《現(xiàn)代資本主義》與桑巴特關(guān)于資本主義精神的探索

維爾納·桑巴特是20世紀(jì)上半葉德國最具爭議的社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家與歷史學(xué)家。其研究橫跨資本主義、社會(huì)主義兩大領(lǐng)域，是首個(gè)系統(tǒng)分析資本主義精神并引發(fā)韋伯后續(xù)研究的學(xué)者。當(dāng)代學(xué)界重新關(guān)注其資本主義多元起源論及跨學(xué)科方法論，視其為連接馬克思與韋伯思想的關(guān)鍵人物??。

維爾納·桑巴特（1863-1941）

由于生活在工業(yè)經(jīng)濟(jì)蒸蒸日上的年代，桑巴特年輕時(shí)就是一個(gè)熱烈的資本主義贊美者，這是他與馬克思的重要差別之一。桑巴特更傾向于站在有助于工業(yè)社會(huì)發(fā)展的角度而非人道價(jià)值角度來觀察資本主義。因此盡管他清楚看到馬克思的偉大貢獻(xiàn)，卻選擇了不同方向，從資產(chǎn)階級(jí)角度而非工人階級(jí)角度研究資本主義社會(huì)。他的代表作《現(xiàn)代資本主義》不僅將“資本主義”概念引入德國學(xué)術(shù)界，更通過歷經(jīng)多次再版的傳播，使其在學(xué)界獲得穩(wěn)固地位?！冬F(xiàn)代資本主義》（李季、晏小寶譯，晏小寶校，上海人民出版社，2025年）一書的出版，為我們深入理解資本主義的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律提供了重要的理論參考。

《現(xiàn)代資本主義》（李季、晏小寶譯，晏小寶校，上海人民出版社，2025年）

桑巴特的研究成果不僅豐富了我們對資本主義的認(rèn)識(shí)，也為我們思考社會(huì)主義與資本主義的關(guān)系提供了新的視角。除關(guān)于資本主義精神與形成機(jī)制的學(xué)術(shù)爭論外，圍繞價(jià)值判斷自由的爭議，以及國民經(jīng)濟(jì)學(xué)中理論與歷史的探討，都與他密不可分——在馬克思精神影響下，基于新的歷史環(huán)境，從資產(chǎn)階級(jí)而非工人階級(jí)的視角，運(yùn)用歷史主義研究方法考察資本主義的形成發(fā)展過程，借此推動(dòng)社會(huì)的完善。

他對資本主義經(jīng)濟(jì)制度這樣定義：“一種流通經(jīng)濟(jì)的組織，在此組織中，通常有兩個(gè)不同的人口群體：生產(chǎn)資料的所有者與無產(chǎn)的純粹工人，前者同時(shí)掌管著主導(dǎo)權(quán)，系為經(jīng)濟(jì)主體，后者則為經(jīng)濟(jì)客體，二者通過市場相互結(jié)合，共同勞動(dòng)，此種組織受營利原則與經(jīng)濟(jì)理性主義支配”（《現(xiàn)代資本主義》第一卷，上海人民出版社，2025年，第203頁）。在他看來，資本主義經(jīng)濟(jì)制度就是一個(gè)一個(gè)企業(yè)的總和，企業(yè)就是資本主義的細(xì)胞，資本主義社會(huì)就是以促進(jìn)資產(chǎn)階級(jí)即企業(yè)家群體發(fā)展為中心、經(jīng)濟(jì)主體（企業(yè)家）和經(jīng)濟(jì)客體（工人）相互作用，以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)盈利發(fā)展的社會(huì)組織形式。由此，桑巴特提出人們的精神因素（心理特質(zhì)）特別是企業(yè)家精神是資本主義社會(huì)形成根源和發(fā)展動(dòng)力的觀點(diǎn)。他考察了歐洲歷史上一些重要的經(jīng)濟(jì)生活事件與資本主義企業(yè)發(fā)展和企業(yè)家精神之間的關(guān)系，以便“弄清楚經(jīng)濟(jì)發(fā)展中歐洲的這些普遍特征”，“探討那些較小群體的經(jīng)濟(jì)命運(yùn)”（同上，第二版序言，第5頁）。顯然，桑巴特關(guān)于資本主義形成根源的思想并非經(jīng)驗(yàn)主義自然科學(xué)的線性決定論，他創(chuàng)建的是一個(gè)開放的體系——?dú)v史事件與資本主義精神的相互影響。

桑巴特親身經(jīng)歷了德意志大起大落的年代。出生于分裂貧弱的年代，少年時(shí)德意志政治統(tǒng)一，青年中年時(shí)代德意志進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，躍升為歐洲第二強(qiáng)國；之后掉入一戰(zhàn)的深淵和魏瑪共和國經(jīng)濟(jì)的崩潰；晚年納粹統(tǒng)治德意志，引爆第二次世界大戰(zhàn)。桑巴特學(xué)術(shù)思想深深受到現(xiàn)實(shí)的沖擊而發(fā)生波動(dòng)，經(jīng)常出現(xiàn)自相矛盾的情況。正因?yàn)槿绱?，桑巴特生前身后受到各方幾乎同樣廣泛和尖銳的褒獎(jiǎng)和批判。

