美國USPTO成立SEP工作組，標(biāo)準(zhǔn)專利政策迎來新轉(zhuǎn)折

2025年歲末，美國專利商標(biāo)局（USPTO）宣布成立“標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）工作組”，直接向USPTO局長JohnSquires匯報，旨在恢復(fù)針對SEP侵權(quán)的禁令、排除令等救濟(jì)的政策可預(yù)期性和執(zhí)行力，提高專利權(quán)人的救濟(jì)機(jī)會。

圍繞SEP能否獲得禁令救濟(jì)（如法院禁令或ITC進(jìn)口排除令），美國政策多年搖擺不定。早在2013年，美政府曾聲明原則上限制FRAND承諾的SEP尋求禁令，而2019年特朗普政府又改采更支持禁令的立場。2021-2022年期間，政策聲明幾經(jīng)起草和撤回，導(dǎo)致各方對SEP救濟(jì)前景感到不確定。

與此同時，司法層面受制于eBay案判例，法院對專利禁令采取了平衡標(biāo)準(zhǔn)，對于握有SEP的專利權(quán)人，法院往往考慮其FRAND義務(wù)而更加謹(jǐn)慎核發(fā)禁令。這種司法導(dǎo)向下，SEP持有人在美國獲得禁令的難度較高。而在全球范圍內(nèi)，SEP糾紛又出現(xiàn)了反起訴禁令、全球費(fèi)率裁決等新現(xiàn)象，標(biāo)準(zhǔn)專利許可環(huán)境復(fù)雜多變。

2025年12月29日，USPTO正式對外宣布組建“標(biāo)準(zhǔn)必要專利工作組”，由跨部門團(tuán)隊組成，直接向局長匯報。USPTO官員表示，此舉旨在激勵創(chuàng)新，確保大小專利權(quán)人都能公平獲得強(qiáng)有力的專利保護(hù)。換言之，工作組的設(shè)立意在作為政策與執(zhí)法工具的整合平臺，強(qiáng)化SEP相關(guān)專利救濟(jì)的穩(wěn)定性和可預(yù)期性。

“當(dāng)前SEP生態(tài)系統(tǒng)對創(chuàng)新者越來越不利。將技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)的專利權(quán)人，正面臨其貢獻(xiàn)被貶值、權(quán)利界限不清、許可費(fèi)率被系統(tǒng)性壓低的困境。”USPTO在公告中指出。從這個描述中可以清楚看到USPTO開始傾向于專利權(quán)人的態(tài)度。這也是與共和黨支持專利權(quán)人的態(tài)度一脈相承的。

組據(jù)USPTO介紹，該SEP工作組由專利局各職能部門人員組成，工作組將運(yùn)用USPTO的一切可用職權(quán)，制定和提供SEP相關(guān)問題的政策解決方案，包括審查流程、上訴審理、政策研究等方面。這意味著USPTO準(zhǔn)備從行政角度主動介入SEP治理，而不僅僅依賴法院判例的自然演變。

USPTO公告明確了SEP工作組的三項核心任務(wù)：

恢復(fù)專利權(quán)人救濟(jì)的強(qiáng)力性：

重申有效專利應(yīng)得到強(qiáng)而可預(yù)期的執(zhí)行與救濟(jì)。這實際上旨在澄清：即使涉及FRAND承諾的標(biāo)準(zhǔn)專利，只要其權(quán)利有效，權(quán)利人也有望獲得禁令等有力救濟(jì)，而非被特殊對待。USPTO認(rèn)為當(dāng)前過于薄弱和不確定的救濟(jì)手段需要糾正。

促進(jìn)參與標(biāo)準(zhǔn)制定的廣度：探索激勵和支持更多主體參與標(biāo)準(zhǔn)制定組織的機(jī)制，尤其是中小企業(yè)的參與。讓中小創(chuàng)新者也有機(jī)會貢獻(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、享有專利收益，而不被大型企業(yè)壟斷標(biāo)準(zhǔn)制定過程。

加強(qiáng)利益相關(guān)方對話與許可透明度：建立與專利權(quán)人、實施者、標(biāo)準(zhǔn)組織等各方溝通渠道，了解各方面臨的挑戰(zhàn)并尋求解決方案；同時開發(fā)資源提高SEP許可談判和標(biāo)準(zhǔn)制定的透明度與可預(yù)見性。改進(jìn)信息公開，例如明確哪些專利是真正的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，減少信息不對稱導(dǎo)致的糾紛。

值得注意的是，USPTO強(qiáng)調(diào)該工作組將延續(xù)近期在SEP救濟(jì)方面的作為。例如，2025年6月USPTO曾在Radian MemorySystems訴三星案中提交“利益聲明書”，支持東德克薩斯聯(lián)邦法院針對涉嫌侵權(quán)的SEP頒發(fā)禁令救濟(jì)。USPTO在該聲明中明確指出：“當(dāng)阻止侵權(quán)的臨時禁令可獲得性被不當(dāng)?shù)叵拗茣r，專利法核心激勵創(chuàng)新的機(jī)制就會被削弱”；并強(qiáng)調(diào)“在專利侵權(quán)案件中，不可挽回的損害很常見，因為專利價值難以量化，損害賠償難以計算”，即使專利權(quán)人自己不實施該發(fā)明也是如此。又如2025年11月，在ITC關(guān)于DRAM存儲器的337調(diào)查中，USPTO首次提交公共利益意見，明確主張“公共利益高度支持通過ITC排除令來執(zhí)行有效專利權(quán)”，因為“沒有專利所賦予的獨(dú)占權(quán)，突破性創(chuàng)新將困在實驗室和車間，無法通過競爭性市場來到消費(fèi)者面前”。這些表態(tài)顯示出USPTO對禁令和排除令正面立場。

