新修訂的海商法對航運(yùn)數(shù)字化發(fā)展的規(guī)則回應(yīng)

作者|曹興國

責(zé)編|薛應(yīng)軍

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海商法作為調(diào)整、規(guī)范海上運(yùn)輸關(guān)系和船舶關(guān)系的重要民商事法律和涉外法律，對于促進(jìn)海上運(yùn)輸和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展發(fā)揮著重要作用。新修訂的《中華人民共和國海商法》（以下簡稱海商法）積極適應(yīng)航運(yùn)貿(mào)易的最新發(fā)展趨勢，合理借鑒最新海事國際公約成果，有效平衡相關(guān)主體的利益訴求，對于推動我國航運(yùn)和貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展、加強(qiáng)海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)、更好推動高水平對外開放、建設(shè)海洋強(qiáng)國和航運(yùn)強(qiáng)國具有重要意義。海商法自2026年5月1日起施行。

航運(yùn)數(shù)字化發(fā)展的背景及電子運(yùn)輸記錄的立法需求

在數(shù)字化浪潮下，作為國際貿(mào)易最主要載體的航運(yùn)業(yè)，當(dāng)下正持續(xù)推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以提升物流效率、優(yōu)化成本、促進(jìn)資源整合與服務(wù)創(chuàng)新。在航運(yùn)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)程中，運(yùn)輸單證的數(shù)字化是業(yè)界關(guān)注的重要內(nèi)容之一。運(yùn)輸單證是航運(yùn)貿(mào)易重要的溝通媒介，單證記載的信息是運(yùn)輸當(dāng)事方關(guān)于貨物狀況和信息的關(guān)鍵載體。尤其是提單，更是貨物權(quán)利人向承運(yùn)人提取貨物的憑證，被稱為“打開貨物倉庫的鑰匙”。基于運(yùn)輸單證的此種重要功能，運(yùn)輸單證的數(shù)字化成為航運(yùn)數(shù)字化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其不僅是整個(gè)航運(yùn)貿(mào)易數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，而且可以從根本上解決傳統(tǒng)紙質(zhì)單證流轉(zhuǎn)速度慢、存在丟失風(fēng)險(xiǎn)等業(yè)務(wù)痛點(diǎn)。在此背景下，從20世紀(jì)80年代開始，運(yùn)輸單證的數(shù)字化發(fā)展，尤其是電子提單的概念和實(shí)踐就受到關(guān)注，基于不同模式的運(yùn)輸單證數(shù)字化方案相繼出現(xiàn)。特別是隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，其“去中心化”的分布式記賬方式，為數(shù)字單證的轉(zhuǎn)讓提供了更能被業(yè)界接受的技術(shù)方案，為運(yùn)輸單證數(shù)字化注入新的動力。實(shí)踐中，諸多航運(yùn)公司和航運(yùn)組織在積極推動運(yùn)輸單證的數(shù)字化，如中遠(yuǎn)海運(yùn)聯(lián)合全球頭部港航企業(yè)發(fā)起全球航運(yùn)商業(yè)網(wǎng)絡(luò)GSBN，已吸引航運(yùn)物流、貿(mào)易、金融、政府等領(lǐng)域40多家合作伙伴上鏈，截至2025年9月，GSBN區(qū)塊鏈電子提單已簽發(fā)68萬單。

基于上述背景，在海商法修訂啟動之初，有關(guān)電子運(yùn)輸單證的問題就曾受到關(guān)注，并在交通運(yùn)輸部發(fā)布的修訂草案中引入電子運(yùn)輸記錄的相關(guān)規(guī)定。當(dāng)然，在征求意見過程中也有觀點(diǎn)認(rèn)為，海商法無需對電子運(yùn)輸記錄進(jìn)行特別規(guī)定，因?yàn)殡娮舆\(yùn)輸記錄本來就屬于運(yùn)輸單證的一種現(xiàn)代形式，且“電子運(yùn)輸記錄”的功能并未超出傳統(tǒng)紙質(zhì)運(yùn)輸單證的范疇，提單或海運(yùn)單的電子信息化不應(yīng)使其變成另一類型的單證。有意見認(rèn)為，“電子運(yùn)輸記錄”的簽發(fā)、背書、轉(zhuǎn)讓及提交完全可以通過電子程序設(shè)計(jì)的方式擬制傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的上述操作流程。從合法性角度看，電子運(yùn)輸記錄的使用在我國已具備一定合法性基礎(chǔ)。因?yàn)殡娮舆\(yùn)輸記錄本質(zhì)上為數(shù)據(jù)電文，民法典、民事訴訟法、電子簽名法等法律都對數(shù)據(jù)電文的使用和法律效力提供了相應(yīng)規(guī)則，所以根據(jù)其他法律通過法律解釋的方式可以肯定電子運(yùn)輸記錄的法律地位。然而，對于電子提單等可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄而言，其核心問題在于如何實(shí)現(xiàn)與紙質(zhì)單證等同的“可轉(zhuǎn)讓性”，這一點(diǎn)現(xiàn)有法律難以涵蓋，需通過修法予以明確。同時(shí)，對商業(yè)實(shí)踐而言，明確針對電子運(yùn)輸記錄的法律規(guī)定所起到的確定性的指引作用同樣至關(guān)重要。此種商業(yè)實(shí)踐需求表現(xiàn)為海商法修訂前，業(yè)界有人擔(dān)憂海商法對電子運(yùn)輸記錄的規(guī)定空白可能影響其法律效力，進(jìn)而成為電子運(yùn)輸記錄發(fā)展的障礙。為此，應(yīng)在新修訂的海商法中直接增加有關(guān)電子運(yùn)輸記錄的特別規(guī)定，更有助于商業(yè)實(shí)踐的確定性，也可以為商業(yè)實(shí)踐提供更加清晰和明確的法律確認(rèn)和指引。