他曾被恩格斯親稱為“馬克思主義者”，也曾自稱為“篤信的馬克思主義者”，為馬克思主義在世界范圍內(nèi)的普及做出巨大貢獻(xiàn)，贏得了巨大聲譽(yù)；但也因反馬克思階級(jí)斗爭立場，學(xué)術(shù)立場與馬克思有異，被批判為修正主義。他師從新歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家施穆勒、瓦格納，致力于為德意志發(fā)展服務(wù)，受聘柏林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教席；也因美化戰(zhàn)爭、貶斥猶太民族、支持納粹而受到后人唾棄。

他從企業(yè)家視角研究資本主義，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域提出眾多創(chuàng)見，被美國社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)第53任會(huì)長埃弗雷特·休斯認(rèn)為“敏銳而具有啟發(fā)性地描述了經(jīng)濟(jì)過程，將矛盾分析推進(jìn)到黑暗的潛意識(shí)深處”；也曾被熊彼特等人貶斥為“虛假的恢弘”、“二手材料”的堆積、“歷史主義的怪胎”、“偽學(xué)術(shù)著作”。他看到了工業(yè)社會(huì)發(fā)展對人的自由個(gè)性和全面發(fā)展的剝奪，因此致力于從精神和文化角度推動(dòng)社會(huì)發(fā)展，具有極大的啟發(fā)性；然而也因濃厚的國家利益至上、民族主義情結(jié)令人側(cè)目——“只要有利于德國的強(qiáng)大，我們愿意犧牲一切理論和一切原則”。

桑巴特從資產(chǎn)階級(jí)視角研究社會(huì)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)發(fā)展優(yōu)秀的德意志精神和文化，主張社會(huì)改革，從精神視角觀察資本主義的形成發(fā)展，與其所處的歷史背景關(guān)系匪淺。

19-20世紀(jì)之交德意志的歷史背景

19世紀(jì)是德意志發(fā)生翻天覆地變化的一個(gè)世紀(jì)。其自身成就、對世界的影響，在20世紀(jì)初達(dá)到頂峰。與此同時(shí)，德意志國內(nèi)國際面臨的矛盾也在不斷深化。

1、輝煌的政治、經(jīng)濟(jì)、文化成就

近千年德意志民族的分裂落后和備遭欺凌，培養(yǎng)了該民族開拓進(jìn)取、自強(qiáng)不息的精神，這不僅表現(xiàn)在政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在文化領(lǐng)域也激發(fā)起民族文化主義思潮，誕生了眾多劃時(shí)代的科學(xué)巨匠。

19世紀(jì)一百年的時(shí)間，德國見證了從魚腩一躍而成為世界強(qiáng)國的歷程。在1800年，德意志還被分裂為數(shù)千個(gè)邦國、領(lǐng)地、自由市等。三十年戰(zhàn)爭之后國際國內(nèi)政治現(xiàn)實(shí)一直抑制著德意志的發(fā)展。一些邦國的主權(quán)掌握在其他強(qiáng)國手中，國內(nèi)政治事務(wù)仍受到周邊強(qiáng)國的干涉。經(jīng)濟(jì)衰敗，文化凋敝。拿破侖入侵消滅了神圣羅馬帝國，迫使各邦國容克統(tǒng)治者開始實(shí)行政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、教育等領(lǐng)域的改革。尤其是1850年之后的農(nóng)奴制度改革，大大促進(jìn)了工業(yè)化的發(fā)展。俾斯麥在1862年上臺(tái)之后，率領(lǐng)一群小邦國，借助三次對外戰(zhàn)爭，一方面將奧匈帝國排擠出德意志蘭，另一方面成功排除周邊強(qiáng)國的干預(yù)，并借機(jī)在象征著法國王權(quán)的凡爾賽宮宣告了德意志的統(tǒng)一和獨(dú)立，開始了德意志帝國短暫然而輝煌的四十余年歷程。千年的期盼一朝成真，德國內(nèi)部洶涌的民族主義狂熱抵達(dá)巔峰。時(shí)任英國首相本杰明這樣評(píng)價(jià)德意志帝國的成立：“一場比上世紀(jì)法國大革命還要偉大的政治巨變”，“歐洲權(quán)力的天平被完全打破”。到20世紀(jì)初的威廉二世時(shí)期，德國無論政治上還是軍事上，都成為一個(gè)世界級(jí)強(qiáng)國。