USPTO組建SEP工作組，意味著美國的SEP治理正從過去主要依賴司法判例被動引導(dǎo)，轉(zhuǎn)向行政機(jī)構(gòu)主動干預(yù)的新階段。這一轉(zhuǎn)向背后，有美國政府在全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭中的戰(zhàn)略考量。

可以預(yù)見，美國政府部門（USPTO及司法部等）將在重大SEP糾紛中更頻繁地發(fā)表意見或提交法庭陳述。過去，專利行政機(jī)構(gòu)很少直接參與具體案件，而USPTO已表態(tài)會“有選擇且有影響力”地介入支持SEP權(quán)利人的救濟(jì)主張。因此，在一些關(guān)鍵訴訟或ITC調(diào)查中，我們可能更常看到政府提交支持禁令的意見書或公共利益評述。這種行政聲音的加入，將影響法庭對禁令救濟(jì)的衡量，讓SEP權(quán)利人的主張更有分量。

SEP工作組將促使標(biāo)準(zhǔn)專利許可雙方更加謹(jǐn)慎地開展FRAND談判。具體而言，專利權(quán)人在提出許可條件時需要準(zhǔn)備充分依據(jù)，而實施者在還價或拒絕許可時也需舉證證明其行為符合FRAND原則。報價、反報價、技術(shù)信息披露等每一步都可能被納入監(jiān)管視野，作為衡量一方是否“善意談判”的證據(jù)。隨著不遵守FRAND將付出代價這一信號逐漸明確，預(yù)期未來無論是專利持有人還是標(biāo)準(zhǔn)實施者，都將更加注重談判行為的合規(guī)性。例如，故意拖延談判、出價過低或不合理條件等拖延許可策略，可能更容易被認(rèn)定為不誠信，從而使實施者面臨禁令風(fēng)險；反之，專利持有人若開出明顯不合理要價，其尋求禁令的正當(dāng)性也會降低。總體而言，F(xiàn)RAND談判中的證據(jù)規(guī)范將趨嚴(yán)。

對于通信、物聯(lián)網(wǎng)、汽車電子等高度標(biāo)準(zhǔn)化的行業(yè)，公司策略或?qū)⒄{(diào)整。在專利權(quán)人更易獲得強(qiáng)制執(zhí)行手段的預(yù)期下，設(shè)備廠商和標(biāo)準(zhǔn)實施者若消極地與專利持有人談判，面臨的風(fēng)險比過去更大。這可能推動一輪新的全球許可協(xié)議達(dá)成和專利收購熱，大型科技公司為規(guī)避禁令風(fēng)險，或?qū)⒓涌炫cSEP持有人簽署交叉許可或加入專利池。同時，中小創(chuàng)新企業(yè)如果擁有SEP，也許更容易通過執(zhí)法獲得價值，實現(xiàn)技術(shù)變現(xiàn)。然而另一方面，過強(qiáng)的禁令威脅可能提高下游廠商成本，進(jìn)而傳導(dǎo)給消費(fèi)者。

USPTO的SEP工作組作為政策與執(zhí)法工具的集中平臺，下一步動向值得持續(xù)關(guān)注。工作組可能針對SEP禁令救濟(jì)發(fā)布官方指引或政策聲明，填補(bǔ)此前政策反復(fù)帶來的真空。這類指引若出臺，將為法院、ITC等機(jī)構(gòu)處理SEP案件提供參考，提高救濟(jì)結(jié)果的可預(yù)見性。同時，它也會向產(chǎn)業(yè)界明確政府對FRAND談判和禁令適用的態(tài)度。例如，是否會重申或更新過去撤銷的政策聲明，使之在新形勢下正式生效，值得留意。

工作組可能召開公開研討會、聽證會或圓桌會議，邀請專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實施者、標(biāo)準(zhǔn)組織代表、學(xué)者等參與。通過收集各方意見，工作組可進(jìn)一步細(xì)化政策工具。例如，他們可能討論建立SEP信息登記和評估機(jī)制，或者制定FRAND談判行為準(zhǔn)則等。

除了法院和ITC，USPTO自身的專利審判和上訴委員會（PTAB）也是SEP糾紛的重要戰(zhàn)場。新任USPTO局長已展現(xiàn)出強(qiáng)化專利權(quán)保護(hù)的意愿，例如近期親自介入一件IPR無效程序進(jìn)行審查長官復(fù)議，考慮因為相關(guān)專利在ITC初裁被認(rèn)定有效且具有商業(yè)成功而終止該IPR程序。這預(yù)示著USPTO高層可能對涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的PTAB審查施加更多監(jiān)督。

總之，USPTO成立SEP工作組標(biāo)志著美國在標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理上新的動向：從被動司法審理轉(zhuǎn)向主動行政引導(dǎo)。這一舉措背后的信號非常明確，美國希望通過加強(qiáng)專利救濟(jì)來促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展模式和標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢。對于法律專業(yè)人士、科技企業(yè)和決策者而言，這一轉(zhuǎn)向意味著未來SEP相關(guān)博弈規(guī)則的改變。在全球標(biāo)準(zhǔn)競爭日趨激烈的背景下，美國強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)專利執(zhí)法的效果如何，還有待時間檢驗。

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