基于以上認(rèn)識，雖有不同意見，但為電子運(yùn)輸記錄的實(shí)踐提供明確的法律依據(jù)始終是海商法第四章修訂的重要問題之一。在最終修訂通過的海商法中，第四章新增第五節(jié)“電子運(yùn)輸記錄”，以此回應(yīng)航運(yùn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中有關(guān)電子運(yùn)輸記錄的核心關(guān)切。

新增電子運(yùn)輸記錄規(guī)則的核心內(nèi)容

從國際立法趨勢看，《聯(lián)合國全程或部分海上國際貨物運(yùn)輸合同公約》（又稱《鹿特丹規(guī)則》）率先在海上貨物運(yùn)輸公約中引入“電子運(yùn)輸記錄”章，以促進(jìn)航運(yùn)數(shù)字化發(fā)展。同時(shí)，受2017年《聯(lián)合國貿(mào)易法委員會電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》影響，近年來有的國家對電子運(yùn)輸單證創(chuàng)新立法。例如，英國出臺《2023年電子貿(mào)易單證法》推廣電子運(yùn)輸單證，新加坡在2020年將《聯(lián)合國貿(mào)易法委員會電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》中的有關(guān)條款納入其《電子交易法》?？梢哉f，電子運(yùn)輸記錄立法已成為域外海商法發(fā)展的前沿議題，國際層面有關(guān)電子運(yùn)輸記錄的立法也具有廣泛的共性基礎(chǔ)。為此，新修訂的海商法新增“電子運(yùn)輸記錄”節(jié)規(guī)定，廣泛借鑒和參考了相關(guān)國際公約和域外立法。

具體而言，新修訂的海商法新增“電子運(yùn)輸記錄”一節(jié)的五條規(guī)定中，對電子運(yùn)輸記錄作了以下三方面規(guī)定：

第一，電子運(yùn)輸記錄的法律定義。新修訂的海商法第八十二條第一款規(guī)定，“電子運(yùn)輸記錄，是指承運(yùn)人根據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同，以電子通信方式發(fā)出，證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船的信息，包括可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄和不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄?！睋?jù)此，電子運(yùn)輸記錄包含兩類，整體上與運(yùn)輸單證的定義相對應(yīng)。當(dāng)然，在海商法修訂過程中，對于使用“電子運(yùn)輸記錄”還是“電子提單”的概念曾有不同觀點(diǎn)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，“電子運(yùn)輸記錄”是新興名詞，應(yīng)有完整配套的解釋以避免實(shí)踐歧義，而法律條款中的簡單定義可能并不具有清晰的指引性，故不必引入新名詞。相反，提單在長期貿(mào)易實(shí)踐中有明確的概念，使用“電子提單”的表述更容易讓人理解，而且實(shí)踐中迫切需要在法律中明確法律定位的也是“電子提單”，至于其他形式的運(yùn)輸單證，可能隨著航運(yùn)數(shù)字化發(fā)展單證流轉(zhuǎn)速度加快將不復(fù)存在，故無需作出規(guī)定。對于上述意見，從國際立法角度看，無論是《鹿特丹規(guī)則》還是《聯(lián)合國貿(mào)易法委員會電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》，都用了“可轉(zhuǎn)讓記錄”的概念，其核心的理念在于電子語境下的“運(yùn)輸記錄”，其存在形式完全不同于傳統(tǒng)單證，而只是一些數(shù)據(jù)記錄，因此使用“電子運(yùn)輸記錄”這一概念更符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展環(huán)境下“單證”的客觀狀態(tài)。