德意志帝國在短短四十幾年內(nèi)取得了世所罕見的經(jīng)濟(jì)成就：德國鋼鐵產(chǎn)量由1870年的300多萬噸、世界總產(chǎn)量的12%飆升到1913年的3551萬噸、世界總產(chǎn)量的25%，成為世界上第二大金屬生產(chǎn)國和出口國；煤炭開采量由1880年的6000萬噸到1913年的28000萬噸；電氣工業(yè)在1891-1913年增長28倍，1913年德國生產(chǎn)的電氣產(chǎn)品占全世界的34%，超過美國的29%居各國之首；1913年德國發(fā)電量達(dá)到80億千瓦時(shí)，比英、法、意三國發(fā)電量總和還要多；在化學(xué)工業(yè)領(lǐng)域，德國把電能等和化學(xué)工業(yè)結(jié)合起來，在世界上處于一種旁若無人的境地，成為德意志帝國最偉大的工業(yè)成就；光學(xué)工業(yè)中的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品幾乎100%來自德國?？傊揭粦?zhàn)前夕，德國已成為世界上最大的金屬、機(jī)械、化學(xué)、電氣等產(chǎn)品的出口國，其進(jìn)出口貿(mào)易總額僅次于英國，穩(wěn)居世界第二位。經(jīng)濟(jì)總量僅次于美國，同樣居于世界第二。

如果說德意志帝國的政治成就和經(jīng)濟(jì)成就堪稱奇跡，那么其科技成就對人類的貢獻(xiàn)則是空前的。在18世紀(jì)，科學(xué)巨匠萊布尼茨開創(chuàng)了德意志理性主義哲學(xué)（唯理論）的傳統(tǒng)。之后經(jīng)由康德、費(fèi)希特、黑格爾等人發(fā)揚(yáng)光大，不僅令世界其他各國的哲學(xué)思想黯然失色，更是開創(chuàng)了全新的理性主義（歷史主義）科學(xué)研究方法。理性主義科學(xué)研究方法首先在社科領(lǐng)域引發(fā)了一場“乾坤的大扭轉(zhuǎn)”的重大而深刻的范式革命，將僵硬的機(jī)械主義研究方式打開了一個(gè)缺口，眾多社會(huì)科學(xué)流派如繁花般涌現(xiàn)，歷史主義哲學(xué)、歷史主義法學(xué)、歷史主義史學(xué)、歷史主義經(jīng)濟(jì)學(xué)等等如約而至。之后，這一研究方法也開始向自然科學(xué)領(lǐng)域滲透。隨著理性主義哲學(xué)進(jìn)入大學(xué)課堂，深深影響了青年學(xué)子及其科學(xué)研究活動(dòng)，大批自然科學(xué)家崛起。這種科學(xué)研究方法在自然科學(xué)中最著名的成就主要有二：世紀(jì)之交愛因斯坦創(chuàng)建相對論、普朗克創(chuàng)建量子力學(xué)，顛覆了經(jīng)典物理學(xué)的一統(tǒng)天下（貝塔朗菲：這二者都是在德意志理性主義哲學(xué)啟發(fā)之下完成的）；1930年代，奧地利人貝塔朗菲受到這一科學(xué)研究方法影響，創(chuàng)立了一般系統(tǒng)論，被科學(xué)界稱作自然科學(xué)領(lǐng)域的“哥白尼革命”“科學(xué)思維基本方向的轉(zhuǎn)變”“托馬斯·庫恩意義上的科學(xué)革命”“可以與亞里士多德邏輯在古代所起的作用相媲美”……20世紀(jì)中葉之后，系統(tǒng)科學(xué)呈爆炸性發(fā)展。迄今人類都在運(yùn)用并享受著這一科學(xué)研究方法及其成果。

從十九世紀(jì)中葉開始，在教育改革、政治改革、工業(yè)發(fā)展、人文基礎(chǔ)等的聯(lián)合催化下，德意志民族自然科學(xué)家也長袖善舞迅速登上世界舞臺(tái)，引領(lǐng)了自然科學(xué)發(fā)展的潮流。德意志帝國在世紀(jì)之交成為無可置疑的科學(xué)創(chuàng)新大國，成為世界的科學(xué)中心，代表了世界的最高水平，“在它面前，普魯士的政治霸權(quán)和德國制造商標(biāo)的輝煌經(jīng)濟(jì)地位也顯得失色”。這一時(shí)期德意志民族出現(xiàn)了一大批赫赫有名的科學(xué)巨匠，其中很多都是人類科學(xué)史上的劃時(shí)代人物——生物學(xué)領(lǐng)域中的羅伯特·柯赫、約翰內(nèi)斯·米勒、奧古斯特·魏斯曼；物理學(xué)領(lǐng)域中馬克斯·普朗克、阿爾伯特·愛因斯坦、海因里?！ず掌潯惽?；化學(xué)領(lǐng)域中的保羅·埃爾利希等等。諾貝爾獎(jiǎng)成立之初的獲獎(jiǎng)?wù)吒苷f明德意志的科學(xué)成就——前34個(gè)諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)中有15個(gè)頒給了德國人；前30個(gè)諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)有10個(gè)頒給了德國人；前33個(gè)諾貝爾生理和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)有9個(gè)被德國人得到。

總之，在十九世紀(jì)二十世紀(jì)之交，德意志帝國政治經(jīng)濟(jì)和文化都達(dá)到輝煌的頂點(diǎn)，帝國內(nèi)部民族情緒鼎沸，一派歌舞升平的場景。

