失的費(fèi)用，實(shí)施該違法行為的有關(guān)人員以及是否存在主觀故意等方面開(kāi)展取證。二是取證要全面，全面收集能夠反映案件真實(shí)情況的所有證據(jù)，才能查清查明案件的情況，正確認(rèn)定案件事實(shí)。三是除了收集能證明當(dāng)事人違法的事實(shí)，也要采集當(dāng)事人實(shí)施違法行為時(shí)是否存在從輕、減輕以及不予處罰的有關(guān)證據(jù)。

（二）取證必須合法。

醫(yī)保行政部門(mén)在提供證據(jù)證明案件事實(shí)時(shí)，不僅證據(jù)的形式應(yīng)該符合法律規(guī)定，取證的程序也應(yīng)該符合法律的規(guī)定。違反法定程序收集的證據(jù)可能會(huì)被法院排除，從而被判決敗訴。一是主體合法：取證人員必須具備合法的執(zhí)法資格，持有行政執(zhí)法證件；第三方人員可以協(xié)助調(diào)查。二是程序合法：嚴(yán)格遵守法定的取證程序，如執(zhí)法人員示證件，依法告知當(dāng)事人有申請(qǐng)回避、陳述申辯等權(quán)利，詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人需個(gè)別進(jìn)行、收集電子數(shù)據(jù)需注明原始載體信息等。三是嚴(yán)禁采用非法手段取證，如偷拍、偷錄、竊聽(tīng)、威脅、引誘、欺騙等非法手段取證。

（三）利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集的證據(jù)要符合要求。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十一條第二款明確規(guī)定：電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備記錄違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、清晰、完整、準(zhǔn)確。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)審核記錄內(nèi)容是否符合要求；未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據(jù)。

（四）注意證據(jù)關(guān)聯(lián)性。

證據(jù)除了合法、真實(shí)外，與案件違法行為是否關(guān)聯(lián)也很重要。這個(gè)關(guān)聯(lián)主要是指證據(jù)與違法行為相關(guān)性，也就是說(shuō)能夠?qū)`法事實(shí)的證明產(chǎn)生直接的影響，具有說(shuō)服力，要形成完整證據(jù)鏈，達(dá)到足以證明違法事實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。

作者 | 一葦

來(lái)源 | 中國(guó)醫(yī)療保險(xiǎn)

編輯 | 劉瑩 吳晗瀟

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