第二，功能等同原則和不歧視原則。新修訂的海商法第八十二條第二款規(guī)定，符合法律、行政法規(guī)規(guī)定條件的電子運(yùn)輸記錄與運(yùn)輸單證具有同等效力。電子運(yùn)輸記錄不得僅因采取電子形式而否定其法律效力。該條第三款進(jìn)一步明確海商法有關(guān)運(yùn)輸單證的規(guī)定適用于電子運(yùn)輸記錄。這是在法律層面對功能等同原則和不歧視原則適用于電子運(yùn)輸記錄的立法確認(rèn)。當(dāng)然，電子運(yùn)輸記錄與運(yùn)輸單證的功能等同有一定限制條件，即應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)規(guī)定條件，其最核心的要求指向的是第八十四條和第八十五條有關(guān)電子運(yùn)輸記錄應(yīng)當(dāng)符合的要求，以及可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄應(yīng)當(dāng)符合的特別要求的規(guī)定。根據(jù)前者的規(guī)定，電子運(yùn)輸記錄應(yīng)當(dāng)滿足如下條件：一是記錄信息包含新修訂的海商法第七十四條規(guī)定相關(guān)內(nèi)容，并可供調(diào)取查用；二是記錄信息內(nèi)容完整、準(zhǔn)確；三是簽發(fā)人能夠被識別；四是持有人能夠證明其身份。根據(jù)后者的規(guī)定，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸記錄還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步包括可轉(zhuǎn)讓性信息和轉(zhuǎn)讓程序，并滿足可靠性的要求，即可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄應(yīng)當(dāng)采取可靠的方法或者通過可靠的交易系統(tǒng)，確保記錄的單一性和完整性，保障持有人對記錄的排他性控制。這是立法層面對可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄可靠性的整體要求，其核心在于確保單證的單一性、完整性及持有人的排他性控制。

第三，電子運(yùn)輸記錄的簽發(fā)、轉(zhuǎn)換規(guī)則。新修訂的海商法第八十三條規(guī)定，電子運(yùn)輸記錄的簽發(fā)、使用，應(yīng)當(dāng)以承運(yùn)人和托運(yùn)人協(xié)商一致為前提。同樣，根據(jù)新修訂的海商法第八十六條的規(guī)定，只有經(jīng)承運(yùn)人和托運(yùn)人、運(yùn)輸單證持有人的協(xié)商一致，電子運(yùn)輸記錄與運(yùn)輸單證之間才可以互相轉(zhuǎn)換。在轉(zhuǎn)換時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明轉(zhuǎn)換的說明信息，保證記載內(nèi)容轉(zhuǎn)換前后一致。單證形式的轉(zhuǎn)換不改變當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。電子運(yùn)輸記錄與運(yùn)輸單證完成轉(zhuǎn)換后，原運(yùn)輸單證或者電子運(yùn)輸記錄隨即失效。

未來法律適用的展望

新修訂的海商法有關(guān)電子運(yùn)輸記錄的專節(jié)規(guī)定，對于回應(yīng)航運(yùn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型對法律確定性和指引性的需求具有重要價(jià)值，對推動國際貿(mào)易的數(shù)字化發(fā)展將產(chǎn)生積極影響。其未來的法律適用中，以下三個(gè)方面值得進(jìn)一步關(guān)注：

第一，運(yùn)輸單證與電子運(yùn)輸記錄的關(guān)系。我國海商法關(guān)于電子運(yùn)輸記錄的立法模式，采取的觀點(diǎn)是電子運(yùn)輸記錄不是運(yùn)輸單證的屬概念，而是與運(yùn)輸單證并列的概念。新修訂的海商法第八十二條第三款規(guī)定，“本法有關(guān)運(yùn)輸單證的規(guī)定適用于電子運(yùn)輸記錄?！痹撘?guī)定實(shí)現(xiàn)了兩者在規(guī)則適用上的銜接，但這并不意味著電子運(yùn)輸記錄等同于傳統(tǒng)運(yùn)輸單證，只是通過功能等同原則將兩者的效力和后果作了相同處理。

第二，新修訂的海商法雖解決了有關(guān)電子運(yùn)輸記錄在實(shí)踐中的一些重點(diǎn)規(guī)則需求，但仍有一些具體制度規(guī)則需要進(jìn)一步立法細(xì)化。例如，新修訂的海商法第八十五條第三款規(guī)定，可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的轉(zhuǎn)讓和排他性控制、記錄形式的轉(zhuǎn)換方式、可靠方法或者交易系統(tǒng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等，由國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門另行制定。從對實(shí)踐的指導(dǎo)價(jià)值而言，未來相關(guān)部門制定的具體標(biāo)準(zhǔn)的重要性不容忽視，其一方面應(yīng)與國際主流標(biāo)準(zhǔn)積極對接，另一方面應(yīng)確保細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性和可操作性，從而為行業(yè)實(shí)踐提供清晰、穩(wěn)定的規(guī)范性預(yù)期。

第三，海商法有關(guān)電子運(yùn)輸記錄的規(guī)定只能為海運(yùn)或者包含海運(yùn)的多式聯(lián)運(yùn)的電子運(yùn)輸記錄提供法律規(guī)則支撐，對于非海運(yùn)領(lǐng)域的電子運(yùn)輸記錄實(shí)踐，目前立法仍存在缺位。值得注意的是，2025年12月15日，第80屆聯(lián)合國大會已正式審議通過《聯(lián)合國可轉(zhuǎn)讓貨物單證公約》。該公約旨在解決包括鐵路運(yùn)單在內(nèi)的各類跨境運(yùn)輸單證的物權(quán)效力問題，并在第四章規(guī)定了“關(guān)于電子可轉(zhuǎn)讓貨物單證的特殊條件”。我國作為該公約的提案方和主要推動者，應(yīng)積極考慮加入公約，并以公約的規(guī)定為基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善我國其他運(yùn)輸方式下的電子運(yùn)輸記錄法律規(guī)則。

（作者為大連海事大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師）