2、德意志帝國面臨的國內(nèi)困境

德意志統(tǒng)一之后，盡管經(jīng)濟(jì)政治文化取得了巨大成就，帝國內(nèi)部矛盾的積累也日益嚴(yán)峻，這主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的嚴(yán)重分裂。

國內(nèi)資本主義經(jīng)濟(jì)獲得了前所未有的發(fā)展，資本主義生活方式成為社會(huì)主體，不僅追求自由平等的資產(chǎn)階級(jí)力量空前強(qiáng)大，工人階級(jí)受到資本主義生活方式的裹挾，無時(shí)無刻希望獲得自由平等的政治地位，為自己爭取利益。封建生產(chǎn)方式完全退出歷史舞臺(tái)，容克貴族只剩下一頂可以獲取壟斷特權(quán)的頭銜，而且占全部人口的極少數(shù)。盡管他們?nèi)耘f牢牢控制著帝國的統(tǒng)治權(quán)，但時(shí)刻擔(dān)心民眾的一個(gè)微小波動(dòng)就把自己摔下踩碎。為此，政治統(tǒng)治者就像走在危險(xiǎn)的懸崖邊上，千方百計(jì)束縛和控制被統(tǒng)治者為自己服務(wù)。于是，抑制自由平等就成為我就看到的帝國時(shí)期種種制度設(shè)計(jì)和政治措施的實(shí)質(zhì)：鐵血政策、軍國主義政策、文化斗爭、非常法斗爭、建設(shè)科層制社會(huì)、反猶主義等等。這也給德意志帝國帶來眾多難以抉擇的困境：

自由還是統(tǒng)一：在十九世紀(jì)，“自由”與“統(tǒng)一”是擺在德意志民族面前的兩大歷史任務(wù)。然而，有民族無國家的痛苦歷史體驗(yàn)，逐漸使統(tǒng)一問題超越和掩蓋了一切其他問題，成為能夠引起德國人民最大興趣和熱情的問題。德意志統(tǒng)一所激起的狂熱民族主義情緒，更使議會(huì)政治、責(zé)任內(nèi)閣和立憲主義這些嚴(yán)肅理智的問題被徹底淹沒，自由主義的火花幾乎被完全撲滅。這就為日后德國歷史的發(fā)展埋下隱患。

真民主還是假民主：俾斯麥清楚意識(shí)到在十九世紀(jì)下半期的德國實(shí)行專制獨(dú)裁不具現(xiàn)實(shí)性，于是為新帝國設(shè)計(jì)的是一套形式上的三權(quán)分立，然而實(shí)際上專制獨(dú)裁的政治體制。在兩院制立法機(jī)構(gòu)中，聯(lián)邦議會(huì)事實(shí)上是普魯士霸權(quán)的偽裝，帝國國會(huì)只是一個(gè)“發(fā)表獨(dú)白”的“沒有政府的議會(huì)”。帝國的實(shí)權(quán)掌握在帝國皇帝和由他任命的帝國首相手中。這種把大多數(shù)國民排除在外的封閉政治體制，當(dāng)危機(jī)和矛盾到來時(shí)，很容易實(shí)行“不見棺材不落淚”式的極端政策。

變還是不變：工業(yè)化浪潮推動(dòng)了社會(huì)轉(zhuǎn)型，但各邦貴族的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)特權(quán)被原封不動(dòng)地保存下來，他們一直是德國社會(huì)的主導(dǎo)政治力量，頑固堅(jiān)持傳統(tǒng)的等級(jí)觀念，社會(huì)的人口垂直流動(dòng)嚴(yán)重受阻。大多數(shù)自由派資產(chǎn)階級(jí)放棄了爭取議會(huì)制立憲政府的斗爭，滿足于在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮力量和影響，讓容克貴族繼續(xù)控制政治領(lǐng)域。底層民眾則因?yàn)橘滤果渼?chuàng)建了世界上第一個(gè)福利體系，加強(qiáng)了對國家共同體的認(rèn)同，同時(shí)也強(qiáng)化了對國家的依附與順從，使國家至上在德國民眾的觀念中占?jí)旱箖?yōu)勢。社會(huì)轉(zhuǎn)型陷入僵局。

生存還是毀滅：在俾斯麥帶領(lǐng)德國走向統(tǒng)一的過程中，普魯士傳統(tǒng)中的國家至上、軍國主義、強(qiáng)權(quán)政治等傳統(tǒng)與狂熱的民族主義情緒結(jié)合起來，得到進(jìn)一步的張揚(yáng)，潛伏在統(tǒng)一之后的德意志的靈魂深處。隨著德意志的強(qiáng)大，帝國社會(huì)很多階層中彌散著一種前所未有（抑或是長期壓抑）的民族自大與唯我獨(dú)尊感。然而俾斯麥的繼任者，只看到了德國軍事統(tǒng)一時(shí)的耀武揚(yáng)威，卻沒看到俾斯麥在完成國家統(tǒng)一后的平衡、妥協(xié)與克制，終于帶領(lǐng)帝國在一戰(zhàn)中走向毀滅。

3、世紀(jì)之交的國際格局

19世紀(jì)末下半葉到20世紀(jì)初，是西方資本主義蓬勃發(fā)展的一個(gè)“黃金時(shí)代”，同時(shí)也是一個(gè)矛盾的積累期和爆發(fā)期。在生產(chǎn)力躍升、制度創(chuàng)新和全球化加速的同時(shí)，階級(jí)對立、國際沖突和全球發(fā)展不平衡的種子也悄然壯大。

（1）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域

在這一時(shí)期，第二次工業(yè)革命如火如荼地展開，成為資本主義經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的強(qiáng)大引擎。相對論、量子假說等基礎(chǔ)科學(xué)理論的重大突破以及新技術(shù)、新發(fā)明和新生產(chǎn)管理模式的層出不窮，在帶來生產(chǎn)效率大幅提升的同時(shí)，也創(chuàng)造出眾多新產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)，使資本主義國家的工業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化：重工業(yè)和基礎(chǔ)工業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重迅速攀升，傳統(tǒng)的輕工業(yè)如紡織業(yè)的比重日漸下降。

資本主義的生產(chǎn)組織形式也發(fā)生變革，生產(chǎn)和資本高度集中，卡特爾、辛迪加、托拉斯等壟斷組織形式在各主要資本主義國家普遍出現(xiàn)。壟斷組織憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，控制產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)量和市場份額，獲取高額壟斷利潤。工業(yè)資本與金融資本發(fā)生深度融合，金融資本迅速壯大，形成少數(shù)金融寡頭對經(jīng)濟(jì)的絕對控制。例如，摩根財(cái)團(tuán)通過控股鐵路和鋼鐵企業(yè)操縱美國經(jīng)濟(jì)，德意志銀行深度介入重工業(yè)投資形成壟斷體系。主要資本主義國家出現(xiàn)大量過剩資本，資本輸出成為這一時(shí)期資本主義經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的重要形式，金融資本通過跨國投資主導(dǎo)了殖民地的經(jīng)濟(jì)命脈。

（2）社會(huì)領(lǐng)域

隨著資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，社會(huì)階層結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化，分化加劇。大壟斷資本家憑借雄厚的資本和對關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的掌控，積累了巨額財(cái)富，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政治領(lǐng)域的主導(dǎo)力量。例如，美國的洛克菲勒家族通過石油壟斷，掌控了龐大的經(jīng)濟(jì)帝國，其影響力滲透到政府決策、金融市場等各個(gè)方面。中小資產(chǎn)階級(jí)面臨著激烈競爭和被兼并的壓力，或者在競爭中破產(chǎn)，淪為普通勞動(dòng)者，或者艱難維持，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的話語權(quán)逐漸減弱。中產(chǎn)階級(jí)規(guī)模有所擴(kuò)大，包括專業(yè)技術(shù)人員、企業(yè)管理人員、自由職業(yè)者等，他們憑借專業(yè)知識(shí)和技能在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中發(fā)揮著重要作用。與傳統(tǒng)的資產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)不同，新中間階層注重教育、文化和生活品質(zhì)，具有相對穩(wěn)定的收入、較高的社會(huì)地位和獨(dú)特的價(jià)值觀。他們的興起改變了原有的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)，成為社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展的重要力量。廣大工人階級(jí)仍然處于社會(huì)底層，面臨著低工資、長工時(shí)、高強(qiáng)度勞動(dòng)和惡劣工作環(huán)境等問題。泰勒和福特等人對新生產(chǎn)管理模式的探索，在提升生產(chǎn)效率的同時(shí)，對生產(chǎn)效率的過分強(qiáng)調(diào)也加劇了勞動(dòng)異化問題。例如，1900年美國1%人口掌握87%財(cái)富；德國產(chǎn)業(yè)工人實(shí)際工資在1895-1913年僅增長25%，遠(yuǎn)低于300%的工業(yè)增速；英國曼徹斯特紡織工人日均工作14小時(shí)等。

財(cái)富越來越集中在少數(shù)資本家手中導(dǎo)致社會(huì)矛盾激化，經(jīng)濟(jì)上的不平等引發(fā)工人階級(jí)的強(qiáng)烈不滿。工人階級(jí)為爭取自己的權(quán)益，開始組織工會(huì)，進(jìn)行罷工斗爭。這一時(shí)期的工人運(yùn)動(dòng)此起彼伏，要求提高工資、縮短工時(shí)和改善勞動(dòng)條件等。一些國家的工人階級(jí)還成立了自己的政黨，如英國的工黨、德國的社會(huì)民主黨等，通過政治途徑來表達(dá)自己的訴求。這一時(shí)期也出現(xiàn)社會(huì)主義思潮的廣泛傳播，馬克思主義理論在工人階級(jí)中得到更深入的理解和接受，社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)成為一股不可忽視的力量。

這些矛盾促使西方資本主義著手進(jìn)行自我修正，開始關(guān)注勞工權(quán)益問題，一些西方國家開始嘗試建立初步的社會(huì)福利制度。例如，德國在俾斯麥時(shí)期率先推出一系列社會(huì)保險(xiǎn)法案。英國進(jìn)一步完善議會(huì)制度，擴(kuò)大選舉權(quán)范圍，工人階級(jí)等群體在政治上獲得一定的參與權(quán)，政治民主化進(jìn)程有所推進(jìn)。

（3）全球化領(lǐng)域

第二次工業(yè)革命帶來的交通運(yùn)輸和通訊技術(shù)的巨大變革，為世紀(jì)之交的全球化提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。資本主義的迅猛發(fā)展對全球化進(jìn)程產(chǎn)生了極為深刻的影響，在諸多關(guān)鍵層面推動(dòng)了世界的緊密聯(lián)系與融合。西方資本主義國家憑借自身先進(jìn)的生產(chǎn)力和強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，積極拓展全球市場。資本主義國家之間、資本主義國家與落后的殖民地國家之間的貿(mào)易往來日益頻繁，貿(mào)易規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。工業(yè)制成品與原材料的交換成為國際貿(mào)易的主要模式。金本位制在世界范圍內(nèi)廣泛推行，為國際貿(mào)易和國際投資提供了相對穩(wěn)定的貨幣制度基礎(chǔ)，促進(jìn)了資本在全球的流動(dòng)。世界市場形成，各國經(jīng)濟(jì)之間的相互依存度不斷提高。一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)往往會(huì)通過貿(mào)易和投資等渠道影響到其他國家，經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)開始顯現(xiàn)。例如，1929 年爆發(fā)的美國經(jīng)濟(jì)大危機(jī)迅速蔓延至全球，引發(fā)了一場世界性的經(jīng)濟(jì)大蕭條，充分體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)的緊密聯(lián)系和相互影響。?

這一時(shí)期的全球化也帶來了嚴(yán)重的不平等和矛盾，首先是資本主義強(qiáng)國和殖民地國家之間矛盾加深。發(fā)達(dá)的資本主義強(qiáng)國通過武力脅迫、不平等條約等手段，打開眾多亞非拉落后國家的大門，將這些地區(qū)強(qiáng)行納入資本主義世界市場體系。發(fā)達(dá)國家的資本流向落后地區(qū)，在一定程度上帶動(dòng)這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也深化了它們對西方資本主義國家的經(jīng)濟(jì)依賴。資本主義國家在經(jīng)濟(jì)、政治和軍事上占據(jù)主導(dǎo)地位，殖民地和半殖民地國家淪為附庸。這種不平等的國際經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)楹髞淼膰H沖突和矛盾埋下了隱患。

資本主義強(qiáng)國之間的矛盾深化。隨著資本主義的發(fā)展，各國對市場和原材料的需求不斷增加。但世界市場和殖民地已經(jīng)基本被老牌資本主義國家瓜分完畢，后起的國家為獲取更多的市場和資源，必然會(huì)與老牌國家發(fā)生沖突。德國與周邊強(qiáng)國之間的矛盾因此而激化。俾斯麥深知德國的統(tǒng)一打破了數(shù)百年來歐洲的均勢，各國對德意志的崛起深感不安，力圖恢復(fù)舊狀：法國固不待言，沙俄對德國的政策一直是“使德國的分裂狀態(tài)永久化和極端化”，英國認(rèn)為德國統(tǒng)一“挑戰(zhàn)了大英帝國對歐洲的一向主導(dǎo)”。因此他在內(nèi)部維持容克貴族的統(tǒng)治，外部建設(shè)聯(lián)盟體系維護(hù)大陸均勢的同時(shí)，極力反對向外爭奪殖民地，避免激化矛盾。威廉二世在俾斯麥去職之后，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展迫切需要原材料的進(jìn)口，選擇了擴(kuò)張性的政策，放棄了俾斯麥的聯(lián)盟體系，開始與周邊強(qiáng)國爭奪殖民地，并大力建設(shè)軍備，引發(fā)周邊強(qiáng)國的不安。與此同時(shí)，民族主義和社會(huì)達(dá)爾文主義盛行，弱肉強(qiáng)食、適者生存的叢林法則被應(yīng)用于國際關(guān)系。于是，一戰(zhàn)爆發(fā)，宣告了這一輪全球化的終結(jié)。

桑巴特關(guān)于資本主義精神思想的現(xiàn)實(shí)意義

資本主義社會(huì)的起源問題一直是學(xué)術(shù)界爭論的熱點(diǎn)之一。觀點(diǎn)基本上可以分為經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)和文化驅(qū)動(dòng)兩大類。大量思想家都站在自己視角上做出過有益的探討。最著名的當(dāng)屬馬克思，他從宏觀哲學(xué)角度討論了人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律——生產(chǎn)力生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上層建筑之間的矛盾運(yùn)動(dòng)——和資本主義社會(huì)的形成，詳細(xì)分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對社會(huì)制度、文化發(fā)展的決定性作用，但沒有結(jié)合社會(huì)歷史現(xiàn)實(shí)詳細(xì)展開意識(shí)形態(tài)對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輔助作用?；蛟S，這并非當(dāng)時(shí)所面臨的最緊迫任務(wù)吧。馬克思鋪就的框架啟迪了后世學(xué)者的視野。時(shí)過境遷，歷史任務(wù)發(fā)生轉(zhuǎn)變，新歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要代表桑巴特和韋伯，致力于從思想文化角度來觀察和探討資本主義的形成和發(fā)展問題，來解決社會(huì)面臨的危機(jī)，由此開啟了百余年來關(guān)于資本主義精神的探討。此后，美國道格拉斯·諾斯從國家正式制度尤其是產(chǎn)權(quán)制度的角度，保羅?肯尼迪從歷史上歐洲各國政治的多元性、民族和王朝的國力競爭和軍事沖突角度，范贊登等人從非正式制度比如婚姻制度角度，對近代社會(huì)的形成和發(fā)展進(jìn)行了考察。

鑒于戰(zhàn)后學(xué)術(shù)與政治日漸分離，人們在閱讀戰(zhàn)前思想家著作時(shí)，傾向于摒棄其時(shí)代局限性因素，取其合理的積極因素。在很多思想家那里，“資本主義社會(huì)”一詞也逐漸被“近代社會(huì)”所中和，“資產(chǎn)階級(jí)”也往往與“企業(yè)家”的內(nèi)涵具有一定的重疊性。這就使充滿政治張力的一些著作，與當(dāng)前社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)有了密切的交匯。此時(shí)，桑巴特、韋伯等人從資本主義精神的角度探討資本主義的形成，有助于培養(yǎng)和發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國家政策的應(yīng)對，具有較大的現(xiàn)實(shí)意義。

桑巴特和韋伯關(guān)于資本主義精神的探討，存在很多一致之處，也存在一些重要的分歧。尤其是桑巴特《現(xiàn)代資本主義》一書中關(guān)于資本主義精神的思想，有很多需要我們認(rèn)真對待的地方。

桑巴特和韋伯在資本主義精神方面的一致之處就是科學(xué)研究方法和基本視角的一致。

二人同屬德意志歷史學(xué)派，都強(qiáng)調(diào)歷史主義研究方法，對資本主義的理解方式大致相同，都是站在資產(chǎn)階級(jí)視角理解資本主義社會(huì)；也都強(qiáng)調(diào)觀點(diǎn)需要與客觀現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，而不是純粹滿足國家統(tǒng)治者的需要；同時(shí)二人都對當(dāng)時(shí)資本主義發(fā)展階段人們的精神狀態(tài)不滿，主張改變；二人都受到馬克思的影響，都致力于在新的歷史時(shí)期，從不同的視角，回答馬克思提出的歷史問題。

二人的分歧主要表現(xiàn)在桑巴特側(cè)重經(jīng)濟(jì)史的考察，內(nèi)含更為巨大的現(xiàn)實(shí)性。

1、培養(yǎng)企業(yè)家精神的巨大現(xiàn)實(shí)性。提出“企業(yè)家精神”是桑巴特在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)巨大創(chuàng)新。如上所述，桑巴特認(rèn)為企業(yè)就是資本主義的細(xì)胞，企業(yè)家則是資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的主體，企業(yè)家的心理狀態(tài)決定著企業(yè)的成敗和社會(huì)的發(fā)展，因此企業(yè)家精神是資本主義精神的核心，是社會(huì)發(fā)展的根本推動(dòng)力，這是一種“征服與盈利”的精神狀態(tài)。當(dāng)然，他也提出側(cè)重“秩序與保存”的市民精神，這應(yīng)該是企業(yè)家精神的輔佐力量?！皩⑵髽I(yè)精神和市民精神交織在一起，形成一個(gè)統(tǒng)一的整體，我們稱之為資本主義精神?！保ㄍ希?10-211頁）企業(yè)家精神，是桑巴特的創(chuàng)見，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域具有劃時(shí)代的意義。此后，熊彼特、德魯克等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對此進(jìn)行了深入的探討和挖掘，并從這個(gè)視角論述了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制。

2、一個(gè)更為重大的現(xiàn)實(shí)性在于，桑巴特重點(diǎn)考察歐洲資本主義形成歷史上的一些重要經(jīng)濟(jì)史實(shí)或其文化內(nèi)涵與企業(yè)家精神的關(guān)系。其中，他不是簡單考察某一個(gè)史實(shí)或者某一個(gè)因素對企業(yè)家精神的影響，而是根據(jù)現(xiàn)實(shí)的眾多經(jīng)濟(jì)史實(shí)來進(jìn)行考察。而且，他也不是單純考察經(jīng)濟(jì)史實(shí)對企業(yè)家精神的影響，同時(shí)也看到后者對前者的推動(dòng)和影響。

注重經(jīng)濟(jì)史實(shí)對企業(yè)家精神的影響，就不會(huì)像馬克斯-韋伯那樣受到倫理限制，僅僅從某些正向的倫理思想角度觀察資本主義的發(fā)展——新教倫理中的禁欲主義、天職等等對資本主義發(fā)展的推動(dòng)作用。

桑巴特也非常看重資本主義精神對于經(jīng)濟(jì)史實(shí)的影響。比如，他深刻考察戰(zhàn)爭與資本主義的相互作用關(guān)系，他不是簡單從倫理角度鞭笞資本主義對戰(zhàn)爭的推動(dòng)作用，也不簡單看到企業(yè)家精神對戰(zhàn)爭的推動(dòng)，更是看到戰(zhàn)爭對企業(yè)家精神、對技術(shù)創(chuàng)新、對經(jīng)濟(jì)增長、企業(yè)管理方式、對資本主義市場的開拓等的積極作用。這顯然是一種較為嚴(yán)謹(jǐn)且科學(xué)的視角，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。這種嚴(yán)謹(jǐn)且深刻的考查方式還包括對資本主義精神與國家、宮廷奢侈、貴金屬生產(chǎn)、市民財(cái)富等等的探討。他說，“在國家中，它（企業(yè)家精神）的目的首先是征服、支配。但在宗教、教會(huì)中，......它想要解放，掙脫枷鎖；在科學(xué)中，它想要解開謎團(tuán)；在技術(shù)中，它從事發(fā)明；在地球上，它力圖發(fā)現(xiàn)?！保ㄍ?，第209頁）因此，很多學(xué)者認(rèn)為桑巴特對于資本主義精神的考察厚重、精當(dāng)、現(xiàn)實(shí)。

桑巴特試圖從邏輯上演繹資本主義精神推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的過程：資本主義精神首先會(huì)推動(dòng)形成“現(xiàn)代軍隊(duì)”這一“最重要的工具”，進(jìn)而創(chuàng)造國家，改進(jìn)技術(shù)，獲取貴金屬礦藏，產(chǎn)生市民財(cái)富，形成各種各樣的新的商品需求，促進(jìn)勞動(dòng)力的采購等（同上，第211-213頁）。這就帶來如下值得我們深思的問題：1）這些歷程，是否是必需的？在一個(gè)國家發(fā)展過程中都不可避免？資本主義精神必然會(huì)掌控軍隊(duì)？必然會(huì)在某一階段推動(dòng)戰(zhàn)爭？推動(dòng)宮廷的奢侈？等等。2）這一過程是單一的，還是循環(huán)的，或者不固定的？3）一個(gè)國家是否需要對這一歷程各環(huán)節(jié)與社會(huì)發(fā)展、與企業(yè)家精神的關(guān)系，做出充分預(yù)估？不僅是自己本國內(nèi)企業(yè)家精神對這些歷程的推動(dòng)，還包括他國企業(yè)家精神對這些歷程的推動(dòng)，對我們的可能影響，比如戰(zhàn)爭......4）如何看待桑巴特所說的資本主義精神與他所處時(shí)代的現(xiàn)實(shí)——德意志帝國的民族情緒、容克貴族的統(tǒng)治、兩次世界大戰(zhàn)等等，比如這一資本主義精神僅僅是德國特定歷史條件下的產(chǎn)物，還是說普遍存在。

3、桑巴特從精神方面探討資本主義發(fā)展的動(dòng)力，其中涉及了當(dāng)前人類面臨的發(fā)展困境問題：經(jīng)濟(jì)“撒旦”控制了人類的精神，人類“脫人化”，信仰、道德、思想、價(jià)值觀念乃至文學(xué)藝術(shù)等高尚的精神文明被經(jīng)濟(jì)利益摧毀，“一切實(shí)在利益：美、強(qiáng)、善、知、藝術(shù)、天才、出身、家風(fēng)、人種等等”，變?yōu)橹\財(cái)?shù)墓ぞ?.....如此發(fā)展下去，人類將“自我毀滅”。因此，他提出要從精神領(lǐng)域建設(shè)比經(jīng)濟(jì)利益“更高的價(jià)值”，基于此建設(shè)人與人之間的關(guān)系和社會(huì)秩序、國家制度，規(guī)范經(jīng)濟(jì)生活。這無疑為人類社會(huì)發(fā)展提供了一個(gè)有益的視角。

4、最后一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)性在于如何看待桑巴特、歷史學(xué)派和德意志文化的問題。桑巴特關(guān)于資本主義精神的討論在德意志當(dāng)時(shí)具有遠(yuǎn)超韋伯的社會(huì)影響。然而在二戰(zhàn)之后，韋伯復(fù)興，桑巴特則被淡忘。這一現(xiàn)象，結(jié)合當(dāng)年德國知識(shí)界關(guān)于資本主義起源與資本主義精神的討論，是否需要我們“以我為主”，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙Υ退伎迹?/p>

來源：曲廣為（上海市現(xiàn)代管理研究中心助理研究員）